【正文】 天津理工大學(xué)2014屆碩士畢業(yè)論文第一章 緒論（1）《FIDIC施工合同條件》廣泛應(yīng)用在國際工程項(xiàng)目中，最常用的就是由國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)頒布的包括《土木工程施工合同條件》在內(nèi)的一系列合同條件組成的體系——FIDIC合同條件。根據(jù)國際工程業(yè)的發(fā)展需要，F(xiàn)IDIC合同條件經(jīng)歷了五次修改，直至1999年為最新版本，簡(jiǎn)稱新紅皮書。在本文中，如果沒有特別說明，F(xiàn)IDIC合同條件便指新紅皮書。因該合同條款包含了合同實(shí)施過程中可能發(fā)生的包括索賠在內(nèi)的各種情況，且具有完整的體系、語言嚴(yán)密并且責(zé)任明確，在國際工程承包中享有權(quán)威地位，因此，受到國際承包商的普遍歡迎，也是國際承包商進(jìn)行索賠的重要法律依據(jù)。我國改革開放后，尤其近些年來，加強(qiáng)了通過世界上各種金融機(jī)構(gòu)融資來進(jìn)行各種工程項(xiàng)目的建設(shè)，例如通過世界銀行、亞洲開發(fā)銀行貸款建設(shè)一些大型項(xiàng)目。這些國際金融機(jī)構(gòu)貸款項(xiàng)目多采用FIDIC合同條件，因此，近些年我們對(duì)FIDIC合同條件有了一定的了解，內(nèi)資項(xiàng)目也有少數(shù)采用了FIDIC合同條件。國家電力公司1998年頒發(fā)的《火電工程施工合同范本》、《輸變電工程施工合同范本》和《水利水電工程施工合同范本》就是參照FIDIC的土木工程施工合同條件的條款內(nèi)容編制。建設(shè)部和國家工商行政管理局于1999年頒布的《建設(shè)工程施工合同的示范文本》[GF19990201]也參考了FIDIC紅皮書。（2）工程變更普遍存在工程建設(shè)周期長，施工工藝復(fù)雜，不可預(yù)見因素較多，設(shè)計(jì)方面的問題也很多，所以在施工過程中會(huì)發(fā)生很多工程變更。工程變更的產(chǎn)生是往往不可避免的。建設(shè)工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中必然消耗大量的人工、材料和機(jī)械資源，同時(shí)還具有建設(shè)周期較長、不確定性因素較多、建設(shè)投資額巨大、總體綜合性較強(qiáng)的特點(diǎn)。工程變更的產(chǎn)生必然會(huì)導(dǎo)致建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量以及投資等影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素發(fā)生不同程度的變化，進(jìn)而導(dǎo)致項(xiàng)目的目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)或不能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。根據(jù)審計(jì)署公布的“北京奧運(yùn)會(huì)財(cái)務(wù)收支和奧運(yùn)場(chǎng)館建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)結(jié)果”顯示，國家體育場(chǎng)建設(shè)初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)總投資31. 4億元，但因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)難度大、工藝要求高、[1]?！敖Y(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)難度大、工藝要求高、功能和標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整”即是導(dǎo)致工程變更的潛在原因，也是工程變更的具體表現(xiàn)。（3）索賠的重要性隨著工程承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，索賠的作用和意義愈加明顯和突出。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，在全世界范圍內(nèi)，建筑工程每年索賠涉及的直接金額約為十幾億美元。索賠業(yè)務(wù)不僅是工程綜合管理能力的具體體現(xiàn)，更是業(yè)主特別是承包商保護(hù)其利益的最基本的管理行為和保本創(chuàng)收的一種必要手段。德國最大的項(xiàng)目管理公司——德國國際工程項(xiàng)目管理公司（PIM）總經(jīng)理哈曼博士指出，根據(jù)公司索賠管理的經(jīng)驗(yàn)，通過工程項(xiàng)目管理為工程增加效益可達(dá)3%—5%[2]，而有效的索賠管理卻能使工程利潤增加10%—20%。