【正文】 修改以適應(yīng)發(fā)展的新需要，1999年新版FIDIC合同條件FIDIC合同條件是科學(xué)性與完備性的代表，本文所指FIDIC合同條件皆為1999年新版FIDIC合同條件。一般來說，建筑工程項目都相對比較復(fù)雜，除了會涉及施工的專業(yè)技術(shù)方法及項目組織管理外，還會涉及到工程所在國的自然條件及社會條件等。（2）規(guī)定的合理性。在不同類型的工程項目中，無論是工程前期的招投標(biāo)，還是后期的施工和工程監(jiān)理等各個方面在最新版本的FIDIC合同條件中都做了嚴(yán)格的規(guī)定，任何一方都必須嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意變更。這種變更主要表現(xiàn)在兩個方面:合同方面的變更和狹義的工程變更。 不同合同文本對變更定義的規(guī)定 Different contract text of the provisions of the variation合同文本條款內(nèi)容99版FIDIC施工合同條件 （1）對合同中任何工作的工程量的改變（此類改變不一定必然構(gòu)成變更）（2）任何工作質(zhì)量或其他特性上的變更（3）任何部分工程的標(biāo)高、位置和(或)尺寸上的改變（4）省略任何工作，除非它已被他人完成（5）永久工程所必需的任何附加工作、永久設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何聯(lián)合竣工檢驗、鉆孔和其他檢驗以及勘察工作，或（6）實施工程的順序或時間安排的改變07版標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（1）取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實施（2）改變合同中任何一項工作的質(zhì)量或其他特性（3）改變工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸（4）改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序（5）為完成工程需要追加的額外工作99版施工合同文本（1）更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸（2）增減合同中約定的工程量（3）改變有關(guān)工程的施工時間和順序（4）其他有關(guān)工程變更需要的附加工作資料來源：根據(jù)不同合同文本繪制 工程變更的分類工程變更可分為兩類：（1）設(shè)計變更，是指由于設(shè)計錯誤、遺漏或設(shè)計缺陷引起的變更。（2）合同變更，是指在合同執(zhí)行過程中對原合同約定的內(nèi)容與條款的修改與補充，目的是為了更好地執(zhí)行合同、實現(xiàn)合同規(guī)定的各方權(quán)利與規(guī)定的義務(wù)，包括工作范圍變更、相異的現(xiàn)場條件變更和質(zhì)量、技術(shù)規(guī)范要求提高變更以及支付條件的改變和發(fā)包人應(yīng)該自己完成并交付承包人的工程發(fā)生延誤等。工作范圍變更指發(fā)包人或工程師指令承包人完成超出其在投標(biāo)時估計的工作或是超出原合同范圍的工作的一種活動。對于列入工程量清單內(nèi)的項目，不一定發(fā)出變更指令，變更價款按相應(yīng)的合同子項單價確定。額外工程未列入工程量清單，因此發(fā)生變更時必須發(fā)出變更指令或簽訂補充協(xié)議。刪除工程列入了工程量清單，刪除時要發(fā)出變更指令，變更價款按相應(yīng)的合同子項單價進行調(diào)整。根據(jù)這種相異的現(xiàn)場條件的指令進行調(diào)整時，調(diào)整的活動就被認(rèn)為是工程變更。在工程實施的過程中，發(fā)包人出于造價、進度等考慮會要求承包人提高或降低工程質(zhì)量的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和改變材料的質(zhì)量或類型選擇，或者由于工程質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的改變和施工、設(shè)計法規(guī)的改變所引起的設(shè)計和施工變更。1）局部終止，指刪除合同內(nèi)容的某一部分。如果工程師在發(fā)布任何變更指示之前要求承包商提交一份建議書，則承包商應(yīng)盡快做出書面反應(yīng)，要么說明理由為何不能遵守指示（如果未遵守時），要么提交： （1） 將要實施的工作的說明書以及該工作實施的進度計劃， （2） 承包商依據(jù)第 款對進度計劃和竣工時間做出任何必要修改的建議書，以及 （3） 承包商對變更估價的建議書。 