【正文】 《建設(shè)工程招投標(biāo)與合同管理》教案第一章 建設(shè)工程招投標(biāo)制度概述第一節(jié) 招投標(biāo)的基本概念（計(jì)劃學(xué)時(shí)4學(xué)時(shí)）教學(xué)目的通過本章教學(xué)，使學(xué)生明確學(xué)習(xí)這門課的重要性，熟悉工程招標(biāo)投標(biāo)的基本過程、方式及其發(fā)展歷史及國內(nèi)外現(xiàn)狀以及建設(shè)市場的概念、管理體制及發(fā)展歷史建設(shè)工程交易中心的性質(zhì)與作用、基本功能、運(yùn)行原則及一般程序。教學(xué)重點(diǎn)內(nèi)容：招標(biāo)投標(biāo)的基本過程、方式教學(xué)難點(diǎn)：招標(biāo)投標(biāo)的基本過程教學(xué)內(nèi)容： 一、招標(biāo)投標(biāo)的概念招標(biāo)投標(biāo)是在市場經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)行工程建設(shè)、貨物買賣、財(cái)產(chǎn)出租、中介服務(wù)等經(jīng)濟(jì)活動的一種競爭形式和交易方式，是引入競爭機(jī)制訂立合同(契約)的一種法律形式。它是指招標(biāo)人對工程建設(shè)、貨物買賣、勞務(wù)承擔(dān)等交易業(yè)務(wù)，事先公布選擇采購的條件和要求，招引他人承接，若干或眾多投標(biāo)人柞出愿意參加業(yè)務(wù)承接競爭的意思表示，招標(biāo)人按照規(guī)定的程序和辦法擇優(yōu)選定中標(biāo)人的活動。建設(shè)工程招標(biāo)是指招標(biāo)人在發(fā)包建設(shè)項(xiàng)目之前，公開招標(biāo)或邀請投標(biāo)人，根據(jù)招標(biāo)人的意圖和要求提出報(bào)價(jià)，擇日當(dāng)場開標(biāo)，以便從中擇優(yōu)選定中標(biāo)人的一種經(jīng)濟(jì)活動。 建設(shè)工程投標(biāo)是工程招標(biāo)的對稱概念，指具有合法資格和能力的投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)條件，經(jīng)過初步研究和估算，在指定期限內(nèi)填寫標(biāo)書，提出報(bào)價(jià)，并等候開標(biāo)，決定能否中標(biāo)的經(jīng)濟(jì)活動。 從法律意義上講，建設(shè)工程招標(biāo)一般是建設(shè)單位(或業(yè)主)就擬建的工程發(fā)布通告，用法定方式吸引建設(shè)項(xiàng)目的承包單位參加競爭，進(jìn)而通過法定程序從中選擇條件優(yōu)越者來完成工程建設(shè)任務(wù)的法律行為。建設(shè)工程投標(biāo)一般是經(jīng)過特定審查而獲得投標(biāo)資格的建設(shè)項(xiàng)目承包單位，按照招標(biāo)文件的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向招標(biāo)單位填報(bào)投標(biāo)書，并爭取中標(biāo)的法律行為。二、招標(biāo)投標(biāo)的性質(zhì) 我國法學(xué)界一般認(rèn)為，建設(shè)工程招標(biāo)是要約邀請，而投標(biāo)是要約，中標(biāo)通知書是承諾。我國《合同法》也明確規(guī)定，招標(biāo)公告是要約邀請。也就是說，招標(biāo)實(shí)際上是邀請投標(biāo)人對其提出要約(即報(bào)價(jià))，屬于要約邀請。投標(biāo)則是一種要約，它符合要約的所有條件，如具有締結(jié)合同的主觀目的；一旦中標(biāo)，投標(biāo)人將受投標(biāo)書的約束；投標(biāo)書的內(nèi)容具有足以使合同成立的主要條件等。招標(biāo)人向中標(biāo)的投標(biāo)人發(fā)出的中標(biāo)通知書，則是招標(biāo)人同意接受中標(biāo)的投標(biāo)人的投標(biāo)條件，即同意接受該投標(biāo)人的要約的意思表示，應(yīng)屬于承諾。 三、招標(biāo)投標(biāo)的意義 實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)是我國建筑市場趨向規(guī)范化、完善化的重要舉措，對于擇優(yōu)選擇承包單位、全面降低工程造價(jià)，進(jìn)而使工程造價(jià)得到合理有效的控制，具有十分重要的意義，具體表現(xiàn)在：(1) 形成了由市場定價(jià)的價(jià)格機(jī)制實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)基本形成了由市場定價(jià)的價(jià)格機(jī)制，使工程價(jià)格更加趨于合理。其最明顯的表現(xiàn)是若干投標(biāo)人之間出現(xiàn)激烈競爭(相互竟標(biāo))，這種市場競爭最直接、最集中的表現(xiàn)就是在價(jià)格上的競爭。通過競爭確定出工程價(jià)格，使其趨于合理或下降，這將有利于節(jié)約投資、提高投資效益。