【正文】 大型工程技術(shù)風險控制要點住房城鄉(xiāng)建設(shè)部2017年10月目次1 總則 12 術(shù)語 23 基本規(guī)定 4 風險管理目標 4 風險管理階段 4 風險等級 4 概率等級 4 損失等級 4 風險等級確定 5 風險接受準則 64 風險控制方法 7 風險識別與分析 7 風險識別與分析工作內(nèi)容 7 風險識別與分析工作流程 8 風險識別與分析工作方法 8 風險評估與預(yù)控 9 風險評估與預(yù)控工作內(nèi)容 9 風險評估與預(yù)控工作流程 9 風險評估與預(yù)控工作方法 10 風險評估報告格式 11 風險跟蹤與監(jiān)測 11 風險跟蹤與監(jiān)測工作內(nèi)容 11 風險跟蹤與監(jiān)測工作流程 12 風險跟蹤與監(jiān)測工作方法 12 風險預(yù)警與應(yīng)急 12 風險預(yù)警與應(yīng)急工作內(nèi)容 13 風險預(yù)警與應(yīng)急工作流程 13 風險預(yù)警與應(yīng)急工作方法 145 風險控制的組織和管理職責 15 風險控制的組織 15 組織形式 15 風險管理委員會 15 風險控制小組 15 各參建單位的風險控制職責 15 建設(shè)單位職責 15 勘察單位職責 16 設(shè)計單位職責 16 施工單位職責 17 監(jiān)理單位職責 17 風險管理委員會職責 17 風險控制小組職責 176 勘察階段的風險控制要點 19 場址穩(wěn)定性和適宜性 19 地基基礎(chǔ) 20 地鐵隧道 227 設(shè)計階段的風險控制要點 24 地基基礎(chǔ) 24 基坑坍塌風險 24 坑底突涌風險 25 坑底隆起風險 25 樁基斷裂風險 26 地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞風險 26 高切坡工程風險 27 高填方工程風險 29 大跨度結(jié)構(gòu) 30 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌風險 30 雨棚坍塌風險 31 超高層結(jié)構(gòu) 31 超長、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風險 31 結(jié)構(gòu)大面積漏水風險 32 地鐵隧道 32 盾構(gòu)始發(fā)/到達時發(fā)生涌水涌砂、隧道破壞、地面沉降風險 32 盾構(gòu)隧道掘進過程中地面沉降、塌方風險 33 區(qū)間隧道聯(lián)絡(luò)通道集水井涌水并引發(fā)塌陷風險 33 聯(lián)絡(luò)通道開挖過程中發(fā)生塌方引起地面坍塌風險 34 礦山法塌方事故風險 348 施工階段的風險控制要點 35 地基基礎(chǔ) 35 樁基斷裂風險 35 高填方土基滑塌風險 35 高切坡失穩(wěn)風險 36 深基坑邊坡坍塌風險 36 坑底突涌風險 38 地下結(jié)構(gòu)上浮風險 38 大跨度結(jié)構(gòu) 39 結(jié)構(gòu)整體傾覆風險 39 超長、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風險 40 超長預(yù)應(yīng)力張拉斷裂風險 40 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌風險 41 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋面板被大風破壞風險 41 鋼結(jié)構(gòu)支撐架垮塌風險 42 大跨度鋼結(jié)構(gòu)滑移（頂升）安裝坍塌風險 42 超高層結(jié)構(gòu) 44 核心筒模架系統(tǒng)垮塌與墜落風險 44 核心筒外掛內(nèi)爬塔吊機體失穩(wěn)傾翻、墜落風險 48 超高層建筑鋼結(jié)構(gòu)桁架垮塌、墜落風險 50 施工期間火災(zāi)風險 53 盾構(gòu)法隧道 55 盾構(gòu)機刀盤刀具出現(xiàn)故障風險 55 泥水排送系統(tǒng)故障風險 55 在上軟下硬地層中掘進中土體流失風險 56 盾尾注漿時發(fā)生錯臺、涌水、涌砂風險 56 管片安裝機構(gòu)出現(xiàn)故障風險 57 盾構(gòu)始發(fā)時發(fā)生姿態(tài)偏差風險 57 盾構(gòu)始發(fā)和到達時發(fā)生涌水涌砂風險 