浙江某公司董事會(huì)(已修改)
2025-05-29 13:52 本頁面
【正文】 浙江古越龍山紹興酒股份有限公司董事會(huì) 2009 年度關(guān)于公司內(nèi)部控制的自我評(píng)估報(bào)告本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。本公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：建立和完善符合現(xiàn)代管理要求及上市公司標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，建立全面有效的風(fēng)險(xiǎn)管理控制體系，合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對(duì)達(dá)到上述目標(biāo)提供合理保證，而且，內(nèi)部控制的有效性亦可能隨公司內(nèi)、外部環(huán)境及經(jīng)營(yíng)情況的改變而改變。本公司內(nèi)部控制設(shè)有檢查監(jiān)督機(jī)制，內(nèi)控缺陷一經(jīng)識(shí)別，將立即采取整改措施。（一）公司建立內(nèi)部控制制度遵循的基本原則（略） （二）公司內(nèi)控制度建立健全及執(zhí)行情況(請(qǐng)予以續(xù)寫) 公司根據(jù)《公司法》及其他法律法規(guī)規(guī)定，建立了完善健全的權(quán)力、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)體系，設(shè)立了完全獨(dú)立于控股股東的組織機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)運(yùn)作順暢，各盡其職。本公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等對(duì)上市公司的規(guī)范要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況建立健全了一套基本完整的內(nèi)控體系，包括從公司治理層面到各流程層面，合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)完全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。公司在建立和實(shí)施內(nèi)部控制制度時(shí)，考慮COSO發(fā)布的內(nèi)部控制框架的五個(gè)基本要素。公司已建立了較為合理、完整的內(nèi)部控制制度，涵蓋公司、下屬部門及子公司各層面、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及各項(xiàng)相關(guān)管理活動(dòng)。內(nèi)部控制主要包括“三會(huì)”運(yùn)作、重大投資決策、關(guān)聯(lián)交易決策、財(cái)務(wù)管理、人力資源開發(fā)、物資采購、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量檢驗(yàn)、銷售、物流、行政管理、募集資金管理、信息披露等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保各項(xiàng)工作都有章可循，形成了規(guī)范的管理體系。公司審計(jì)部為內(nèi)部控制檢查監(jiān)督部門，審計(jì)部主要對(duì)公司下屬企業(yè)與財(cái)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行審計(jì)，負(fù)責(zé)實(shí)施簽署經(jīng)濟(jì)責(zé)任書單位的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制期滿審計(jì)，監(jiān)督檢查財(cái)務(wù)收支和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)情況；負(fù)責(zé)對(duì)所屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和任期屆滿經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)；對(duì)所屬企業(yè)實(shí)施不定期地專項(xiàng)檢查，主要包括應(yīng)收款、現(xiàn)金管理、成本管理等方面。公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)組織內(nèi)部控制的建立實(shí)施及內(nèi)部監(jiān)督檢查、評(píng)價(jià)工作，加強(qiáng)與董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的溝通，若發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在缺陷，及時(shí)加以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。公司對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況進(jìn)行了全面的檢查與評(píng)價(jià)，具體內(nèi)容詳見《內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告》。公司定期對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評(píng)估，董事會(huì)對(duì)公司的年度自我評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查，并提出健全和完善意見。內(nèi)部控制建設(shè)是一個(gè)持續(xù)和長(zhǎng)期的過程，需要不斷完善和提高，公司董事會(huì)將根據(jù)證監(jiān)會(huì)、交易所有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步健全和完善內(nèi)控管理體系。（三）對(duì)內(nèi)部控制健全性和有效性的認(rèn)定 本公司董事會(huì)對(duì)本年度上述所有方面的內(nèi)部控制進(jìn)行了自我評(píng)估，評(píng)估認(rèn)為，自本年度1月1日起至本報(bào)告期末，未發(fā)現(xiàn)本公司存在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)或執(zhí)行方面的重大缺陷。本公司董事會(huì)認(rèn)為，自本年度1月1日起至本報(bào)告
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