(2) 不斷降低社會平均勞動消耗水平實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)能夠不斷降低社會平均勞動消耗水平，使工程價(jià)格得到有效控制。在建筑市場中，不同投標(biāo)者的個(gè)別勞動消耗水平是有差異的。通過推行招標(biāo)投標(biāo)，最終是那些個(gè)別勞動消耗水平最低或接近最低的投標(biāo)者獲勝，這樣便實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)力資源較優(yōu)配置，也對不同投標(biāo)者實(shí)行了優(yōu)勝劣汰。面對激烈競爭的壓力，為了自身的生存與發(fā)展，每個(gè)投標(biāo)者都必須切實(shí)在降低自己個(gè)別勞動消耗水平上下工夫，這樣將逐步而全面地降低社會平均勞動消耗水平，粳工程價(jià)格更為合理。(3) 工程價(jià)格更加符合價(jià)值基礎(chǔ)實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)便于供求雙方更好地相互選擇，使工程價(jià)格更加符合價(jià)值基礎(chǔ)，進(jìn)而更好地控制工程造價(jià)。由于供求雙方各自出發(fā)點(diǎn)不同，存在利益矛盾，因而單純采用“一對一”的選擇方式，成功的可能性較小d采用招投標(biāo)方式就為供求雙方在較大范圍內(nèi)進(jìn)行相互選擇創(chuàng)造了條件，為需求者(如建設(shè)單位、業(yè)主)與供給者(如勘察設(shè)計(jì)單位、施工企業(yè))在最佳點(diǎn)上結(jié)合提供了可能。需求者對供給者選擇(即建設(shè)單位、業(yè)主對勘察設(shè)計(jì)單位和施工單位的選擇)的基本出發(fā)點(diǎn)是“擇優(yōu)選擇”，即選擇那些報(bào)價(jià)較低、工期較短、具有良好業(yè)績和管理水平的供給者，這樣即為合理控制工程造價(jià)奠定了基礎(chǔ)。 (4) 公開、公平、公正的原則實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)有利于規(guī)范價(jià)格行為，使公開、公平、公正的原則得以貫徹。我國招投標(biāo)活動有特定的機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，有嚴(yán)格的程序必須遵循，有高素質(zhì)的專家支持系統(tǒng)、工程技術(shù)人員的群體評估與決策，能夠避免盲目過度的競爭和營私舞弊現(xiàn)象的發(fā)生，對建筑領(lǐng)域中的腐敗現(xiàn)象也是強(qiáng)有力的遏制，使價(jià)格形成過程變得透明而較為規(guī)范。 (5) 能夠減少交易費(fèi)用實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)能夠減少交易費(fèi)用，節(jié)省人力、物力、財(cái)力，進(jìn)而使工程造價(jià)有所降低。我國目前從招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)直至定標(biāo)，均在統(tǒng)一的建筑市場中進(jìn)行，并有較完善的二些法律、法規(guī)規(guī)定，已進(jìn)入制度化操作。招投標(biāo)中，若干投標(biāo)人在同一時(shí)間、地點(diǎn)報(bào)價(jià)競爭，在專家支持系統(tǒng)的評估下，以群體決策方式確定中標(biāo)者，必然減少交易過程的費(fèi)用，這本身就意味著招標(biāo)人收益的增加，對工程造價(jià)必然產(chǎn)生積極的影響。 建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動包含的內(nèi)容十分廣泛，具體說包括建設(shè)項(xiàng)目強(qiáng)制招標(biāo)的范圍、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的種類與方式、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的程序、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)文件的編制、標(biāo)底編制與審查、投標(biāo)報(bào)價(jià)以及開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等。所有這些環(huán)節(jié)的工作均應(yīng)按照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定認(rèn)真執(zhí)行并落實(shí)。 四、我國招標(biāo)投標(biāo)的法律、法規(guī)框架 我國招標(biāo)投標(biāo)制度是伴隨著改革開放而逐步建立并完善的。