58 敞開式盾構(gòu)在硬巖掘進中發(fā)生巖爆風險 58 盾構(gòu)施工過程中引起地表沉降、管線沉降的風險 59 淺埋暗挖法隧道 59 塌方事故風險 59 涌水、涌砂事故風險 61 地下管線破壞事故風險 61附錄A 風險評估報告格式 62附錄B 動態(tài)風險跟蹤表 63附錄C 風險管理工作月報 65附錄D 風險管理總結(jié)報告格式 67附錄E 風險分析方法 68附錄F 風險評估方法 691 總則 為了指導我國大型工程建設(shè)技術(shù)風險的控制，有效減少風險事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟損失、人員傷亡和環(huán)境影響，保障工程建設(shè)和城市運行安全，特制定本控制要點。 本控制要點適用于城市建設(shè)過程中的大型工程建設(shè)項目，主要指超高層建筑、大型公共建筑和城市軌道交通工程。 本控制要點主要為大型工程技術(shù)風險的控制各方提供風險控制的指導，工程技術(shù)風險的控制各方包括建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位及監(jiān)理單位。其他工程進行工程技術(shù)風險控制時，以及保險公司在實施技術(shù)風險控制時也可參照本控制要點。 大型工程技術(shù)風險控制除應(yīng)遵循本控制要點的管理內(nèi)容外，尚應(yīng)符合現(xiàn)行國家、行業(yè)和地方相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標準的規(guī)定。2 術(shù)語 超高層建筑建筑高度超過300米的建筑物。 大型公共建筑單體建筑面積大于10萬平方米、或群體建筑面積大于30萬平方米用于教育科研、商業(yè)服務(wù)、醫(yī)療福利、文化娛樂、旅游服務(wù)、體育、通信、客運、辦公、會展等工程。 技術(shù)風險在工程建設(shè)過程中由于技術(shù)因素引起的一種對工程質(zhì)量安全結(jié)果偏離預(yù)期的情形。 質(zhì)量安全風險在工程建設(shè)過程中對質(zhì)量安全管理的結(jié)果與工程前的質(zhì)量安全管理目標相偏離的情形。 風險識別在風險事故發(fā)生之前，運用各種方法系統(tǒng)的、連續(xù)的認識所面臨的各種風險以及分析風險事故發(fā)生的潛在原因。 風險評估在風險事件發(fā)生之前，就該事件會給人們的生活、生命、財產(chǎn)等各個方面造成的影響和損失的可能性的量化評價工作。 風險控制制定風險處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實施風險監(jiān)測、跟蹤與記錄。風險處置措施包括風險消除、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險自留四種方式。 勘察風險指因為勘察缺失或偏差所造成的建設(shè)過程中的質(zhì)量安全風險。 設(shè)計風險指項目因設(shè)計存在缺陷所造成的建設(shè)過程中的質(zhì)量安全風險。 施工風險指項目因工程施工技術(shù)方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工設(shè)施不安全、施工管理不完善所造成的建設(shè)過程中的質(zhì)量安全風險。 風險因素指引起或增加風險事故發(fā)生的機會或擴大損失幅度的原因和條件。 風險跟蹤指對風險的發(fā)展情況進行跟蹤觀察，督促風險規(guī)避措施的實施，同時及時發(fā)現(xiàn)和處理尚未辨識到風險。 風險監(jiān)測利用各種技術(shù)手段對可能產(chǎn)生的風險進行監(jiān)測分析,以防止風險事件的發(fā)生。 建設(shè)單位主導型的風險控制模式指工程項目全過程建設(shè)風險控制由建設(shè)單位牽頭主導并組織，各參建單位分工配合的建設(shè)工程技術(shù)風險控制管理模式。3 基本規(guī)定 風險管理目標各類風險事件發(fā)生前，應(yīng)盡可能選擇較經(jīng)濟、合理、有效的方法來減少或避免風險事件的發(fā)生，將風險事件發(fā)生的可能性和后果降至可能的最低程度；各類風險事件發(fā)生后，應(yīng)共同努力、通力協(xié)作，立即采取針對性的風險應(yīng)急預(yù)案和措施，盡可能減少人員傷亡、經(jīng)濟損失和周邊環(huán)境影響等，排除風險隱患。 