【正文】 IAI TAIYUAN UNIVERSITY OF TECHNOLOGY碩士研究生學(xué)位論文開題報告論文題目高管智力資本對企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟績效影響研究英文并列題目Research on the influence of Executives intellectual capital on enterprise strategic alliance performance學(xué)生姓名史佳學(xué)號S201510879專業(yè)企業(yè)管理研究方向人力資源管理入學(xué)年月完成時間經(jīng)濟管理學(xué)院目 錄一、立論依據(jù) 1（一）選題依據(jù)和立論背景 1（二）論文研究的目的和意義 3二、文獻綜述 4（一）戰(zhàn)略聯(lián)盟研究現(xiàn)狀 4 4 6（二） 戰(zhàn)略聯(lián)盟績效研究現(xiàn)狀 8 8 9（三） 企業(yè)管理人員智力資本對聯(lián)盟績效研究現(xiàn)狀 10 10 11（四） 相關(guān)理論綜述 13 13 14 16 17三、研究內(nèi)容 19四、研究的技術(shù)路線 24五、研究的方法 24（一）文獻研究法 24（二）問卷調(diào)查法 25（三）比較分析法 25（四）定量分析法 25（五）實證分析法 25六、本論文研究的重點、難點以及創(chuàng)新點 25（一）本文的重點 25（二）本文的難點 26（三）本文的創(chuàng)新點 26七、課題研究計劃 26八、論文所需經(jīng)費計算 27九、參考文獻 28十、附錄 30（一）附錄一：論文提綱 30（二）附錄二：調(diào)查問卷 32 33 / 35高管智力資本對企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟績效影響研究一、立論依據(jù)（一）選題依據(jù)和立論背景隨著經(jīng)濟全球化和市場一體化步伐的加快，全齊范圍內(nèi)企業(yè)競爭呈現(xiàn)出一輪新的發(fā)展趨勢。日益激烈的競爭環(huán)境下，無論何種規(guī)模的企業(yè)，都已無法單純憑借自身的資源獨立進行市場競爭，企業(yè)間合作、參與競爭已經(jīng)成為了必然的趨勢。此外，產(chǎn)品生命周期逐漸縮短以及同業(yè)或不同產(chǎn)業(yè)間的競爭日趨激烈，企業(yè)想要生存發(fā)展，面臨巨大挑戰(zhàn)[[]樊友平,]。全球各行業(yè)巨頭企業(yè)首先開始轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，紛紛走向合作，共同應(yīng)對前所未有的機遇和挑戰(zhàn)，這也成為國際上企業(yè)普遍的戰(zhàn)略思維。因此，選擇各種形式的合作經(jīng)營己經(jīng)變成企業(yè)獲取重要資源、進而達成戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段之一，戰(zhàn)略聯(lián)盟這一組織形式由此應(yīng)運而生。自發(fā)展以來，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟以其巨大的競爭優(yōu)勢以及戰(zhàn)略適應(yīng)性，在全球范圍內(nèi)迅猛發(fā)展[[]]。由表1一1可以看出，全球戰(zhàn)略聯(lián)盟從1998年的1186家發(fā)展到2000年的134271家，增長了113倍，%。而近10年來位居世界前2000名的公司中,建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的公司投資回報率一直高于17%，超過一般企業(yè)投資回報率50%。以美國為例，1985年以來，美國企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟以平均每年25%的數(shù)量增長，到2002年，在全美排名前1000位的企業(yè)中，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟實現(xiàn)的年收入將占這些企業(yè)年收入的35% Teng，根據(jù)安達信顧問公司(Ac Centure)在1996年開始的全球聯(lián)盟調(diào)查，820rk的北美!歐!亞企業(yè)高層主管認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟是未來企業(yè)成長的主要動力KalmbaCh和RouSSel,戰(zhàn)略聯(lián)盟作為現(xiàn)代企業(yè)組織制度的一種創(chuàng)新，已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)培育和強化競爭優(yōu)勢的重要手段，被譽為20世紀(jì)20年代以來最重要的組織創(chuàng)新。未來的競爭不再是企業(yè)與企業(yè)的競爭，而是聯(lián)盟與聯(lián)盟的競爭ouane和Deepa。