美國學(xué)者曾對(duì)建筑工程實(shí)施工過程中實(shí)際發(fā)生的427項(xiàng)索賠進(jìn)行過深入地調(diào)查研究。在這些索賠中378項(xiàng)為單項(xiàng)索賠，49項(xiàng)為綜合索賠。其中17項(xiàng)單項(xiàng)索賠和12項(xiàng)綜合索賠因證據(jù)不足而被撤銷，%，%。有80項(xiàng)索賠承包商在索賠費(fèi)用的同時(shí)要求延長工期，結(jié)果是每項(xiàng)工程平均延長工期20天。由此可見，索賠管理具有十分重要的經(jīng)濟(jì)意義。隨著我國加入ＷＴＯ和經(jīng)濟(jì)全球化，國際工程承包將會(huì)越來越普遍，這就要求建筑工程承包要逐步與國際管理接軌，因此，F(xiàn)IDIC施工合同在國際工程中得到廣泛應(yīng)用。索賠，作為承包商與業(yè)主之間的正常業(yè)務(wù)，難以避免的會(huì)發(fā)生，索賠管理將逐步成為日常工作的重要部分。目前國內(nèi)建筑市場(chǎng)還很不規(guī)范，受長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響，工程建設(shè)參與主體在施工過程中面臨著許多不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)。建筑市場(chǎng)受買方市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律支配，合同雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是不均等的。受到來自建筑市場(chǎng)各種主體本身和客觀條件的阻礙，導(dǎo)致施工費(fèi)用索賠存在一系列問題。這些問題嚴(yán)重影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,制約了企業(yè)的生存和發(fā)展。所以在FIDIC合同條件下對(duì)由工程變更引起的索賠問題進(jìn)行分析，通過實(shí)際案例，研究索賠問題的解決途徑，為我國承包商利用索賠這個(gè)手段維護(hù)自身合法權(quán)益，有效處理索賠問題，提出一個(gè)具有一定實(shí)際意義的分析和參考。FIDIC施工合同條件中合同雙方之間的權(quán)利、義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任是總體上平衡的，我國現(xiàn)行通用的合同《標(biāo)準(zhǔn)施工合同示范文本》是借鑒FIDIC合同發(fā)展而來，其中的一些條款并不十分完善。通過對(duì)已有文獻(xiàn)的總結(jié)，以及對(duì)兩種合同文本的研究分析，針對(duì)FIDIC施工合同條件和我國《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中的通用合同條款中的不同之處做了列舉比較。 99版FIDIC施工合同條件與我國《標(biāo)準(zhǔn)施工合同示范文本》對(duì)比Table The plication between FIDIC and contract matsterplate of stardard conseruction合同文本FIDIC施工合同條件我國標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件完備性,第6條對(duì)勞工和職員，第7條對(duì)永工藝、材料、永久設(shè)備都做了詳細(xì)的規(guī)定對(duì)這些內(nèi)容都沒有說明進(jìn)度計(jì)劃規(guī)定、份數(shù)、內(nèi)容做了詳細(xì)的規(guī)定第10條規(guī)定進(jìn)度計(jì)劃的提交時(shí)間在專用條款中約定施工期的規(guī)定規(guī)定實(shí)際施工期是從發(fā)出開工指令,到工程師根據(jù)合同規(guī)定認(rèn)為的實(shí)際完成時(shí)間,并在移交證書中寫明規(guī)定實(shí)際施工期是自開工日期到實(shí)際的竣工日期。而實(shí)際的竣工日期是指如果工程通過驗(yàn)收檢驗(yàn),承包商遞交竣工報(bào)告的日期監(jiān)理工程師的權(quán)限工程師是指業(yè)主雇用的咨詢工程師。咨詢工程師的職責(zé)范圍很廣,涉及工程質(zhì)量、計(jì)量付款、解釋合同、評(píng)定變更索賠等各個(gè)方面工程師指本工程監(jiān)理單位委派的總監(jiān)理工程師或發(fā)包人指定的履行本合同的代表,其具體身份和職權(quán)由發(fā)包人、承包人在專用條款中約定資料來源：根據(jù)已有資料整理獲得，我國《標(biāo)準(zhǔn)施工合同示范文本》雖然盡了最大的努力做到公正對(duì)待招標(biāo)人和投標(biāo)人，以及發(fā)包人和承包人。