1984年，國家計(jì)委、城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護(hù)部聯(lián)合下發(fā)了《建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)暫行規(guī)定》，倡導(dǎo)實(shí)行建設(shè)工程招投標(biāo)，我國由此開始推行招投標(biāo)制度。 1991年11月21日建設(shè)部、國家工商行政管理局聯(lián)合下發(fā)《建筑市場管理規(guī)定》，明確提出加強(qiáng)發(fā)包管理和承包管理，其中發(fā)包管理主要是指工程報(bào)建制度與招標(biāo)制度。在整g頓建筑市場的同時(shí)，建設(shè)部還與國家工商行政管理局一起制訂了《施工合同示范文本)及其管理辦法，于1991年頒發(fā)，以指導(dǎo)工程合同的管理。1992年12月30日，j建設(shè)部頒發(fā)了《工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》。 1994年12月16日建設(shè)部、國家體改委再次發(fā)出《全面深化建筑市場體制改革的意見》，強(qiáng)調(diào)了建筑市場管理環(huán)境的治理。文中明確提出大力推行招標(biāo)投標(biāo)，強(qiáng)化市場競爭機(jī)制。此后，各地也紛紛制訂了各自的實(shí)施細(xì)則，使我國的工程招投標(biāo)制度趨于完善。 1999年，我國工程招標(biāo)投標(biāo)制度面臨重大轉(zhuǎn)折。首先是1999年3月15日全國人大通過了《中華人民共和國合同法》，并于同年10月1日起生效實(shí)施，由于招標(biāo)投標(biāo)是合同訂立過程中的兩個(gè)階段，因此，該法對招標(biāo)投標(biāo)制度產(chǎn)生了重要的影響。其次是1999年 8月30日全國人大常委會通過了《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》，并于2000年1月1日起施行。這部法律基本上是針對建設(shè)工程發(fā)包活動而言的，其中大量采用了國際慣例或通用做法，必將帶來招標(biāo)體制的巨大變革。 隨后的2000年5月1日，國家計(jì)委發(fā)布了《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》；2000年7月1日國家計(jì)委又發(fā)布了《工程建設(shè)項(xiàng)目自行招標(biāo)試行辦法》和《招標(biāo)公告發(fā)布暫行辦法》。 2001年7月5日國家計(jì)委等七部委聯(lián)合發(fā)布《評標(biāo)委員會和評標(biāo)辦法暫行規(guī)定》。其中有三個(gè)重大突破：關(guān)于低于成本價(jià)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；關(guān)于中標(biāo)人的確定條件；關(guān)于最低價(jià)中標(biāo)。在這里第一次明確了最低價(jià)中標(biāo)的原則。這與國際慣例是接軌的。這一評標(biāo)定標(biāo)原則必然給我國現(xiàn)行的定額管理帶來沖擊。在這一時(shí)期，建設(shè)部也連續(xù)頒布了第79號令《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定辦法》、第89號令《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》以及《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)文件范本》 (2003年1月1日施行)、第107號令《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》 (2001年11月)等，對招投標(biāo)活動及其承發(fā)包中的計(jì)價(jià)工作做出進(jìn)一步的規(guī)范。 第二節(jié) 工程項(xiàng)目招標(biāo)范圍和分類一、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的范圍 (一)建設(shè)項(xiàng)目強(qiáng)制招標(biāo)的范圍(1) 我國《招標(biāo)投標(biāo)法》指出，凡在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)。一般包括： 1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公共安全的項(xiàng)目； 2)全部或者部分使用國有資金投資或國家融資的項(xiàng)目； 3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。 (2)國家計(jì)委對上述工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)又做出了具體規(guī)定。 