因此，自20世紀(jì)80年代以來，國際學(xué)術(shù)界逐漸確立了戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念,戰(zhàn)略聯(lián)盟研究發(fā)展成為戰(zhàn)略管理理論的一個重要研究方向[[]李文瑞,曹為忠,第八卷第二期]。表 1 19852000全球聯(lián)盟數(shù)量 年份19851986198719881989199019911992聯(lián)盟數(shù)11862692420759837861 141152374533932年份19931994199519961997199819992000聯(lián)盟數(shù)4523859855739098239293248105481118651134271反觀國內(nèi)，伴隨中國加入WTO以及國內(nèi)市場經(jīng)濟的不斷深入，中國企業(yè)必然會進一步參與到日趨激烈的國際競爭當(dāng)中。在世界經(jīng)濟和國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境變得越來越復(fù)雜的情況下，中國企業(yè)要想適應(yīng)國際通行的游戲規(guī)則，參與市場競爭，就必須從中國實際出發(fā)，應(yīng)當(dāng)清晰認(rèn)識到中國民族企業(yè)普遍實力弱小這一劣勢，如果期望在全球市場競爭中獲得成功，則尋求各種方式的合作是國內(nèi)企業(yè)不斷發(fā)展壯大過程中的必然趨勢。而廣泛建立戰(zhàn)略聯(lián)盟則是目前企業(yè)、尤其是跨國企業(yè)所頻繁采用的一種合作方式。根據(jù)聯(lián)合國《1997年世界投資報告》資料顯示,發(fā)展中國家參與跨國戰(zhàn)略伙伴關(guān)系占全世界戰(zhàn)略聯(lián)盟數(shù)目的百分比從1993年的3%增加到1995年的13%?？梢灶A(yù)見,將會有越來越多的中國企業(yè)以組建戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式參與到國際競爭之中。 但是應(yīng)當(dāng)看到，盡管建立戰(zhàn)略聯(lián)盟在國際市場競爭中非常流行，潛在收益也非常大，可并不是所有的資料都是樂觀的，國外許多學(xué)者對于戰(zhàn)略聯(lián)盟成功率的研究有著如下不同的結(jié)果：如斯皮克曼(Spykman,1996)、庫克(Cook,1997)指出，根據(jù)戰(zhàn)略聯(lián)盟成績資料，預(yù)測戰(zhàn)略聯(lián)盟失敗率為60%。而海特(Hite,1997)也支持失敗率為60%的觀點。威德曼(W6odman,1998)甚至給出了70%的更高失敗率資料。但也有對戰(zhàn)略聯(lián)盟保持比較樂觀估計的學(xué)者，庫柏(Cooper,1998)、布魯塞斯(1997)、都摩(DeWO0t,P.,1994)以及布利克和厄魯斯特(Joel Bleeke and David Ernst,1993)等人的研究結(jié)果認(rèn)為聯(lián)盟失敗比例沒有那么悲觀，他們預(yù)測戰(zhàn)略聯(lián)盟失敗率為50%。 究其原因，戰(zhàn)略聯(lián)盟畢竟是由兩個或多個不同的單個公司進行合作各個公司之間存在著很多的不同，合作是否能達成預(yù)定的戰(zhàn)略目標(biāo)，取決于各個合作伙伴的多方面因素，而不是簡單的1+12效應(yīng)[[]]。 綜上所述，組建戰(zhàn)略聯(lián)盟是國內(nèi)企業(yè)適應(yīng)市場競爭的重要手段之一，但如何有效利用該工具仍是需要研究的一項課題。對于國內(nèi)企業(yè)而言，在組建戰(zhàn)略聯(lián)盟過程中，如何能夠在借鑒國外理論和經(jīng)驗的基礎(chǔ)上結(jié)合自身的實踐，總結(jié)出適合國內(nèi)企業(yè)的理念與思路顯得十分迫切。（二）論文研究的目的和意義戰(zhàn)略聯(lián)盟是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展中的一個重要形式，目前已經(jīng)廣泛適用于全球形形色色的企業(yè)之間，也是理論界正在探討的重點話題之一。雖然企業(yè)聯(lián)盟首先出現(xiàn)在日本，但是真正飛發(fā)展卻是在美國。，諸多學(xué)者開始研究企業(yè)聯(lián)盟[[]]。目前從國際上對戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究來看，學(xué)者們對于整體上戰(zhàn)略聯(lián)盟的成功率并不樂觀。對于戰(zhàn)略聯(lián)盟的失敗原因分析，有些學(xué)者歸結(jié)出以下兩點主要內(nèi)容：戰(zhàn)略聯(lián)盟成員在合作與競爭之間存在明顯的緊張關(guān)系往往導(dǎo)致聯(lián)盟失敗。戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立基于合約之上,通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，合作伙伴之間在交易過程中減少了交易費用，由此給合作伙伴帶來各類收益。