但是在總體上還是有利于招標(biāo)人和發(fā)包人的。FIDIC合同文本相比我國《標(biāo)準(zhǔn)施工合同示范文本》更加完善，適用范圍更加廣泛，有些規(guī)定條款也相對(duì)較明確。綜合兩種施工合同條件的比較，結(jié)合考慮我國建筑行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，本文選擇在FIDIC合同條件下進(jìn)行承包商的索賠研究。（1）對(duì)于工程變更的界定在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，變更的種類有很多，引發(fā)工程變更的原因各種各樣，不同學(xué)者對(duì)工程變更的原因研究角度也不同， 所示： 不同學(xué)者對(duì)工程變更的分析Table The analysis to variation by different scholars題目作者時(shí)間主要觀點(diǎn)Quantitative impacts of project changeWilliam[3]1997年認(rèn)為誘發(fā)工程變更主要有3個(gè)原因：分別為設(shè)計(jì)錯(cuò)誤和設(shè)計(jì)遺漏、設(shè)計(jì)修改和不可預(yù)見的條件建設(shè)單位工程變更管理現(xiàn)狀及對(duì)策張蓉輝，翁代新[4]2005年工程變更的現(xiàn)狀，存在問題以及應(yīng)對(duì)對(duì)策和解決發(fā)法工程變更的成因及其審計(jì)芻議段淑芳，馮慶榮[5]2004年12月工程變更的引發(fā)包括設(shè)計(jì)變更；進(jìn)度計(jì)劃變更；施工條件變更；新增變更工程變更的管理和控制劉如兵，石泉彬[6]2002年12月工程變更對(duì)工程建設(shè)的影響, 提出了加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)全過程管理、合理控制工程變更的方法和途徑, 以取得最佳的投資效益工程變更管理的監(jiān)理體會(huì)王衡陽[7]2010年工程變更的現(xiàn)狀，存在問題和處理程序建設(shè)工程造價(jià)“三超”問題分析與對(duì)策研究沈中友[8]2010 年6 月將變更因素分為兩大類：項(xiàng)目環(huán)境的不確定性；項(xiàng)目行為主體不確定性，這是宏觀上引發(fā)變更最為重要的兩大因素資料來源：根據(jù)已有資料整理獲得（2）在FIDIC合同條件下對(duì)變更基本問題的研究由于FIDIC合同條件在關(guān)于工程變更的條款也不斷在擴(kuò)充和完善，Keith Potts[9]首先指出變更原因的風(fēng)險(xiǎn)分類，并提及利用風(fēng)險(xiǎn)管理理論的方法對(duì)工程變更進(jìn)行控制研究，達(dá)到了節(jié)約成本的效果。同時(shí)我國的學(xué)者也進(jìn)行了一些研究，2004 年王秋林[10]指出了FIDIC合同條件下工程變更的起因和類型，并分析了工程變更影響及其控制措施；2007年陳室中[11]詳細(xì)介紹了在FIDIC 合同條件下工程變更的起因和如何處理工程變更的問題；2010 年曾銳[12]進(jìn)一步的指出了工程變更產(chǎn)生的原因、對(duì)造價(jià)的影響以及如何做好變更控制的問題。這些學(xué)者主要都是從工程變更的原因展開分析，集中在如何預(yù)防和控制工程變更以及工程變更發(fā)生后如何進(jìn)行合理計(jì)價(jià)上。不同于以上學(xué)者，其他學(xué)者針對(duì)FIDIC合同條件下的工程變更問題研究的不同方面， 所示： 不同學(xué)者針對(duì)FIDIC合同條件下的合同變更問題不同方面的研究Table Different scholars research on different aspects of contract changes under the FIDIC conditions題目作者變更涵義變更影響變更的內(nèi)容和范圍變更性質(zhì)及重要性變更處理程序及確認(rèn)變更文件的編制淺析FIDIC合同下的工程變更韓宏偉[13]√√淺談按照FIDIC合同條件管理對(duì)工程變更幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)董秋艷，鄒士奎，王懷斌[14]√√√√FIDIC合同條件下的工程變更管理黃藝[15]√√√√FIDIC合同條件下工程變更的控制管理研究劉海偉[16]√√FIDIC合同條件下施工承包合同中的工程變更蔣躍光，段雪峰[17]√√FIDIC合同條件下的工程變更控制鄭立新[18]√√√FIDIC合同條件下變更的界定袁全義，付巖，張鴻喜[19]√√淺談FIDIC合同下的工程變更管理黃藝[20]√√淺談工程變更和索賠賀軍粉[21]√項(xiàng)目施工階段工程變更的控制劉巍巍[22]√√?hào)|改工程變更成因分析及工程變更管理王文華[23]√√√√√總計(jì)844193資料來源：根據(jù)已有資料自繪由以上文獻(xiàn)可以看出，不同學(xué)者針對(duì)FIDIC 合同條件下的變更問題的研究，側(cè)重在工程變更的涵義和處理變更的程序上。