1)關(guān)系社會公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的范圍包括： ①煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項(xiàng)目； ②鐵路、公路、管道、水運(yùn)、航空以及其他交通運(yùn)輸業(yè)等交通運(yùn)輸項(xiàng)目； ③郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等郵電通訊項(xiàng)目； ④防洪、灌溉、排澇、引(供)水、灘涂治理、水土保持、水利樞紐等水利項(xiàng)目； ⑤道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市設(shè)施項(xiàng)目； ， ⑥生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目； ⑦其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。2)關(guān)系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項(xiàng)目的范圍包括：①供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；②科技、教育、文化等項(xiàng)目；③體育、旅游等項(xiàng)目；④衛(wèi)生、社會福利等項(xiàng)目；⑤商品住宅，包括經(jīng)濟(jì)適用住房；⑥其他公用事業(yè)項(xiàng)目。 3)使用國有資金投資項(xiàng)目的范圍包括：①使用各級財(cái)政預(yù)算資金的項(xiàng)目；②使用納人財(cái)政管理的各種政府性專項(xiàng)建設(shè)基金的項(xiàng)目；③使用國有企業(yè)事業(yè)單位自有資金，并且國有資產(chǎn)投資者實(shí)際擁有控制權(quán)的項(xiàng)目 4)國家融資項(xiàng)目的范圍包括：①使用國家發(fā)行債券所籌資金的項(xiàng)目；②使用國家對外借款或者擔(dān)保所籌資金的項(xiàng)目；③使用國家政策性貸款的項(xiàng)目；④國家授權(quán)投資主體融資的項(xiàng)目；⑤國家特許的融資項(xiàng)目。 5)使用國際組織或者外國政府資金的項(xiàng)目的范圍包括：①使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項(xiàng)目；②使用外國政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；③使用國際組織或者外國政府援助資金的項(xiàng)目。 6)以上第(1)條至第(5)條規(guī)定范圍內(nèi)的各類工程建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)： ①施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上的； ②重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上的； ③勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的；④單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第1)、2)、3)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣以上的。 7)建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)，采用特定專利或者專有技術(shù)的，或者其建筑藝術(shù)造型有特殊要求的，經(jīng)項(xiàng)目主管部門批準(zhǔn)，可以不進(jìn)行招標(biāo)。 8)依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)。 (3)建設(shè)部第89號令《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》中的規(guī)定對于涉及國家安全、國家秘密、搶險(xiǎn)救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，按照國家有關(guān)規(guī)定可以不進(jìn)行招標(biāo)。凡按照規(guī)定應(yīng)該招標(biāo)的工程不進(jìn)行招標(biāo)，應(yīng)該公開招標(biāo)的工程不公開招標(biāo)的，招標(biāo)單位所確定的承包單位一律無效。建設(shè)行政主管部門按照《建筑法》第八條的規(guī)定，不予頒發(fā)施工許可證；對于違反規(guī)定擅自施工的，依據(jù)《建筑法》第六十四條的規(guī)定，追究其法律 責(zé)任。二、建設(shè)工程招標(biāo)的種類 工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)多種多樣，按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。