【正文】 報告，通過風險預控措施的實施，降低工程風險。在工程不同階段，需進行動態(tài)評估和預控。，并符合以下要求：1 通過對風險估計和評價得到的風險水平對比風險標準，確立單個風險事件和項目整體風險等級，并根據風險等級選擇風險預控措施，編制風險處理策略實施計劃。2 風險預控措施實施后即進入風險跟蹤與監(jiān)測流程，經風險跟蹤和監(jiān)測來判斷風險策略實施效果，并監(jiān)測實施后是否還有風險殘余，以及隨之產生的新的風險因素。3 分解風險殘余和新的風險因素的風險水平大小確定是否采取新的風險預控措施，實現風險再評估。 風險評估與預控工作方法1 風險評估方法可采用風險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法、貝葉斯網絡方法、神經網絡分析法等，風險評估方法適用范圍可參見本標準附錄F。2 在進行風險評估前，應收集相關工程數據或工程案例，并根據實際情況對風險進行定性或定量評估。3 風險評估結果應得到確認，確認方式可以采用專家評審方式，也可報請上級單位審核確認。4 風險評估等級確定后，應針對性地采取技術、管理等方面的預控措施，具體措施由項目實施單位制定。 風險評估報告格式建設工程技術風險評估報告的格式應符合本標準附錄A的規(guī)定。 風險跟蹤與監(jiān)測建設單位應組織參建各方根據風險評估結果選擇適當的風險處理策略，編制風險跟蹤與監(jiān)測實施計劃并實施。 風險跟蹤與監(jiān)測工作內容1 風險跟蹤應對風險的變化情況進行追蹤和觀察，及時對風險事件的狀態(tài)做出判斷。2 風險跟蹤的內容包括：風險預控措施的落實情況、已識別風險事件特征值的觀測、對風險發(fā)展狀況的紀錄等，可采用如下記錄表式：（1） 動態(tài)風險跟蹤表應符合本標準附錄B的規(guī)定；（2） 風險管理工作月報表應符合本標準附錄C的規(guī)定。3 風險跟蹤與監(jiān)測是動態(tài)的過程，應根據工程環(huán)境的變化、工程的進展狀況及時對施工質量安全風險進行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時與相關單位溝通。4 風險監(jiān)測應符合下列規(guī)定：（1） 制定風險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標準；（2） 跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應對風險；（3） 報告風險狀態(tài)，發(fā)出風險預警信號，提出風險處理建議。5 根據風險跟蹤和監(jiān)測結果，應對風險等級高的事件進行處理，風險處理應符合下列規(guī)定：（1） 根據項目的風險評估結果，按照風險接受準則，提出風險處理措施；（2） 風險處理基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉移、風險規(guī)避；（3） 根據風險處理結果，提出風險對策表，風險對策表的內容應包括初始風險、施工應對措施、殘留風險等；（4） 對風險處理結果實施動態(tài)管理，當風險在接受范圍內，風險管理按預定計劃執(zhí)行直至工程結束；當風險不可接受時，應對風險進行再處理，并重新制定風險管理計劃。 風險跟蹤與監(jiān)測工作流程風險跟蹤與監(jiān)測流程首先應編制風險監(jiān)測方案，風險監(jiān)測實施過程中可采用遠程監(jiān)控技術和信息管理技術，對工程實施過程進行實時全方位監(jiān)控，根據監(jiān)測結果選擇不同的處理方案。 風險跟蹤與監(jiān)測流程 風險跟蹤與監(jiān)測工作方法1 風險跟蹤與監(jiān)測方法可采用人工現場巡視、風險跟蹤現場記錄、運程監(jiān)控技術，或采用多種方法的綜合跟蹤監(jiān)測方法。2 風險跟蹤與監(jiān)測宜有定量化的指標進行監(jiān)控，并應及時對監(jiān)測數據進行分析，全面掌握工程建設風險。 