主要都是從FIDIC 合同條件的變更涵義入手，進(jìn)而展開對(duì)變更的范圍，內(nèi)容，確認(rèn)程序及處理辦法的研究。因此在本文中也可以借鑒這種邏輯方式，通過對(duì)工程變更因素的分析，結(jié)合FIDIC 合同條件下的變更的涵義，便可以很好的分析FIDIC合同條件下的變更問題，從而對(duì)FIDIC 合同條件下變更處理程序及確認(rèn)問題做了很好的鋪墊。 關(guān)于工程索賠的文獻(xiàn)分析。 Analysis of claims content作者年份文獻(xiàn)研究索賠內(nèi)容丁士昭1990年《建設(shè)監(jiān)理導(dǎo)論》對(duì)我國工程建設(shè)中的索賠現(xiàn)象進(jìn)行了較為系統(tǒng)的論述李武倫2002年《建設(shè)工程合同與索賠》分別從業(yè)主和工程師的角度總結(jié)介紹了該工程的合同管理情況和對(duì)索賠事件的處理方法。李啟明2001年《工程建設(shè)合同與索賠管理》以工程合同和索賠的管理為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合大量有代表性的合同管理和費(fèi)用索賠案例，從各個(gè)角度深入分析和評(píng)價(jià)了建筑工程合同管理和費(fèi)用索賠管理方面的內(nèi)容。田威2002年《FIDIC合同條件使用技巧》針對(duì)FIDIC合同條件的實(shí)際應(yīng)用，依據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，援引豐富例證，深入分析和探討了在國際工程承包和施工監(jiān)理實(shí)踐中運(yùn)用FIDIC合同條件的實(shí)用技巧。秦宇2001年《FIDIC合同條件下承包商索賠問題研究》介紹了FIDIC合同在承包商進(jìn)行索賠會(huì)遇到問題的解決措施。Robert ,John ,Paul 2001年《Proving and pricing construction claims》把工程索賠分為延誤索賠、干擾索賠、加速施工索賠、不同現(xiàn)場(chǎng)條件索賠、范圍變更索賠、利潤損失索賠等15種索賠形式，并對(duì)每種索賠的合同依據(jù)、索賠證據(jù)進(jìn)行了詳細(xì)的論述。Michael 1989年《Construction Contracts and Claims》全面總結(jié)了前人對(duì)索賠的研究成果，將索賠做為一項(xiàng)科學(xué)系統(tǒng)的展現(xiàn)在人們面前成虎1993年《建設(shè)工程合同管理與索賠》作為國際工程管理專業(yè)的教科書，對(duì)索賠的種類、產(chǎn)生、識(shí)別、處理等方面進(jìn)行了詳盡的闡述。呂勝普2005年《土木工程索賠方法與實(shí)例》收集了國外的索賠案例，對(duì)研究索賠問題有較大幫助劉績(jī)1997年《施工索賠的前期管理—干擾事件預(yù)測(cè)及識(shí)別模型》從施工索賠干擾事件的機(jī)理研究入手，建立了“干擾事件—索賠爭(zhēng)議敏感性預(yù)測(cè)模型”和“干擾事件識(shí)別應(yīng)激模型”，用于對(duì)索賠“有效預(yù)測(cè)，快速反映”。王亞平1999年《國際工程實(shí)施階段的索賠分析及其管理研究》將定性分析和定量模型緊密結(jié)合，從索賠機(jī)會(huì)的識(shí)別、工期/費(fèi)用分析、索賠數(shù)額的確定對(duì)國際工程索賠進(jìn)行了系統(tǒng)而深入的研究。任紅梅2003年《國際工程施工索賠識(shí)別研究》提出用合同狀態(tài)分析來進(jìn)行索賠機(jī)會(huì)的識(shí)別李曉龍2006年《大型工程項(xiàng)目業(yè)主合同索賠管理》在合同狀態(tài)模型的基礎(chǔ)上，又進(jìn)一步提出了合同狀態(tài)的最優(yōu)控制模型。郭耀煌、王亞平1999年《工程索賠管理》將定性分析和數(shù)量模型緊緊結(jié)合在一起，采用了模糊網(wǎng)絡(luò)、動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)分析、模糊估測(cè)模型等方法對(duì)費(fèi)用索賠進(jìn)行了定量分析何伯森、張水波1999年《FIDIC施工合同條件指南》分析了FIDIC合同的結(jié)構(gòu)與內(nèi)在宗旨，同時(shí)也指出了在FIDIC合同條件下，索賠工作該如何開展，對(duì)索賠程序，索賠案例都進(jìn)行了深入分析劉宏偉2006年《FIDIC合同條件下承包商索賠研究》