【正文】 10 成都興城建設(shè)管理有限公司管理制度合同管理篇2022 年 7 月 11 目 錄第八章 建設(shè)工程 變更管理辦法 ........................................................................................................... 13 第九章 合同款項(xiàng)支付管理辦法 ............................................................................................................. 10 第十章 工程竣工結(jié)算管理辦法 ............................................................................................................. 50 12 第八章 建設(shè)工程變更管理辦法第一條 目的為進(jìn)一步規(guī)范公司建設(shè)項(xiàng)目工程變更及變更計量的工作程序，有效提高工作效率，確保工程變更的合法、合規(guī)、有序和時效性，滿足工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本控制的要求，結(jié)合公司建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況，制定此辦法。第二條 適用范圍工程在實(shí)施過程中發(fā)生的所有變更。第三條 管理原則工程變更嚴(yán)格實(shí)行“先審批后實(shí)施”的原則，應(yīng)急性以及存在嚴(yán)重安全隱患的變更，經(jīng)項(xiàng)目部分管副總經(jīng)理同意后可先實(shí)施，并按本管理辦法在 60 個日歷天內(nèi)完成審批手續(xù)。相關(guān)部門及單位在工程變更管理中必須堅持“實(shí)事求是”的原則，不瞞報、不虛報、不增報，不得采取“化整為零、化大為小”等方式人為降低審批級別。工程變更在審批前應(yīng)進(jìn)行多方案擇優(yōu)，設(shè)計、監(jiān)理和施工單位應(yīng)提供兩套或以上變更方案，變更審批參與各方應(yīng)針對各變更方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)評審后共同擇優(yōu)選擇最終實(shí)施方案。工程變更的實(shí)施必須與審批通過的范圍、內(nèi)容、工程量、金額等一致，項(xiàng)目部、合同部共同參與實(shí)施過程中的動態(tài)控制，對審批后出現(xiàn)范圍、內(nèi)容超審批或?qū)嵤┙痤~超過審批金額 20％或?qū)嵤┙痤~跨越審批權(quán)限之任一情況的，應(yīng)重新按事前審批手續(xù)補(bǔ)充報審，未補(bǔ)充報審的，一律不予認(rèn)可。第四條 工程變更分類一類變更：指單次變更金額在 10 萬元以上（含 10 萬元）的變更；二類變更：指單次變更金額在 10 萬元以下的變更；單次變更金額，是指擬發(fā)生變更的全部直接費(fèi)金額，變更金額不沖抵被替換項(xiàng)目的造價。 13 第五條 審批管理（一）變更報批要件1. 變更的原因及依據(jù)；2. 變更的內(nèi)容及范圍；3. 各方對變更多種方案技術(shù)、經(jīng)濟(jì)評審的意見（見附件） ；4. 材料核價審批手續(xù)（見附件） ；5. 附圖及計算資料等。6. 截止本變更辦理前工程變更明細(xì)表（見附件） 。（二）分級審批；項(xiàng)目部（5 個工作日）→合同部（5 個工作日）→項(xiàng)目部分管副總經(jīng)理→合同部分管副總經(jīng)理→總經(jīng)理→董事長；項(xiàng)目部（5 個工作日）→合同部（5 個工作日）→項(xiàng)目部分管副總經(jīng)理→合同部分管副總經(jīng)理一、二類變更累計金額超過中標(biāo)價（不含預(yù)留金）的 8％之后發(fā)生的二類變更升級為一類變更，由董事長審批。（三）各類變更由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)按審批權(quán)限報批。（四）合同簽訂后，由合同部負(fù)責(zé)組織造價咨詢單位與承包方在招標(biāo)圖紙和范圍的基礎(chǔ)上（應(yīng)扣除工程量放量、清單和設(shè)計預(yù)設(shè)項(xiàng)目等部分） ，進(jìn)行工程量核對、清標(biāo)。清標(biāo)成果金額超過中標(biāo)金額（扣除預(yù)留金及預(yù)設(shè)項(xiàng)目）的 5％時，由合同部會同項(xiàng)目部分析原因按權(quán)限書面向公司匯報，根據(jù)實(shí)際情況處理。