但由于合作者之間多少仍有著各自隱藏的目的，而且在合作過程中，聯(lián)盟成員都具有學(xué)習(xí)伙伴知識、技巧甚至挖掘資產(chǎn)的可能，而一旦發(fā)生這類事情，則由于一方占據(jù)優(yōu)先議價的地位而導(dǎo)致聯(lián)盟失敗。戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴的選擇失誤也是導(dǎo)致戰(zhàn)略聯(lián)盟失敗的主要原因之一[[]]。在戰(zhàn)略聯(lián)盟建立初期，企業(yè)往往由于判斷失誤，選擇錯誤的合作伙伴而造成戰(zhàn)略聯(lián)盟的失敗。具體而言，其失敗可能是因為聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)與合作伙伴間的合作目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃、合作關(guān)系的確定、企業(yè)文化、相互間信任等問題上存在一定差距造成的。這也是大多數(shù)聯(lián)盟失敗的原因。KPMG survey(畢馬威咨詢)于1996年對美國750家公司首席執(zhí)行官的調(diào)查表明，在實踐運用中，如何選擇聯(lián)盟伙伴往往是聯(lián)盟實踐中最薄弱的領(lǐng)域[[] 炳和,(社科版).2001年02期]。從文獻搜集的情況來看，目前并沒有對戰(zhàn)略聯(lián)盟成功性的關(guān)鍵影響指標(biāo)進行系統(tǒng)研究的理論。有鑒于此，本文研究注重于某些影響戰(zhàn)略聯(lián)盟成功性的關(guān)鍵個體因素，主要是指聯(lián)盟內(nèi)高層管理人員的人際關(guān)系、相互間信任程度以及聯(lián)盟成員間在某些關(guān)鍵資源上的差異性這幾類影響因素。通過理論及實證研究，本文希望能夠指出所選擇要素對戰(zhàn)略聯(lián)盟的成功是否具有顯著性影響，最終細(xì)化出某些一般性要素作為聯(lián)盟伙伴選擇的關(guān)鍵指標(biāo)。由于企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟多是為了實現(xiàn)其特定的戰(zhàn)略目標(biāo)，衡量戰(zhàn)略聯(lián)盟是否成功的標(biāo)準(zhǔn)也主要是看其是否實現(xiàn)了企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，正如在下文中所提及，對此的衡量多采用“績效”這一概念進行評價。因此在以后的研究中，我們采用“戰(zhàn)略聯(lián)盟績效”這一概念來衡量戰(zhàn)略聯(lián)盟的成功性，探討以上因素對戰(zhàn)略聯(lián)盟績效的影響程度。本研究所得結(jié)論期望能對企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的理論研究有所創(chuàng)新、對其管理實踐有所幫助，同時也希望能為國內(nèi)企業(yè)在進行戰(zhàn)略聯(lián)盟決策時提供理論參考，這也是本研究的目的所在。二、文獻綜述（一）戰(zhàn)略聯(lián)盟研究現(xiàn)狀1. 國外研究現(xiàn)狀戰(zhàn)略聯(lián)盟(Strategic Alliances)最早起源于日本企業(yè)界的合資浪潮中，一些日本企業(yè)在尋找合資伙伴時，發(fā)現(xiàn)也可以只購買先進的技術(shù)，這便是戰(zhàn)略聯(lián)盟的雛形。戰(zhàn)略聯(lián)盟雖然起源于日本，卻首先在美國企業(yè)界盛行。1990年以來，美國國內(nèi)及跨國性質(zhì)的戰(zhàn)略聯(lián)盟，每年以25%的增長率快速發(fā)展?！皯?zhàn)略聯(lián)盟”這一概念也是由美國DEC公司總裁簡霍普蘭(JHoplnad)和管理學(xué)家羅杰奈杰爾(RNigel）最早提出，從此戰(zhàn)略聯(lián)盟日益成為管理學(xué)界和企業(yè)界研究的焦點。戰(zhàn)略聯(lián)盟(strategy alliances)在西方企業(yè)界有多種表述形式，如跨國戰(zhàn)略聯(lián)盟、戰(zhàn)略經(jīng)營聯(lián)盟、戰(zhàn)略合伙、公司外部合作、新型投資方式等。20世紀(jì)90年代，這種組織在國際經(jīng)濟舞臺上己經(jīng)大量出現(xiàn),并成為現(xiàn)代企業(yè)加強競爭力的重要形式。他的出現(xiàn)，一方面反映了經(jīng)濟全球化的客觀要求，同時也標(biāo)志著不是你死就是我活的這種傳統(tǒng)的市場競爭模式的瓦解。“共贏”將成為21世紀(jì)主要的競爭模式。：企業(yè)之間達成的超出正常的交易，但是又達不到合并程度的長期協(xié)議。聯(lián)盟是擴大范圍(如市場范圍、產(chǎn)業(yè)范圍、縱向范圍)而不擴大企業(yè)的方法，也是一種不用實際聯(lián)合就可取得縱向一體化的低成本手段。