證券公司投資者教育工作總結(jié)及計劃(已修改)
2025-06-19 04:58 本頁面
【正文】 證券公司投資者教育工作總結(jié)及計劃 今年以來我國證券市場發(fā)展速度加快，主要體現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)板穩(wěn)步推出，新股發(fā)行制度改革后IPO發(fā)行速度越來越快，市場不斷擴(kuò)容，參與的投資者人數(shù)急劇增長。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險意識的淡薄，難以跟上市場發(fā)展的步伐。增強(qiáng)投資者風(fēng)險意識，深入開展投資者教育工作，是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。我司高度重視投資者教育工作，以投資者風(fēng)險意識教育為主線，同時將投資者教育與打擊非法證券活動相結(jié)合，通過多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導(dǎo)投資者理性參與證券市場投資，把投資者教育工作落到實處。本年度，在中國證監(jiān)會、交易所、登記結(jié)算公司、廣東證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)和指引下，認(rèn)真貫徹落實相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，公司主要從以下幾方面做好投資者教育工作：一、組織保障 公司成立了兩級投資者教育組織體系。公司由分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高管總體負(fù)責(zé)投資者教育工作，公司客服中心為投資者教育負(fù)責(zé)部門；在營業(yè)部層面，成立了以營業(yè)部總經(jīng)理為組長，分析師、客服人員、客戶經(jīng)理等業(yè)務(wù)骨干共同組成的投資者教育工作小組。各營業(yè)部與總部均設(shè)定專門的投資者教育聯(lián)絡(luò)人，公司客服中心主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一布置、組織安排各項投資者教育工作，各營業(yè)部負(fù)責(zé)策劃和落實各項具體工作，明確崗位職責(zé)，完善內(nèi)部考核和獎懲辦法，投入足夠的人力、物力和財力，保障投資者教育各項工作落到實處。二、制度建設(shè)（一）根據(jù)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會及證券交易所頒布的相關(guān)規(guī)定及管理辦法，我公司制定并下發(fā)了《聯(lián)訊證券投資者教育管理制度》和《今年投資者工作計劃》，從制度上保障了投資者教育工作的順利開展。（二）今年公司繼續(xù)堅持并完善相關(guān)投資者教育長效機(jī)制，并建立了投資者適當(dāng)性管理制度。（三）公司制訂了《客戶糾紛處理制度》，建立首問負(fù)責(zé)制，保證客戶投訴得到及時、妥善解決。公司各營業(yè)部進(jìn)一步強(qiáng)化了投資者反饋機(jī)制，在公布服務(wù)監(jiān)督電話的基礎(chǔ)上，還通過4008888929客戶服務(wù)熱線及時與客戶進(jìn)行溝通和交流，了解投資者的意見和建議，認(rèn)真處理投資者的投訴，切實保護(hù)投資者的正當(dāng)權(quán)益。三、檢查督促（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識，進(jìn)一步增強(qiáng)做好投資者教育工作的主動性和自覺性 公司領(lǐng)導(dǎo)對投資者教育工作十分重視，實行親自部署，周密安排，組織確定了切實可行的投資者教育活動計劃；同時在我司的各次會議上多次強(qiáng)調(diào)投資者教育工作的重要性和必要性。我司還采用多種方式不斷增強(qiáng)全體員工做好投資者教育工作的主動性和自覺性，加強(qiáng)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，并在內(nèi)部進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，把投資者教育和風(fēng)險解釋工作有機(jī)的融入到各項業(yè)務(wù)流程，并體現(xiàn)在客戶服務(wù)體系的各個環(huán)節(jié)上。（二）通過回訪新客戶檢查開戶環(huán)節(jié)的投資者教育落實情況。公司建立呼叫中心，對公司新客戶實行統(tǒng)一回訪。在客戶新開戶一周后進(jìn)行第一次電話回訪，檢查營業(yè)部在開戶環(huán)節(jié)投
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