風險預警與應急參建各方應明確各風險事件相應的風險預警指標，根據預警等級采取針對性的防范措施。建設單位應組織編制技術風險應急預案，并定期進行應急演練。 風險預警與應急工作內容1 在工程建設期間對可能發(fā)生的突發(fā)風險事件，應劃分預警等級。根據突發(fā)風險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)和可控性等情況，分為4級，具體規(guī)定如下：（1） 一級風險預警，即紅色風險預警，為最高級別的風險預警，風險事故后果是災難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響；（2） 二級風險預警，即橙色風險預警，為較高級別的風險預警，風險事故后果很嚴重，可能在較大范圍內對工程造成破壞或有人員傷亡；（3） 三級風險預警，即黃色風險預警，為一般級別的風險預警，風險事故后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小或有較少人員傷亡；（4） 四級風險預警，即藍色風險預警，為最低級別的風險預警，風險事故后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員、設備等不會造成較大損失；2 針對工程建設項目的特點和風險管理的需要，宜建立風險監(jiān)控和預警信息管理系統(tǒng)，通過監(jiān)測數據分析，及時掌握風險狀態(tài)。3 建設工程項目必須建立應急救援預案，并對相關人員進行培訓和交底，保持響應能力。4 現場應配備應急救援物資及設施，并明確安全通道、應急電話、醫(yī)療器械、藥品、消防設備設施等。5 針對各級風險事件，建設單位應建立健全應急演練機制，定期組織相關預案的演練，其上級管理部門應定期進行檢查。 風險預警與應急工作流程風險預警與應急流程首先建立風險預警預報體系，當預警等級3級及以上時，應啟動應急預案，及時進行風險處置。 風險預警與應急流程 風險預警與應急工作方法風險預警可采用遠程監(jiān)控平臺與數據實時處理的信息平臺相結合的方法。5 風險控制的組織和管理職責 風險控制的組織 組織形式工程項目以建設單位為風險控制主導方，通過合同履約的方式與參建單位一同控制現場的工程技術風險，并負責在項目建設過程中牽頭組建風險控制小組及風險管理委員會。風險管理委員會負責對重大風險事件的動員決策和應急處置工作，風險控制小組負責現場日常的風險管理工作。 風險管理委員會風險管理委員會由建設單位組織各參建單位聯(lián)合組建并由建設單位組織管理，包括了建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位（包括分包單位）、監(jiān)理單位、供應商、運營商、監(jiān)測單位、檢測單位等的骨干人員等，風險管理委員會的牽頭負責人應為建設單位項目法人。 風險控制小組風險控制小組由建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位（包括分包）、監(jiān)理單位的風險控制責任人組成，由建設單位牽頭組織控制日常的項目風險，各單位的風險控制責任人應由參建項目負責人擔任。 各參建單位的風險控制職責 建設單位職責建設單位為工程技術風險控制的首要責任方，其應當在工程建設全過程負責和組織相關參建單位對工程技術風險的控制。其工作職責如下：1 建設單位應在項目可行性研究階段組織相關單位對項目在立項階段可能存在的風險以及可能對后續(xù)工程建設乃至運營階段造成的風險進行研究和評估，將可能存在的風險體現在可行性研究報告中，并對該階段的風險情況進行收集和保存，并將該情況告知后續(xù)工程建設的相關參建單位或相關風險承擔及管理方，以供其評估風險并制定相應的風險控制對策。2 建設單位應在初步設計階段了解項目的整體建設風險，該風險的研究由初步設計單位在設計方案中提出。