同時，它還可以克服非純粹獨立企業(yè)之間協(xié)調(diào)的困難，由于聯(lián)盟帶有長期的關(guān)系，因而同一聯(lián)盟伙伴比同一獨立的企業(yè)能進行更為重要親密的協(xié)調(diào)，盡管這不是毫無代價的。20世紀(jì)末，全球?qū)W者對戰(zhàn)略聯(lián)盟的理解也發(fā)生了一定的變化，他們認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟是指兩個或兩個以上的企業(yè)出于對整個世界市場的預(yù)期目標(biāo)和企業(yè)自身總體經(jīng)營目標(biāo)的意愿，通過某種契約而結(jié)成的優(yōu)勢互補、風(fēng)險共擔(dān)、要素雙響或多向流動、組織結(jié)合松散的一種新型經(jīng)營方式?？偟膩碚f，所謂戰(zhàn)略聯(lián)盟是指各個企業(yè)在追求長期的競爭優(yōu)勢過程中，為了達到階段性的企業(yè)目標(biāo)，而與其他一個或幾個企業(yè)以公司協(xié)議或聯(lián)合組織等方式而結(jié)成一起的優(yōu)勢互補、風(fēng)險共擔(dān)、要素雙響或多向流動、組織結(jié)合松散的網(wǎng)絡(luò)式的經(jīng)營聯(lián)合體。根據(jù)認(rèn)識的角度不同，學(xué)界對戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義也不同，目前主要有以下學(xué)術(shù)觀點。邁克爾波特()指出，聯(lián)盟是和其它企業(yè)長期結(jié)盟，但不是完全的合并，比如合資企業(yè)，許可證貿(mào)易和供給協(xié)議等等。聯(lián)盟是指同結(jié)盟的伙伴一起協(xié)調(diào)或合用價值鏈，以擴展企業(yè)價值鏈的有效范圍[[] Teece D J. Explicating dynamic capabilities: the nature and microfoundations of (sustainable) enterprise performance[J]. Strategic management journal, 2007, 28(13): 13191350.]。Doz Yves Lamp。Hamel Gary(1998)指出，戰(zhàn)略聯(lián)盟是范圍廣泛的合作伙伴關(guān)系，結(jié)成這種關(guān)系的企業(yè)可以來自不同的國家。Teece(1992)在他的文章中指出，戰(zhàn)略聯(lián)盟是兩個或兩個以上的伙伴企業(yè)為實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補等戰(zhàn)略目標(biāo)而進行以承諾和信任為特征的合作活動包括(1)排他性的購買協(xié)議(2)排他性的合作生產(chǎn)(3)技術(shù)成果的互換(4)Ramp。D合作協(xié)議(5)共同營銷[[] Goerzen, A., amp。 Beamish, P. W. (2005). The effect of alliance network diversity on multinational enterprise performance. Strategic Management Journal, 26(4), 333354.]。Durning(1995)指出,戰(zhàn)略聯(lián)盟可以采取股權(quán)共享的方式如企業(yè)合并、合資新建，同時也包括Ramp。D伙伴、合作生產(chǎn)!共同營銷和分配等非股權(quán)形式等等[[] Heimeriks K H, Duysters G. Alliance Capability as a Mediator Between Experience and Alliance Performance: An Empirical Investigation into the Alliance Capability Development Process*[J]. Journal of Management Studies, 2007, 44(1): 2549.]。Stuart Toby(1998)等學(xué)者認(rèn)為，戰(zhàn)略聰明是參與企業(yè)根據(jù)各自已有資源的異質(zhì)性，本著互惠互利的原則，結(jié)合資源的互補性，追求共同利益的行為。這是一種企業(yè)資源視角的戰(zhàn)略聯(lián)盟觀點，把戰(zhàn)略聯(lián)盟界定為一種資源整合的組織行為。在技術(shù)更新速度較快的高技術(shù)領(lǐng)域，這種資源觀主導(dǎo)的戰(zhàn)略聯(lián)盟比較普及[[] JIA, S. H., WU, B., amp。 WANG, C. Z. (2007). The influence of resource interdependence and relational quality on alliance performance: an empirical research. Studies in Science