每一項變更應(yīng)依據(jù)第 12 款【測量與估價】進行估價，除非工程師依據(jù)本款另外做出指示或批準(zhǔn)。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是發(fā)包人、工程師和承包人之間一項正常的、時常發(fā)生的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的、合情合理的正當(dāng)行為。承包商提出的施工索賠，是因業(yè)主或其他方面的原因，致使承包商在工程施工過程中付出了額外的費用或造成了損失，承包商在監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)下達(dá)到和解，或通過調(diào)解、訴訟或仲裁等途徑和程序，要求業(yè)主對承包商在施工中的費用損失給予補償或賠償。按照FIDIC條款，施工索賠應(yīng)該按照合同規(guī)定及時解決，并且按照月支付的規(guī)定及時按月支付。根據(jù)1999版FIDIC施工合同條件第20款，： FIDIC合同條件下的索賠處理程序[27] Procedure for claims based on FIDIC資料來源：彭靜（2008） FIDIC施工合同條件中關(guān)于工程變更引起索賠的規(guī)定在項目實施中承包商是最能掌握工程的實際進展情況的一方，所以有時工程師發(fā)出變更指令前會要求承包商提出建議。如果工程師對承包商的建議持肯定態(tài)度則應(yīng)發(fā)出指示，并經(jīng)通知承包商后回函。其二是，變更指令必須以書面形式傳達(dá)，如果是口頭指令，承包商應(yīng)當(dāng)盡量得到書面確認(rèn)。在FIDIC合同條件下，工程師的身份比較特別，他雖然不是合同當(dāng)事人，但是有著極其重要的地位。但是，應(yīng)當(dāng)注意，并非所有的變更都會引起索賠，因為，從嚴(yán)格意義上講，對于附加工程的工程款中報和獲取，是合同實施中的正常工作，雖然工程師有時要為“附加工程”補發(fā)變更指令(Variation Order)但他仍然屬于合同范圍以內(nèi)的結(jié)算和支付問題，并不屬于施工索賠的范疇。實踐中，人們往往將新增工程分為:附加工程和額外工程。實踐中，業(yè)主很可能根據(jù)當(dāng)實際情況的變化，為了使項目發(fā)揮更大的效益而要求工程師以指令變更的方式要求承包商完成這種事實上獨立于原項目的“額外工程”。而按工程師指令而進行的“根本性變更”、超出原項目范圍的變更，以及附加工程變更量超出一定范圍時機應(yīng)屬于“額外工程”。每件樣本都應(yīng)標(biāo)明其原產(chǎn)地以及在工程中的預(yù)期使用部位。承包商根據(jù)合同的規(guī)定或工程師的指示，為業(yè)主的人員、業(yè)主的其他承包商或公共當(dāng)局人員提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳈C會，如果工程師的指令造成了承包商增加了不可預(yù)見的費用，則承包商有權(quán)進行索賠。工程師根據(jù)該建議對影響進行預(yù)測。而 FIDIC合同條件實施量價分離原則，一般情況下，承包商會將管理費等按項目整體核算價格的費用分?jǐn)偧尤朊宽椆こ痰膯蝺r中，其單價屬于綜合單價?！保?）修補非因承包商原因造成的缺陷。永久設(shè)施或使用的材料不符合要求；承包商未履行的其他義務(wù)而引起的缺陷”，則承包商負(fù)責(zé)缺陷的修補并自行承擔(dān)調(diào)查費用。FIDIC合同條件中規(guī)定：“承包商可以隨時向工程師提交一份書面建議，如果該建議被采用，它(在承包商看來)將①加速完工，②降低雇主實施、維護或運行工程的費用，③對雇主而言能提高竣工工程的效率或價值，或④為雇主帶來其他利益。68第三章 FIDIC施工合同條件下工程變更引起索賠的預(yù)防 風(fēng)險管理的特點風(fēng)險管理是研究風(fēng)險發(fā)生規(guī)律和風(fēng)險控制技術(shù)的一門新興的管理科學(xué)，它通過對可能遇到的風(fēng)險進行預(yù)測、識別、評估、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險，以最低成本實現(xiàn)最大的安全保障目標(biāo)，它是項目管理的主要職能之一。這種主動控制與傳統(tǒng)的偏差——糾偏——再偏差——再糾偏的被動控制方式不同。所以，人們只能把風(fēng)險縮減到最小程度，而不可能將其完全消除。這個過程又可劃分為風(fēng)險分析和風(fēng)險控制兩個階段。在風(fēng)險管理過程中，風(fēng)險分析相當(dāng)于一般的系統(tǒng)分析活動，其基礎(chǔ)是調(diào)查研究，調(diào)查和收集資料，必要時還要進行實驗和試驗。但是，完成這部分工作還不能做到以最少的成本保證安全、可靠地實現(xiàn)項目的總目標(biāo)，為此還須對項目實施有效的風(fēng)險控制。