建設單位應對設計提出的風險已經給出的相關設計處理建議給予重視，合理采納設計方案中建議或意見，并對選擇的設計方案予以確認。3 建設單位應根據項目建設的需要，選擇合適的參建單位，包括勘察單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、檢測單位、監(jiān)測單位等。所選單位的資質要求和人員要求應當滿足工程規(guī)模、難度等的需要，以保證工程建設風險的控制效果。4 建設單位應在工程開工或復工前組織識別工程建設過程中的重要工程節(jié)點，并在相應節(jié)點開工前組織開工或復工條件的審查，條件審查內容包括工程開工前的專項施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術交底情況，現場材料、設備器材、機械的準備情況，項目管理、技術人員和勞動力組織情況，應急預案編制審批和救援物資儲備情況等，以保證工程開工準備工作的有效充分。5 建設單位應在現場建立起相應的技術風險應急處置機制，明確參建各方的風險應急主要責任人，組織編制相應的技術風險管理預案，并監(jiān)督應急物資的準備情況。6 當現場發(fā)生風險事故時，建設單位應組織參建單位進行事故的搶險或事后的處理工作，做好施工企業(yè)先期處置，明確并落實現場帶班人員、班組長和調度人員直接處置權和指揮權，使事故的損失降低到最小的程度。 勘察單位職責勘察單位應在項目勘察階段做好項目前期的風險識別工作，包括所屬項目的地質構造風險、地下水控制風險、地下管線風險、周邊環(huán)境風險等，為項目建設設計提供依據，也為施工階段的風險控制提供相關的信息。同時在工程設計、施工條件發(fā)生變化時，配合建設單位完成必要的補勘工作。做好勘察交底，及時解決施工中出現的勘察問題。 設計單位職責設計單位應當在建設工程設計中綜合考慮建設前期風險評估結果，提出相應設計的技術處理方案，根據合同約定配合建設單位制定和實施相應的應急預案，并就相關風險處置技術方案在設計交底時向施工單位作出詳細說明。及時解決施工中出現的設計問題。 施工單位職責施工單位應在開工前制定針對性的專項施工組織設計（包括風險預控措施與應急預案），并按照預控措施和應急預案負責落實施工全過程的質量安全風險的實施與跟蹤，同時做好相關資料的記錄和存檔工作。 監(jiān)理單位職責監(jiān)理單位應在開工前審核施工單位的風險預控措施與應急預案，并負責跟蹤和督促施工單位落實。 風險管理委員會職責風險管理委員會是大型工程技術風險的重要事項決策機構和風險應急處置機構，為重大風險事項的決策提供意見并最終達成決策意見。其主要工作職責如下：1 在項目籌備期間，由建設單位組織召開風險管理專題會議，確定整個項目的風險管理體系架構、組織機構、運作模式、工作方法等，并建立風險管理委員會決策制度等制度體系；2 風險管理委員會應在項目準備階段審核風險管理計劃，對風險管理的計劃提出相關的建議和意見，并審批形成最終的風險管理計劃。3 當在工程建設過程遇到重大的風險隱患，需要應急應對時，風險管理委員會應召開相應的專題會議，對工程中的重大風險隱患的對應處理進行討論，形成風險處理的策劃意見，并按責任歸屬分配風險應對的工作任務，做好風險應對的預控或處理工作。4 當風險事故發(fā)生時，風險管理委員會應組織協(xié)調參建各方立即對風險事故的處置采取措施，降低事故帶來的后續(xù)損失，并妥善處理好現場的風險問題。 風險控制小組職責風險控制小組應在建設單位的牽頭下，具有以下工作職責：1 在工程開工前識別工程關鍵風險，編制風險管理計劃；2 在工程施工前對關鍵的技術風險管理節(jié)點進行施工條件的審查，包括審核施工方案、確認設計文件及變更文件、確認現場技術準備工作等。3 在工程實施過程中組織實施風險管理并進行過程協(xié)調，包括現場風險巡查、召開風險管理專題會、對風險進行跟蹤處理等。6 勘察階段的風險控制要點 場址穩(wěn)定性和適宜性在地質條件復雜地區(qū)，建設場地受到不良地質作用，如滑坡、崩塌、泥石流、活動斷裂、地裂縫等影響，或者地層中可能存在有害氣體，直接威脅場地穩(wěn)定性。