證券公司投資者教育工作總結(jié)及計(jì)劃(文件)
【正文】 重要意義和典型案例分析，以及金融機(jī)構(gòu)根據(jù)自身經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)的典型事件自行設(shè)計(jì)的相關(guān)案例等內(nèi)容，并印制反洗錢的宣傳資料，向投資者發(fā)放，使廣大投資者認(rèn)識到反洗錢工作的重要性，增強(qiáng)投資者自我保護(hù)意識。（三）積極參加上海交易所投資者教育征文活動在今年上交所組織的“ 我與投資者”征文活動中，我公司積極參與，并獲得了本次活動最高獎項(xiàng)——優(yōu)秀組織獎，同時公司的兩篇作品《股票?風(fēng)險?結(jié)婚我與投資者的故事》、《關(guān)于如何加強(qiáng)投資者教育、服務(wù)、監(jiān)管和保護(hù)，大力發(fā)展合格投資人隊(duì)伍的制度性思考和建議》分別獲得本次活動的一、三等獎。我司對這次活動高度重視，積極組織轄內(nèi)營業(yè)部投資者參與，并籍此機(jī)會，有效地向投資者灌輸了注意風(fēng)險，理性投資的理念。今年公司接到客戶投訴18份，均已妥善處理。二、具體措施建立投資者分類分級教育管理機(jī)制、流程 我司將繼續(xù)采取規(guī)范化、制度化的工作指導(dǎo)思想，建立以投資者適當(dāng)性管理為核心的分類分級教育管理機(jī)制，逐步建立并完善相關(guān)客服工作流程，有序地推動公司投資者教育長效機(jī)制的建設(shè)再上新臺階。明年我司將結(jié)合實(shí)際，在全面深入地開展投資者教育活動的同時，建立靈活的投資者教育考核評價機(jī)制，發(fā)現(xiàn)并解決投資者教育工作中出現(xiàn)的問題，確保投資者教育工作質(zhì)量。我司將繼續(xù)認(rèn)真貫徹中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會及證券交易所傳達(dá)的有關(guān)投資者教育工作精神，將投資者教育工作落到實(shí)處，同時，加強(qiáng)鞏固投資者教育工作是一項(xiàng)長期性工作的意識，將投資者教育工作與日常經(jīng)營工作緊密結(jié)合，深入持久地開展下去，并不斷創(chuàng)新投資者教育新途徑，不斷開創(chuàng)投資者教育工作的新局面。加大員工的培訓(xùn)力度 明年我司將加大員工培訓(xùn)力度，定期組織員工深入學(xué)習(xí)了解相關(guān)制度、管理辦法，計(jì)劃將培訓(xùn)工作結(jié)合證券行業(yè)知識更新迅速的特點(diǎn)，提高員工在投資者教育工作方面的認(rèn)知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ)，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。將通過日常的客戶服務(wù)將投資者教育內(nèi)容及時、有效地傳遞給不同類別的投資者，使投資者教育工作得到不斷地拓展和延伸。對投資者實(shí)行分類分級教育 公司計(jì)劃明年建立CRM客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，為投資者教育走向個性化提供技術(shù)支持，對投資者實(shí)行分類分級教育，為我司的客戶服務(wù)工作和投資者教育工作再上一個新的臺階提供強(qiáng)大的推動力。（六）打擊非法證券活動，提醒投資者謹(jǐn)防上當(dāng) 我司把打擊非法證券活動作為今年一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓，通過場內(nèi)張貼、發(fā)短信、在網(wǎng)站懸掛標(biāo)語的方式大力宣傳打擊非法證券活動的內(nèi)容，對發(fā)現(xiàn)仿冒公司網(wǎng)站的站點(diǎn)及時發(fā)表聲明，提醒投資者謹(jǐn)防上當(dāng)。我司積極組織轄內(nèi)兩家營業(yè)部共600名投資者參加競賽，借此機(jī)會有針對性擴(kuò)大對投資者教育工作范圍，幫助廣大投資者提高對創(chuàng)業(yè)板的充分認(rèn)知。另外各營業(yè)部普法宣傳形式多樣，除了開展常規(guī)的社區(qū)法制宣傳和咨詢活動外，
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1