【正文】 國際咨詢工程師聯(lián)合會FIDIC設(shè)計——建造與交鑰匙工程合同條件應用指南第一版目 錄 前言 引言 招標程序1 合同2 雇主3 雇主代表4 承包商5 設(shè)計6 職員與勞工7 工程設(shè)備、材料和工藝8 開工、延誤和暫停9 竣工檢驗10 雇主的接收11 竣工后的檢驗12 缺陷責任13 合同價格與支付14 變更15 承包商的違約16 雇主的違約17 風險與責任18 保險19 不可抗力20 索賠、爭端與仲裁 FIDIC爭端裁決委員會委任范例條款前言國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)已出版了三種模式的國際合同條件，分別簡稱為紅皮書、黃皮書和桔皮書。紅皮書為“土木工程施工合同條件”，1987年出版了第四版，分別于1988年和1992年作了修訂。黃皮書為“電氣與機械工程合同條件”，1987年出版了第三版，并于1988年作了修訂。紅皮書用于由雇主方(或雇主委托他方)所設(shè)計的工程施工，估價是基于測定的工作量和合同單價。黃皮書用于設(shè)備的提供和安裝，一般適用于大型項目中的部分工程?？紤]到某些雇主希望以承包商作設(shè)計的包干方式為基礎(chǔ)進行項目工程施工的采購，于是FIDIC開始著手編制相應的合同模式：即后來稱之為桔皮書的文件。1995年，F(xiàn)IDIC出版了桔皮書，即“設(shè)計——建造和交鑰匙工程合同條件”。它由一個起草委員會編制。該委員會簡稱為“桔皮書工作小組”。成員有AxelVolkmar Jaeger(組長)，來自德國的Schmidt Reuter Partner公司；Peter L Booen，來自英國的Sir Alexander Gibb amp。 Partners有限公司；Philip Jenkinson，來自英國的W S Atkins公司；Bob Kavanagh，來自加拿大的Stanley工業(yè)咨詢有限公司；Charles B Molineaux，來自美國的Wickwire Gavin PC公司。整個編制工作是在FIDIC合同委員會的指導下進行的，該委員會是由下列成員組成：K B (Tony) Norris，咨詢工程師，來自英國(主席)；Michael MortimerHawkins，來自瑞典的瑞典電力AB公司；John B Bowcock，來自英國的Sir Alexander Gibb amp。 Partners有限公司。桔皮書的初稿最早得到了下列人員和機構(gòu)的審閱：Peter Batty，來自美國的TAMS咨詢公司；Geoffrey F Hawker，來自英國的咨詢工程師；Joseph A Huse，來自法國的Freshfields公司；Gordon L Jaynes，來自英國的Whitman Breed Abbott amp。 Morgan公司；A E J (Tony) Sanders，來自英國的Mouchel管理有限公司；R J (Rob) Falconi，來自加拿大的Delcan公司；Harold Fairfull，來自英國的歐洲資本公司；Martyn J Nixon，來自英國的Willis Corroon公司；Per Fagerholt，來自丹麥的COWI咨詢A/S公司；Christopher Wade，來自瑞典的VBB VIAK AB公司；GroBekatthofer博士，來自德國；Christopher R Seppala，來自法國的White amp。 Case公司；R Mark H Griffiths，來自英國的Griffiths amp。 Armour公司；A J M (Tony) Blackler，來自英國的Rowe amp。 Maw公司；世界銀行；國際律師協(xié)會。許多審閱者在法律上，財務或保險方面提供了有價值的意見。