1 存在影響擬建場地穩(wěn)定性的不良地質作用，包括滑坡、崩塌、泥石流、活動斷裂、地裂縫、巖溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴等；2 擬建場地位于抗震設防區(qū)，在地形地貌上屬于抗震不利或危險地段，場地淺部分布飽和砂土或粉性土且具有地震液化可能性，或飽和軟土具有震陷可能性；3 擬建場地位于地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)；4 擬建場地位于地下采空區(qū)。1 充分研究已有勘察資料，從地形地貌宏觀上確定擬建場地所在的地質單元，查明影響場地穩(wěn)定性的不良地質作用，如滑坡體、高邊坡或岸坡的穩(wěn)定性，斷裂、破碎帶、地裂縫及其活動性，巖溶及其發(fā)育程度，有無古河道、暗浜、暗塘、洞穴或其它不良地質現象及其分布范圍、成因、類型、性質，判斷對場地穩(wěn)定性的影響程度；2 確定合理的擬建場地位置及其范圍，對有直接危害的不良地質作用，應予以避讓，對雖有不良地質作用存在，但經技術經濟論證可以治理的場地，應提出整治方案及所需的巖土工程技術參數；3 對處于邊坡附近的建筑場地，應對坡體進行勘察，驗算滑坡穩(wěn)定性，分析判斷整體滑動的可能性；對存在滑坡可能的地段，應確定安全避讓距離，提出整治措施，包括滑坡體周邊地表排水和地下排水方案；4 對處于復雜地形地貌環(huán)境下的場地，分析評價發(fā)生崩塌、泥石流等不良地質災害的可能性，建議處理措施；5 對全新活動斷裂、發(fā)震斷裂和正在活動的地裂縫，應選擇合理的避讓措施或地基處理措施；6 在抗震設防區(qū)，應查明擬建場地類別，判定屬于抗震有利、不利或危險地段，判明地震液化、震陷可能性，提供抗震設計動力參數，必要時應進行地震安全性評價；7 在地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)，應收集地面沉降歷史資料，分析地面沉降的分布范圍、沉降中心、沉降速率及沉降量，預測地面沉降發(fā)展趨勢，評價對場地的影響程度，建議應對措施；8 在地下采空區(qū)，應查明采空區(qū)上覆巖土的性質、地表沉降特征，分析評價擬建工程可能遭受的影響程度，進行擬建場地、地鐵線路方案的比選，明確最佳方案。9 在巖溶發(fā)育區(qū)，應查明巖溶洞隙、土洞的分布范圍、規(guī)模、埋深、充填情況，分析巖溶洞隙、土洞的發(fā)育條件，并評價其穩(wěn)定性，對于可能塌陷的巖溶洞隙、土洞提出處理措施。 地基基礎1 天然地基基礎或樁基礎由于地基強度不足，上部結構發(fā)生整體傾覆；2 單樁或群樁基礎持力層以下存在軟弱下臥層，由于承載力不足，發(fā)生沖剪破壞而導致整體失穩(wěn)；3 上部結構荷重大，地基基礎承載力和變形控制不能滿足要求，如超限高層建筑沉降、沉降差、傾斜，主樓與裙房差異沉降超過規(guī)范規(guī)定的限值，影響結構安全和正常使用；4 大跨度公共建筑相鄰柱基差異沉降超過規(guī)范規(guī)定限值，影響結構安全和正常使用；5 深大建筑基坑、地鐵車站基坑、工作井等抗隆起穩(wěn)定性、抗?jié)B流穩(wěn)定性、整體穩(wěn)定性不足導致整體破壞，并危及周邊環(huán)境和相鄰建構筑；6 基坑發(fā)生突涌、流砂、管涌乃至整體失穩(wěn)垮塌，影響并危及周邊環(huán)境和相鄰建構筑；7 基坑支護結構變形過大，或由于被動區(qū)土體破壞導致支護結構踢腳失穩(wěn)并影響到周邊環(huán)境和相鄰建構筑的安全。8 地下結構整體上浮或地下結構破壞導致地下室進水。1 未查明擬建場地地層分布規(guī)律、地基均勻性及其特征；2 建議的地基基礎方案選型失誤，地基承載力不足，絕對沉降、差異沉降或傾斜過大，影響地基基礎穩(wěn)定性；3 在現有技術設備條件下，超大、超長樁基礎，或地下連續(xù)墻等深基坑圍護結構體施工難以實現；4 建議的基坑