按照工程建設(shè)程序，可以將建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)分為建設(shè)項(xiàng)目前期咨詢招標(biāo)投標(biāo)、工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)、材料設(shè)備采購招標(biāo)投標(biāo)、施工招標(biāo)投標(biāo)。(1)建設(shè)項(xiàng)目前期咨詢招標(biāo)投標(biāo)，是指對建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究任務(wù)進(jìn)行的招標(biāo)投標(biāo)。投標(biāo)方一般為工程咨詢企業(yè)。中標(biāo)的承包方要根據(jù)招標(biāo)文件的要求，向發(fā)包方提供擬建工程的可行性研究報(bào)告，并對其結(jié)論的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。承包方提供的可行性研究報(bào)告，應(yīng)獲得發(fā)包方的認(rèn)可。認(rèn)可的方式通常為專家組評估鑒定。項(xiàng)目投資者有的缺乏建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn),通過招標(biāo)選擇項(xiàng)目咨詢者及建設(shè)管理者，即工程投資方在缺乏工程實(shí)施管理經(jīng)驗(yàn)時(shí)，通過招標(biāo)方式選擇具有專業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)工程咨詢單位，為其制定科學(xué)、合理的投資開發(fā)建設(shè)方案，并組織控制方案的實(shí)施。這種集項(xiàng)目咨詢與管理于一體的招標(biāo)類型的投標(biāo)人一般也為工程咨詢單位。(2)勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)指根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，擇優(yōu)選擇勘察設(shè)計(jì)單位的招標(biāo)?？辈旌驮O(shè)計(jì)是兩種不同性質(zhì)的工作，可由勘察單位和設(shè)計(jì)單位分別完成?？辈靻挝蛔罱K提出施工現(xiàn)場的地理位置、地形、地貌、地質(zhì)、水文等在內(nèi)的勘察報(bào)告。設(shè)計(jì)單位最終提供設(shè)計(jì)圖紙和成本預(yù)算結(jié)果。設(shè)計(jì)招標(biāo)還可以進(jìn)一步分為建筑方案設(shè)計(jì)招標(biāo)、施工圖設(shè)計(jì)招標(biāo)。當(dāng)施工圖設(shè)計(jì)不是由專業(yè)的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)，而是由施工單位承擔(dān)，一般不進(jìn)行單獨(dú)招標(biāo)。(3)材料設(shè)備采購招標(biāo)，是指在工程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)完成后，對建設(shè)項(xiàng)目所需的建筑材料和設(shè)備（如電梯、供配電系統(tǒng)、空調(diào)系統(tǒng)等）采購任務(wù)進(jìn)行的招標(biāo)。投標(biāo)方通常為材料供應(yīng)商、成套設(shè)備供應(yīng)商。(4)工程施工招標(biāo),在工程項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)或施工圖設(shè)計(jì)完成后，用招標(biāo)的方式選擇施工單位的招標(biāo)。施工單位最終向業(yè)主交付按招標(biāo)設(shè)計(jì)文件規(guī)定的建筑產(chǎn)品。國內(nèi)外招投標(biāo)現(xiàn)行做法中經(jīng)常采用將工程建設(shè)程序中各個(gè)階段合為一體進(jìn)行全過程招標(biāo),通常又稱其為總包.按工程承包的范圍可將工程招標(biāo)劃分為項(xiàng)目總承包招標(biāo)、項(xiàng)目階段性招標(biāo)、設(shè)計(jì)施工招標(biāo)、工程分承包招標(biāo)、及專項(xiàng)工程承包招標(biāo)。(1)項(xiàng)目全過程總承包招標(biāo)，即選擇項(xiàng)目全過程總承包人招標(biāo)，這種又可分為兩種類型，其一是指工程項(xiàng)目實(shí)施階段的全過程招標(biāo)；其二是指工程項(xiàng)目建設(shè)全過程的招標(biāo)。前者是在設(shè)計(jì)任務(wù)書完成后，從項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)到施工交付使用進(jìn)行一次性招標(biāo)；后者則是從項(xiàng)目的可行性研究到交付使用進(jìn)行一次性招標(biāo)，業(yè)主只需提