即將出版之際，DavidRWightman和Andrew Inkester(來自英國的Nabarro Nathanson公司)作了最終的審閱，以確保整個文件在法律上的一致性。隨后，F(xiàn)IDIC出版了它的“指定一個爭議裁決委員會的條款樣本”，該條款是由A J M (Tony) Blackler編制，由Peter L Booen和上述的FIDIC合同委員會審閱。這些條款樣本影印在本指南的結(jié)尾，即在第20條的說明之后。本指南是由Peter L Booen編寫，并由K B (Tony) Norris，Charles B Molineaux，R Mark H Griffiths和FIDIC合同委員會審閱。該委員會目前由John B Bowcock(主席)，Michael Mortimer—Hawkins和Axel—Volkmar Jaeger組成。在出版之前，David R Wightman和Andrew Inkester對此作了最終的審閱。FIDIC對上述人員和機構(gòu)為此所耗費的時間和所作的努力表示感謝。FIDIC秘書處不斷地收到對基于FIDIC出版的合同條件的各個合同幫助進行解釋的請求。顯然，作為一個國際咨詢工程師聯(lián)合會，F(xiàn)IDIC不可能提供有關(guān)的法律建議。在任何情況下，對一個合同作出法律上的解釋將取決于其精確的措辭和該合同適用的法律等方面。因此本指南并沒有企圖對桔皮書提供法律的解釋，盡管它說明了某些有關(guān)的法律問題。本指南還說明了起草委員會(桔皮書工作小組和合同委員會)在起草特別條款方面的意圖。對一個具體合同的個別條款作解釋取決于適用于該合同的法律，同時還受該合同中其他內(nèi)容的制約。本指南的最后一部分為FIDIC桔皮書的影印本，即“設(shè)計——建造與交鑰匙工程合同條件，1995年第1版”。本指南的正文中以斜體字的形式印出桔皮書中的各種子條款。這些斜體字形式的文字應當與最后一節(jié)中影印的桔皮書中相應的文字一致*均指英文原版。在中文譯本中，條款文字部分用宋體，條款后的“指南”內(nèi)容為楷體。如果出現(xiàn)這兩部分在相應的文字內(nèi)有出入，讀者應當以影印的最后一部分的措辭為準。引言文件為何要標準化?無論在技術(shù)上還是管理上，標準化都是一種保證圓滿實施許多商業(yè)項目的理想方法。無論是占大多數(shù)的建筑工程、土木工程、化學工程、電氣工程、機械工程或任何聯(lián)合工程，主體工程常常是復雜的。隨之出現(xiàn)的合同條件越來越復雜，因此，合同條件基于一個標準化合同格式就顯得越來越重要，因為該標準化格式對合同的雙方和金融機構(gòu)來說都是熟悉的，同時它還在各方的不同目標之間保持一個公正和合理的平衡，從而可以公正地分配風險和責任。在大部分情況下，合同各方都會贊同這樣一個標準格式的合同，因為它將在很大程度上減少履約不完善、費用增加及產(chǎn)生爭議的可能性。投標人對他不熟悉的合同條件的后果評估起來可能有些困難，因而有了按可接受的標準格式編制的合同后，投標人就會減少對不熟悉的合同條件作資金方面的準備。廣泛采用標準的條款對合同管理人員的培訓提供了一個穩(wěn)定的基礎(chǔ)，從而使他們不需要與一直在變化的合同條款打交道。桔皮書本指南的目的是對“設(shè)計——建造與交鑰匙工程合同條件”第1版中第一部分的條款進行解釋。該合同條件簡稱為“桔皮書”，由國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)于1995年出版。1994年出版過一個試用版，在本第1版完成之前審議了對其試用版的許多意見。本指南(簡稱為“桔皮書指南”)意欲幫助桔皮書的用戶，即幫助那些根據(jù)本合同條件編寫合同和管理合同的人員。