項目各個不同方面實際是平行展開的，項目各種不同的活動之間經(jīng)常重疊，項目活動隨時創(chuàng)造出新的選擇，因此，應(yīng)該隨時對決策做出調(diào)整。風(fēng)險應(yīng)對的基本思路是：通過專家調(diào)查法和借鑒前人經(jīng)驗找出主要風(fēng)險因素的一些通常應(yīng)對策略，如：風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險緩解、風(fēng)險自留、風(fēng)險利用等，再考慮業(yè)主的風(fēng)險偏好及風(fēng)險應(yīng)對習(xí)慣，并以風(fēng)險評價的結(jié)果為依據(jù)確定。風(fēng)險回避的方式有如下兩種：①回避風(fēng)險事件發(fā)生的概率；②回避風(fēng)險事件發(fā)生后可能有的損失。③分散風(fēng)險，是指通過增加風(fēng)險承擔(dān)者以減輕總體風(fēng)險的壓力，達(dá)到共同分?jǐn)偧w風(fēng)險的目的。（4）風(fēng)險自留工程項目風(fēng)險自留，又稱風(fēng)險接受，是一種由項目主體自行承擔(dān)風(fēng)險后果的風(fēng)險應(yīng)對策略。（5）風(fēng)險利用風(fēng)險按其性質(zhì)可分為純風(fēng)險和投機風(fēng)險，純風(fēng)險是只會造成損失而不會帶來機會或收益的風(fēng)險，投機風(fēng)險是既可能造成損失也可能帶來機會或利益的風(fēng)險。工程項目風(fēng)險監(jiān)控，即對工程項目風(fēng)險的監(jiān)視和控制。（1）風(fēng)險監(jiān)控的時機在識別和評價風(fēng)險后，判斷其是否對施工項目造成了或即將造成不能接受的威脅，如果是，判斷是否有可行的措施回避或緩解之。在權(quán)衡風(fēng)險后果時，必須考慮純粹經(jīng)濟以外的因素，包括為了取得一定的收益而實施回避風(fēng)險策略時可能遇到的困難和費用。沿著橫坐標(biāo)向右，隨著資金投入的增加，風(fēng)險回避策略的效果增強。這個最低限度是根據(jù)主觀判斷確定的，是項目各有失方一致認(rèn)為不是風(fēng)險水平。在實施階段，當(dāng)發(fā)現(xiàn)施工項目風(fēng)險對實現(xiàn)項目目標(biāo)威脅較大，需采用回避、轉(zhuǎn)移和緩解等應(yīng)對措施時，一般也需要對其采取監(jiān)控。1. 專家調(diào)查法專家調(diào)查法主要包括專家個人常識經(jīng)驗判斷法、德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法等多余種方法。頭腦風(fēng)暴法的做法是：在專家們對工程相關(guān)信息已十分熟悉的情況下，通過專家會議的方式，進行風(fēng)險因素羅列。2. 風(fēng)險結(jié)構(gòu)分解法風(fēng)險結(jié)構(gòu)分解法（Risk Breakdown Structure）是指通過對風(fēng)險因素按主因素、子因素逐層分解，以達(dá)到對風(fēng)險因素細(xì)化的效果。故障樹是由結(jié)點與連接結(jié)點的線組成。既可做定性分析，也可做定量分析。6. 核對表法風(fēng)險識別實際就是關(guān)于將來風(fēng)險事件的設(shè)想，是一種預(yù)測。情景分析法既注意描述未來的狀態(tài)，又注重描述未來某種情況發(fā)展變化的過程。由于建設(shè)工程項目在技術(shù)、過程、管理等方面的復(fù)雜性，導(dǎo)致引發(fā)工程變更的風(fēng)險因素很多。另外，我國目前的建設(shè)項目管理機制中，缺乏對勘察、設(shè)計工作的責(zé)任追究制度，第一，設(shè)計費本身有限，一旦出現(xiàn)重大失誤，即使扣除全部設(shè)計費也不足以彌補給業(yè)主造成的經(jīng)濟損失；第二，工程變更問題多數(shù)是在工程實施階段才顯現(xiàn)出來，但是到了工程實施階段設(shè)計費已經(jīng)支付了大半；第三，設(shè)計單位是智力密集型企業(yè)，無力承擔(dān)巨大的經(jīng)濟風(fēng)險，因此，即使由于重大設(shè)計失誤引起變更造成經(jīng)濟損失，最后多半還是需要業(yè)主自行消化。設(shè)計深度不夠是產(chǎn)生大量設(shè)計變更的主要原因，也是當(dāng)前設(shè)計市場存在的一個嚴(yán)重問題。最終交給業(yè)主的圖紙體現(xiàn)了不同專業(yè)設(shè)計人員的勞動結(jié)果，不同專業(yè)的工作相互結(jié)合最后成為一個整體，所以，各個專業(yè)的協(xié)同合作就顯得很重要。