【正文】 XXXX單位工程建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制按照《關(guān)于建立鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的通知》（建工電﹝2010﹞109號(hào)）電報(bào)要求，為扎實(shí)推進(jìn)XXXX單位工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，進(jìn)一步增強(qiáng)建設(shè)系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)干部和各關(guān)鍵崗位、六管人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)從源頭上懲治和預(yù)防腐敗機(jī)制建設(shè)，不斷提升廉政風(fēng)險(xiǎn)防控能力，結(jié)合XXXX單位工程建設(shè)工作實(shí)際，經(jīng)排查分析，制定《XXXX單位工程建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制》。一、目的意義建立鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》的重要舉措。推行鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，能夠以創(chuàng)新的思路和改革的方法，進(jìn)一步推進(jìn)工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作，加大懲治和預(yù)防工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗工作力度，增強(qiáng)制度防腐的創(chuàng)新性、科學(xué)性和可操作性。建立鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的一項(xiàng)重大實(shí)踐。推行鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，能夠更好地貫徹落實(shí)鐵道部對(duì)鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域反腐倡廉工作的決策和部署，進(jìn)一步突出重點(diǎn)，落實(shí)責(zé)任，整合力量，充分調(diào)動(dòng)廣大干部職工參與懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的積極性和主動(dòng)性。建立鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)建設(shè)系統(tǒng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督的有效手段，也是進(jìn)一步保護(hù)、愛護(hù)干部的具體行動(dòng)。推行鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，能夠把預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位和個(gè)人，全面提高昆明鐵路局建設(shè)系統(tǒng)黨員干部自覺接受監(jiān)督、主動(dòng)參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促進(jìn)民主決策，加強(qiáng)監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，防止權(quán)力濫用。二、主要任務(wù)結(jié)合XXXX單位工程建設(shè)領(lǐng)域管理工作的實(shí)際，緊緊圍繞鐵路基本建設(shè)工作中的征地拆遷、資金管理、招標(biāo)投標(biāo)、物資管理、工程質(zhì)量、安全管理、項(xiàng)目變更、驗(yàn)工計(jì)價(jià)等重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，集中力量抓好要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作，從風(fēng)險(xiǎn)的排查、評(píng)估和防控等方面著手，認(rèn)真梳理鐵路基本建設(shè)工程管理中各重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位、現(xiàn)行規(guī)章制度，深入查找業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面存在的漏洞和可能發(fā)生問題的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定和完善規(guī)章制度，落實(shí)防范責(zé)任，建立以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，形成鐵路基本建設(shè)工程廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制，全面規(guī)范鐵路基本建設(shè)工程中工作人員的工作行為和市場(chǎng)主體從業(yè)行為，減少不廉潔行為的發(fā)生，努力營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境，為大規(guī)模鐵路建設(shè)提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律保證，確保鐵路工程建設(shè)“工程優(yōu)質(zhì)、干部廉潔、資金安全”。三、實(shí)施對(duì)象建立鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的實(shí)施對(duì)象為與鐵路工程建設(shè)工作有密切聯(lián)系的路局機(jī)關(guān)各處室和單位，重點(diǎn)是建管處、物資處、計(jì)統(tǒng)處、審計(jì)處、財(cái)務(wù)處、企業(yè)管理和法律事務(wù)處、各鐵路建設(shè)指揮部、云鐵監(jiān)理公司等。四、廉政風(fēng)險(xiǎn)排查評(píng)估結(jié)合各機(jī)關(guān)處室（單位）和個(gè)人崗位實(shí)際，緊緊圍繞鐵路工程建設(shè)征地拆遷、資金管理、招標(biāo)投標(biāo)、物資管理、工程質(zhì)量、安全管理、項(xiàng)目變更、驗(yàn)工計(jì)價(jià)等重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位，采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等方式，全面排查存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防范措施。1．個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查評(píng)估。從機(jī)關(guān)處室（單位）領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通職工三個(gè)層面細(xì)致梳理各自的工作職責(zé)，在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上，按照自己的崗位職責(zé)，查找各自崗位在日常工作中的潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)查找出來的個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防范舉措。2．機(jī)關(guān)處室（單位）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查評(píng)估。各機(jī)關(guān)處室（單位）嚴(yán)格對(duì)照本機(jī)關(guān)處室（單位）的職權(quán)和實(shí)際管理職能，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、體制機(jī)制、工作流程等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。由機(jī)關(guān)處室（單位）負(fù)責(zé)人組織干部職工進(jìn)行查找。對(duì)查找出來的機(jī)關(guān)處室（單位）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防范舉措。3．廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的分類。根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率大小、可能造成的危害程度，將廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為三級(jí)。