這種幫助集中在桔皮書的特點上；本指南不是為了準備招標文件所需的專業(yè)知識而提供的完整的培訓材料。還有，指南中的說明也不是對每個問題的每個方面都提供了權(quán)威性的法律解釋，因為這種解釋必須取決于適用于具體合同的法律。我們認為桔皮書可以成為提供由承包商設(shè)計的設(shè)施的所有合同的基礎(chǔ)，這里的設(shè)施包含建筑工程，土木工程，化學工程，電氣工程，機械工程或任何聯(lián)合工程。在整個起草過程中，目的是編入適用于諸如房屋建筑，道路，煉油設(shè)施，發(fā)電機，水輪機，污水處理工程等的各項規(guī)定。然而，桔皮書不適用于由雇主和其咨詢工程師設(shè)計的項目，也不適用于承包商不對設(shè)計負責的情況。項目采購――設(shè)計－建造方案根據(jù)桔皮書的設(shè)計－建造合同的模式，設(shè)計乃是施工單位的責任。這樣安排可以減少由于設(shè)計方與施工方之間責任分擔而帶來的問題。設(shè)計－建造這種形式還有利于節(jié)約，不僅反映在價格上，而且還反映在達到特定的質(zhì)量所需的代價上。因此，重要的是雇主要擁有專家的技術(shù)服務，以保證他的要求在招標文件中得到考慮，并在實施過程中得以實現(xiàn)。如果沒有專門知識，就可能出現(xiàn)問題，特別是在需要做出變更的時候。理想的是，設(shè)計－建造合同下的變更，應按要求給予指示(而不是由雇主重新設(shè)計)；為了減少爭議，變更的費用及其結(jié)果應當事先達成協(xié)議。在實施過程中，這樣做可能使設(shè)計－建造的程序顯得不那么靈活。相對于設(shè)計方是雇主另外雇傭的并與承包商無關(guān)的做法而言，這樣的設(shè)計－建造程序?qū)τ诠椭魈岢龅淖兏鼇碚f就不大容易修改。設(shè)計一建造這種方法避免了雇主過多介入設(shè)計過程。然而，由于設(shè)計與施工有一定程度的搭接，因而雇主能夠從包干報價、承包商對工程(包括設(shè)計與施工)的整體責任以及潛在的節(jié)約(費用和時間)等方面獲得益處。這種搭接可能縮短總的周期（指從編制招標文件至工程竣工）。由這種搭接而帶來的時間上的節(jié)約可能被合同簽訂之前階段設(shè)計過程的不連續(xù)抵消掉。項目采購方案在一個項目開始階段，采購方法應當加以評估，從而確定最為合適的方法：FIDIC出版桔皮書并不意味著它對此方法的偏愛。雇主應當首先分析項目的資金安排，它們帶來的結(jié)果，某種類型的工程中含有風險的程度及影響采購過程的其他因素。進行了這種分析后，就可以作出哪種采購方法合適的決定，并確定最接近雇主要求的合同標準格式。這樣的話，與采用另外一種格式的情況相比，合同條件第二部分的內(nèi)容就較少。FIDIC出版了三種格式的國際合同條件，簡稱為紅皮書、黃皮書和桔皮書。紅皮書是“土木工程施工合同條件”，第四版已經(jīng)在1987年出版了，并在1988年和1992年分別作了修訂。它是用于工程的大部分是由雇主方(或代表雇主)所設(shè)計的工程施工。工程的期中和最終支付是由一個雇主指定的公正的工程師來估價的，這種估價是根據(jù)測得的工作量和合同單價作出的。紅皮書中的第一部分不包括對竣工檢驗的具體安排，也沒有提及竣工后的任何檢驗。缺陷責任期是確定的期限。黃皮書是“電氣與機械工程合同條件”，第三版在1987年已出版，并于1988年修訂。黃皮書用于設(shè)備的供應和安裝，通常是指一個大項目中的一部分。期中支付，包括設(shè)備運輸費用是由一個雇主指定的公正的工程師來估價的，對工程的最終支付也是由該工程師來估價的，但是估價的方法沒有規(guī)定(如果不是總價包干，就需要第二部分內(nèi)容)。黃皮書第一部分明確地包括了雇主提供設(shè)施、變更要預先商定以及竣工檢驗等規(guī)定，但沒有提到任何竣工后的檢驗。