風險管理階段本要點所指的風險管理階段涉及工程建設(shè)全過程，包括工程的可行性研究階段、勘察設(shè)計階段和工程建設(shè)實施階段。 風險等級風險損失等級包括直接經(jīng)濟損失等級、周邊環(huán)境影響損失等級以及人員傷亡等級，當三者同時存在時，以較高的等級作為該風險事件的損失等級。風險事件的風險等級由風險發(fā)生概率等級和風險損失等級間的關(guān)系矩陣確定。 概率等級。 風險事件發(fā)生概率描述及其等級描述等級發(fā)生概率區(qū)間非?？赡?級≤P≤1可能2級≤P＜偶爾3級≤P＜不太可能4級0≤P＜ 損失等級、。 直接經(jīng)濟損失等級損失等級1級2級3級4級經(jīng)濟損失（萬元）EL≥100005000≤EL＜100001000≤EL＜5000EL＜1000注：EL =經(jīng)濟損失；參考國務(wù)院令第493號《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（2007年6月1日）。 周邊環(huán)境影響損失等級損失等級涉及范圍影響程度描述1級很大周邊環(huán)境發(fā)生嚴重污染或破壞2級大周邊環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞。3級一般周邊環(huán)境發(fā)生輕度污染或破壞4級很小周邊環(huán)境發(fā)生少量污染或破壞注：周邊環(huán)境指自然環(huán)境、周邊場地及鄰近建（構(gòu)）筑物、市政設(shè)施等。 人員傷亡等級損失等級1級2級3級4級人員傷亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，”以上”包括本數(shù),”以下”不包括本數(shù),下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷3人以下死亡，或者10人以下重傷 風險等級確定工程建設(shè)風險事件按照不同風險程度可分為4個等級：1 一級風險，風險等級最高，風險后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響；2 二級風險，風險等級較高，風險后果嚴重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或人員傷亡；3 三級風險，風險等級一般，風險后果一般，對工程建設(shè)可能造成破壞的范圍較??；4 四級風險，風險等級較低，風險后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員等不會造成較大損失；。 風險等級矩陣表風險等級損失等級1234概率等級1I級I級II級II級2I級II級II級III級3II級II級III級III級4II級III級III級IV級 風險接受準則風險接受準則與風險等級的劃分應(yīng)對應(yīng)，不同風險等級的風險接受準則各不相同。 風險等級描述及接受準則風險等級風險描述接受準則I級風險最高，風險后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣的社會影響和政治影響完全不可接受，應(yīng)立即排除II級風險較高，風險后果很嚴重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或有人員傷亡不可接受，應(yīng)立即采取有效的控制措施III級風險一般，風險后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小允許在一定條件下發(fā)生，但必須對其進行監(jiān)控并避免其風險升級IV級風險較低，風險后果在一定條件下可忽略，對工程本身以及人員等不會造成較大損失可接受，但應(yīng)盡量保持當前風險水平和狀態(tài)4 風險控制方法 風險識別與分析風險識別與分析應(yīng)包括建設(shè)工程前期總體風險分析和建設(shè)期全過程的動態(tài)風險分析。各階段風險識別與分析應(yīng)前后銜接，后階段風險識別應(yīng)在前階段風險識別的基礎(chǔ)上進行。 風險識別與分析工作內(nèi)容1 風險識別應(yīng)根據(jù)大型工程建設(shè)期的主要風險事件和風險因素，建立適合的風險清單。