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)）是發(fā)生機(jī)率高的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)，如有可能觸犯國(guó)家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)等；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）是發(fā)生機(jī)率較高的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)，如有可能違反涉及行政機(jī)關(guān)工作人員的相關(guān)法規(guī)，受到紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)等；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)）是發(fā)生機(jī)率較小的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。五、建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制根據(jù)查找出來的機(jī)關(guān)處室（單位）、個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確防控責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人，堅(jiān)持教育防控、制度防控、重點(diǎn)防控并舉，加強(qiáng)防控制度機(jī)制建設(shè)，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。1．強(qiáng)化教育防控，筑牢思想道德防線。以廉政教育、談話談心、人文關(guān)懷為主要措施，及時(shí)掌握重點(diǎn)崗位工作人員的思想動(dòng)態(tài)，對(duì)重點(diǎn)崗位工作人員進(jìn)行集中教育，進(jìn)一步增強(qiáng)重要崗位工作人員的廉政意識(shí)，筑牢拒腐防變的思想道德防線。2．強(qiáng)化重點(diǎn)防控，突出關(guān)鍵部位卡控。針對(duì)關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵時(shí)期、關(guān)鍵人員，建立不同的防控措施，對(duì)查找到的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析，制定完善的防控制度措施，進(jìn)一步優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、實(shí)行崗位輪換等措施，鎖定履權(quán)界限，實(shí)行權(quán)力制衡。3．強(qiáng)化制度防控，形成制約監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。從建立健全崗位管理的基本制度，權(quán)力運(yùn)行的廉政制度，監(jiān)督執(zhí)行的處罰制度等方面入手，嚴(yán)格執(zhí)行公示制度、承諾制度、備案制度、廉政誡勉談話等制度，建立廉政檔案制度。重點(diǎn)圍繞加強(qiáng)對(duì)決策權(quán)、行政審批權(quán)、財(cái)務(wù)管理權(quán)、工程項(xiàng)目和大宗物品采購(gòu)權(quán)等方面權(quán)力的制約和監(jiān)督，形成制約監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。附件：鐵路工程建設(shè)各關(guān)鍵環(huán)節(jié)工作流程圖及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施附件：鐵路工程建設(shè)各關(guān)鍵環(huán)節(jié)工作流程圖及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施鐵路建設(shè)項(xiàng)目總流程圖1．征地、拆遷（一）項(xiàng)目前期工作2．招投標(biāo)3．物資設(shè)備采購(gòu)5．質(zhì)量控制4．工程分包管理（二）建設(shè)實(shí)施階段6．安全管理7．驗(yàn)工計(jì)價(jià)9．資金撥付8．設(shè)計(jì)變更（三）工程驗(yàn)收階段10．初步驗(yàn)收及安全評(píng)估11．竣工決算審計(jì)、缺陷責(zé)任期12．正式驗(yàn)收一、項(xiàng)目前期工作廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施1．征地、拆遷工作（1）征地、拆遷工作流程圖簽訂征地補(bǔ)償協(xié)議計(jì)算征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用測(cè)繪征地拆遷面積、數(shù)量范圍根據(jù)設(shè)計(jì)文件確定征地拆遷范圍實(shí)施征地拆遷撥付征地補(bǔ)償資金（ 2）征地、拆遷廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施關(guān)鍵環(huán)節(jié)防控對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施責(zé)任部門測(cè)繪征地拆遷面積數(shù)量征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門征地拆遷部門人員1．故意擴(kuò)大丈量面積、提高拆遷等級(jí)，虛報(bào)拆遷面積、戶名、補(bǔ)償資金等騙取補(bǔ)償款。Ⅲ級(jí)1．認(rèn)真檢查確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并進(jìn)行公示，加強(qiáng)拆遷審核力度。嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷。建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門2．拆遷工程數(shù)量、丈量、計(jì)算審核不嚴(yán)。Ⅲ級(jí)2．實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。3．以整體搬遷（小學(xué)、幼兒園等）為名多報(bào)補(bǔ)償資金。Ⅲ級(jí)3．對(duì)無標(biāo)準(zhǔn)的整體搬遷項(xiàng)目，應(yīng)采用第三方評(píng)估。4．涉及特殊，大型建筑物的拆遷，估價(jià)過高，多報(bào)補(bǔ)償資金。Ⅱ級(jí)4．對(duì)于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補(bǔ)償項(xiàng)目，按程序向上級(jí)主管部門申報(bào)，經(jīng)同意后方可開展工作。5．征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查過分遷就地方利益或個(gè)人決策。Ⅲ級(jí)5．征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。計(jì)算征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員6．被征地拆遷人的補(bǔ)償資金撥付不及時(shí)、足額到位。Ⅱ級(jí)6．減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實(shí)施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。征地拆遷實(shí)施單位、建設(shè)單位財(cái)務(wù)、審計(jì)部門7．征地拆遷補(bǔ)償資金被拆借、挪用、轉(zhuǎn)移、滯留、擠占。Ⅰ級(jí)7．政府審計(jì)部門或社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)征地拆遷補(bǔ)償資金撥付情況進(jìn)行審計(jì)。8．征地拆遷補(bǔ)償資金使用不公開，不透明，沒有專戶儲(chǔ)存、?？顚Ｓ?。Ⅲ級(jí)8．加強(qiáng)信息公開，將拆遷補(bǔ)償政策、標(biāo)準(zhǔn)以及面積、補(bǔ)償金額等逐級(jí)在媒介上進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督。實(shí)行征地拆遷補(bǔ)償資金單獨(dú)建賬，專戶儲(chǔ)存專人管理制度，做到專款專用。2．招投標(biāo)工作（1）招投標(biāo)工作流程圖許可邀請(qǐng)招標(biāo)資格后審抽取評(píng)標(biāo)專家編制標(biāo)底（限價(jià)）、簽封標(biāo)底（限價(jià)）和評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮動(dòng)系數(shù)發(fā)售招標(biāo)文件抽取資格預(yù)審評(píng)標(biāo)專家召開標(biāo)前會(huì)、開展現(xiàn)場(chǎng)考察接受報(bào)名或發(fā)出邀請(qǐng)函和資格預(yù)審評(píng)審招標(biāo)準(zhǔn)備工作發(fā)布招標(biāo)公告發(fā)售資格預(yù)審文件接受申請(qǐng)人遞交的資格申請(qǐng)文件編制招標(biāo)公