（3）施工風(fēng)險施工條件變更是指施工過程中， 由于實際的現(xiàn)場條件不同于招標(biāo)文件中、施工合同中描述的現(xiàn)場條件，或因工程地質(zhì)條件、施工環(huán)境或施工條件的變化，不可抗力發(fā)生導(dǎo)致工程無法按預(yù)定計劃實施所產(chǎn)生的變更。施工方案變更主要是指在施工作業(yè)過程中由于業(yè)主要求的加速施工，工程師現(xiàn)場指令的施工順序改變和施工順序的調(diào)整，或承包商進行價值工程分析后提出的有利于工程目標(biāo)實現(xiàn)的施工建議等。經(jīng)濟風(fēng)險主要產(chǎn)生于以下原因：宏觀經(jīng)濟形勢不利；工程投資硬環(huán)境（如交通、電力供應(yīng)、通訊條件等）和軟環(huán)境（政府管理部門服務(wù)意識和工作作風(fēng)等）差；通貨膨脹幅度過大；資金籌措困難；原材料價格（如鋼材、水泥等）不正常上漲等。如合同范圍界定不清，計價方式不合理、項目組織管理混亂、成本控制不嚴(yán)、勞動力缺乏和勞動生產(chǎn)率低下、設(shè)計圖紙供應(yīng)滯后等風(fēng)險事件均可對合同管理目標(biāo)帶來負(fù)面影響。業(yè)主和承包商的主體行為既可以帶來積極的、合理的工程變更，如以提高工程質(zhì)量、加快工程實施進度以及節(jié)約工程造價為目的的工程變更，也可以帶來消極的、不合理的工程變更，甚至是惡意工程變更，如政府工程的業(yè)主通過虛假工程變更套取建設(shè)資金，或通過工程變更手段擅自擴大建設(shè)規(guī)模和提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；承包商通過惡意工程變更，以謀求工程的超額利潤甚至是非法利潤。如設(shè)計方技術(shù)人員素質(zhì)偏低，設(shè)計文件編制粗糙，達(dá)不到規(guī)定的設(shè)計深度和質(zhì)量要求，勢必引發(fā)工程開工后的設(shè)計變更。由于施工階段是資金投放量最大的階段，由于其持續(xù)時間最長、動態(tài)性強，也是變更最容易發(fā)生的階段。因此下文將對施工階段的風(fēng)險因素按照主體方的不同進行識別和分類。合同條件風(fēng)險設(shè)計圖紙供應(yīng)滯后，項目組織管理混亂，工序安排不合理，有歧義的或相互沖突的合同條款，業(yè)主、分包商、供應(yīng)商履約失敗等刪除合同中的某項工作；新增工程（1）取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實施（5）為完成工程需要追加的額外工作（1）對合同中任何工作的工程量的改變（4）省略任何工作，除非它已被他人完成（5）永久工程所必需的任何附加工作、永久設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何聯(lián)合竣工檢驗、鉆孔和其他檢驗以及勘察工作人員素質(zhì)風(fēng)險施工方管理人員、專業(yè)技術(shù)人員素質(zhì)改變工程質(zhì)量或特性；改變施工方案；改變施工工藝或順序（2）改變合同中任何一項工作的質(zhì)量或其他特性；（3）改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸（2）任何工作質(zhì)量或其他特性上的變更；（3）工程任何部分標(biāo)高、位置和（或）尺寸上的改變；（6）工程的實施順序或時間安排的改變。經(jīng)濟風(fēng)險宏觀經(jīng)濟形勢不利，工程投資硬環(huán)境和軟環(huán)境差，通貨膨脹幅度過大，資金籌措困難，原材料價格不正常上漲等改變工程質(zhì)量或特性；改變施工方案；改變施工工藝或順序（2）改變合同中任何一項工作的質(zhì)量或其他特性；（3）改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸；（4）改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序（2）任何工作質(zhì)量或其他特性上的變更；（3）工程任何部分標(biāo)高、位置和（或）尺寸上的改變；（6）工程的實施順序或時間安排的改變。FIDIC合同涉及的變更的內(nèi)容能基本覆蓋工程建設(shè)過程遇到的合同問題，而2007版通用合同中規(guī)定的“變更”是一個相對寬泛的概念，包含了工程施工變更，合同變更的全部內(nèi)容。工程施工變更則是在文本、規(guī)范及施工條件中規(guī)定的變更范圍下的原始工作范圍的修改或者造成完成原工作范圍的費用或工期的修改，是在施工條件改變的情況下，項目控制者采取使工程順利進行的一種措施。（2）是一個識別項目每一種潛在的風(fēng)險并將其分配給項目參與者的過程，且分配的主要目的并非減少或降低風(fēng)險，而是減少承擔(dān)風(fēng)險的成本和降低風(fēng)險準(zhǔn)備金