2 風險因素的分解應(yīng)考慮自然環(huán)境、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)、工程自身特點、周邊環(huán)境以及工程管理等方面的主要內(nèi)容：（1） 自然環(huán)境因素：臺風、暴雨、冬期施工、夏季高溫、汛期雨季等；（2） 工程地質(zhì)和水文地質(zhì)因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等；（3） 周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑物）、周邊河流及防汛墻等；（4） 施工機械設(shè)備等方面的因素；（5） 建筑材料與構(gòu)配件等方面的因素；（6） 施工技術(shù)方案和施工工藝的因素；（7） 施工管理因素。3 風險識別前應(yīng)廣泛收集工程相關(guān)資料，主要包括：（1） 工程周邊環(huán)境資料；（2） 工程勘察和設(shè)計文件；（3） 施工組織設(shè)計（方案）等技術(shù)文件； （4） 現(xiàn)場勘查資料。 風險識別與分析工作流程風險識別與分析可從建設(shè)工程項目工作分解結(jié)構(gòu)開始，運用風險識別方法對建設(shè)工程的風險事件及其因素進行識別與分析，建立工程項目風險因素清單。，并應(yīng)符合以下要求：1 在建設(shè)工程項目每個階段的關(guān)鍵節(jié)點都應(yīng)結(jié)合具體的設(shè)計工況、施工條件、周圍環(huán)境、施工隊伍、施工機械性能等實際狀況對風險因素進行再識別，動態(tài)分析建設(shè)工程項目的具體風險因素。2 風險再識別的依據(jù)主要是上一階段的風險識別及風險處理的結(jié)果，包括已有風險清單、已有風險監(jiān)測結(jié)果和對已處理風險的跟蹤。風險再識別的過程本質(zhì)上是對建設(shè)工程項目新增風險因素的識別過程，也是風險識別的循環(huán)過程。 風險識別與分析流程圖 風險識別與分析工作方法1 風險識別與分析方法可采用專家調(diào)查法、故障樹分析法、項目工作分解結(jié)構(gòu)風險分解結(jié)構(gòu)分析法等，可根據(jù)工程對象采用某一種方法或組合方法進行風險識別，風險識別與分析方法適用范圍可參見本標準附錄E。2 風險識別與分析方法應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)特點、評估要求和工程建設(shè)風險類型選取。風險分析可采用以下三類方法：（1） 定性分析方法，如專家調(diào)查法；（2） 定量分析方法，如故障樹分析法；（3） 綜合分析方法，即定性分析和定量分析相結(jié)合。 風險評估與預(yù)控在建設(shè)前期和施工準備階段，應(yīng)結(jié)合項目工程特點、周邊環(huán)境和勘察報告、設(shè)計方案、施工組織設(shè)計以及風險識別與分析的情況，進行建設(shè)工程技術(shù)風險評估。在施工過程中，應(yīng)結(jié)合專項施工方案進行動態(tài)風險評估。風險評估應(yīng)明確相關(guān)責任人，收集基本資料，依據(jù)風險等級標準和接受準則制定工作計劃和評估策略，提出風險評價方法，編制風險評估報告。 風險評估與預(yù)控工作內(nèi)容1 風險評估應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型，并按下列基本內(nèi)容進行：（1） 對初始風險進行估計，分別確定每個風險因素或風險事件對目標風險發(fā)生的概率和損失；當風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替；（2） 分析每個風險因素或風險事件對目標風險的影響程度；（3） 估計風險發(fā)生概率和損失的估值，并計算風險值，進而評價單個風險事件和整個工程建設(shè)項目的初始風險等級；（4） 根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的風險處理方案或措施；（5） 通過跟蹤和監(jiān)測的新數(shù)據(jù)，對工程風險進行重新分析，并對風險進行再評價。2 風險評估報告中應(yīng)根據(jù)風險評估結(jié)果制定針對各風險事件的預(yù)控措施。 風險評估與預(yù)控工作流程風險評估與預(yù)控應(yīng)從風險事件發(fā)生概率和發(fā)生后果的估計開始，然后進行風險等級的評價，然后編制風險評估