缺陷責任期可以根據(jù)具體情況延長。桔皮書是用于由承包商(或代表承包商)設(shè)計的工程的設(shè)備供應、安裝及施工。除非在支付表中另有規(guī)定，對項目的期中和最終支付是由雇主代表估價，但是估價的方法沒有規(guī)定(如果不是總價包干，就需要第二部分內(nèi)容)。桔皮書的第一部分包括了對版權(quán)、進度報告，由雇主提供的設(shè)施，變更的事先商定，竣工檢驗和竣工后的檢驗的具體安排。缺陷責任期可以根據(jù)實際情況延長。如果上述的分析結(jié)果是決定采用設(shè)計——建造或交鑰匙工程的方案，那么桔皮書就為該合同提供了一個國際通用的基礎(chǔ)。桔皮書可以用于按單一合同施工的項目，也可以用于作為多合同項目中的一個合同(用于設(shè)備提供或施工)（盡管后一種情況會帶來較多的協(xié)調(diào)問題）桔皮書可用于各項設(shè)備，單項構(gòu)筑物和整套設(shè)施，包括交鑰匙工程合同中的設(shè)施的提供。交鑰匙合同包括了提供整套設(shè)施所需的大部分或全部裝置、配件與設(shè)備()，使該設(shè)施隨時可以啟動運營(在轉(zhuǎn)動“鑰匙”時)。桔皮書對所有設(shè)計——建造合同同樣適合，但是實際項目的特性可能對起草合同條件第二部分和其他招標文件產(chǎn)生很大影響。招標文件的起草必須仔細，特別要注意質(zhì)量、性能標準和試驗等方面。如果招標文件有缺陷，可能招致不合格的工程，雇主將為此付出很大的代價。因此雇主必須確保充足的人員、費用和時間用于招標文件的技術(shù)和商務部分的起草上，以及對投標人建議書的分析上。用于澄清的注釋(除非上下文有要求)。(a) 在桔皮書的第一部分以及投標書和附錄中:(i) 提到“第二部分”時，指的是為某具體合同所編寫的合同條件第二部分。(ii) 提到條款時指的是用于某一具體合同的合同條件中的條和款，由出版的第一部分和合同條件第二部分組成。(b) 在本桔皮書指南中的解釋：(i) 提到“第一部分”時指的是出版的桔皮書中的第一部分。(ii) 提到“出版的第二部分”時，指的是出版的桔皮書上的“特殊應用條件編制指南”。(iii) 提到“合同第二部分”時指的是為特定合同編寫的第二部分。(iv) 提到條和款，指的是在出版的桔皮書第一部分中的條和款。(v) 針對第一部分內(nèi)容的解釋用斜體字印出。招標程序FIDIC出版了“招標程序”文件，說明了挑選投標人，獲得和評價投標的系統(tǒng)方法；1994年出版了第二版。該文件是用來幫助雇主得到嚴格符合要求的完整的且有競爭力的投標。前言的結(jié)論是它可適用于任何可接受的合同格式。因此它的意見在此不再重復，下列的解釋只是就適用于桔皮書的程序再作詳細的說明。經(jīng)驗表明：對包括設(shè)計的合同來說，對投標人進行資格預審是特別有用的。它有助于雇主了解一定數(shù)量的公司的能力，以便以后邀請他們參加投標，并鼓勵有較好資格的公司在得知自己有一定的成功機會的情形下參加投標。不加限制的投標不能促進合理的競爭。盡管雇主能規(guī)定一個符合要求的投標將需要具備什么樣的條件，但是如果投標人認為其他投標人的人數(shù)使他們即使獲得合同也很少有機會收回他們的投入的話(特別是如果他們感到有理由懷疑其他投標人可能從他們的設(shè)計中獲益)，他們將不愿意做有一定詳細程度的初步設(shè)計。除非招標程序受某一家金融機構(gòu)規(guī)則的限制，理想的資格預審邀請應當說明有多少個預期的投標人將被邀請?zhí)峤煌稑藭??？紤]到編制一個響應性投標文件所需的工作量，這個數(shù)量應當謹慎確定，對“簡單的”項目來說，六家投標人也許是合適的；對復雜的或大型的項目，三家投標人也許是合理的。