（五）對于清單和設(shè)計的預(yù)設(shè)性或暫估項(xiàng)目，實(shí)際發(fā)生時嚴(yán)格按此辦法履行審批手續(xù)。（六）工程變更經(jīng)公司批準(zhǔn)后，由公司合同部按政府相關(guān)文件要求，根據(jù)變更造價按要求報政府有關(guān)部門備案、同意或批準(zhǔn)。（七）工程變更中相關(guān)原則與合同不一致時（如實(shí)施范圍、計價和計量原則等） ，項(xiàng)目部應(yīng)會同合同部提出辦理變更或簽訂補(bǔ)充協(xié)議的意見，報公司領(lǐng)導(dǎo)決定處理方式。 14 第六條 實(shí)施管理工程變更批準(zhǔn)后，進(jìn)入變更實(shí)施階段，項(xiàng)目部、合同部共同參與變更實(shí)施階段的管理，督促變更基礎(chǔ)資料的完善，保證變更實(shí)際實(shí)施基礎(chǔ)資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。第七條 計量管理能在一個計量周期內(nèi)完成的變更，必須完成審批手續(xù)并實(shí)施完成，由全過程造價咨詢單位核定金額后按合同約定支付；對于不能在一個計量周期內(nèi)完成的變更，按事前審批通過的計價原則、以當(dāng)期實(shí)際發(fā)生量的 70％進(jìn)入計量、按合同約定支付，待變更整體實(shí)施完成后，再由全過程造價咨詢單位核定金額后按合同約定支付。第八條 材料詢價因工程變更引起材料變化、新增或因清單漏項(xiàng)需以市場詢價方式確定材料價格的，詢價工作由項(xiàng)目部和合同部組織，監(jiān)理單位、造價咨詢單位、施工單位共同參與、簽認(rèn)后，按變更管理權(quán)限報批（屬工程變更導(dǎo)致材料詢價的，與該項(xiàng)工程變更一并報批） 。第九條 工程變更審批表為工程招標(biāo)圖以外變更結(jié)算的唯一直接依據(jù)經(jīng)濟(jì)簽證、技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、設(shè)計變更、設(shè)計修改、會議紀(jì)要等相關(guān)資料作為工程變更審批表的附件。第十條 公司部門及相關(guān)單位職責(zé)劃分、合同部同為工程變更的管理部門，項(xiàng)目部代表公司對變更發(fā)生的必要性、合理性、真實(shí)性負(fù)責(zé)，合同部代表公司對變更的經(jīng)濟(jì)性和計價的合規(guī)性負(fù)責(zé)。項(xiàng)目部、合同部共同參與對設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、造價咨詢單位等變更參與各方的管理，其中項(xiàng)目部主要負(fù)責(zé)對設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位的管理，合同部主要負(fù)責(zé)對造價咨詢單位的管理。、結(jié)構(gòu)安全性、合理性負(fù)責(zé)。、技術(shù)的合理性、變更的必要性、變更影響范圍和結(jié)果的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。、準(zhǔn)確計量和計價，對工程變更的經(jīng)濟(jì)性和變更的組價原則及計價準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 15 第十一條 本辦法由合同部負(fù)責(zé)解釋。第十二條 本辦法自下發(fā)之日施行。 16 附件一：工程變更審批表 成都興城建設(shè)管理有限公司工 程 變 更 審 批 表（公司用表） 編號：提出單位 工程名稱合同名稱 合同編號總金額：變更工程量（估算）變更金額（估算） 凈增（減）額：項(xiàng)目部管理工程師對變更的分析意見：對變更發(fā)生的必要性、合理性、真實(shí)性進(jìn)行闡述。合同部管理工程師對變更的分析意見：對變更的經(jīng)濟(jì)性和計價的合規(guī)性進(jìn)行闡述。項(xiàng)目部經(jīng)理合同部經(jīng)理項(xiàng)目部分管副總經(jīng)理合同部分管副總經(jīng)理 17 總經(jīng)理董事長填表說明：本表由項(xiàng)目部填制。 本表為工程招標(biāo)圖以外變更結(jié)算的唯一直接依據(jù)。 附件二：工程變更申請表成都興城投資集團(tuán)有限公司工 程 變 更 申 請 表 編號：工程名稱 　 合同金額 　分項(xiàng)工程 　 合同編號 　變更估計金額： 方案一： 元； 方案二： 元； 方案三： 元　變更原因、變更方案及估價簡介：（詳細(xì)原因須含但不止于：詳細(xì)（簽證）位置、結(jié)構(gòu)圖； 涉及長度、寬度、深度數(shù)據(jù)須用道路樁號、絕對高程等折算。另附證明圖片、照片資料。 擬采用施工比較方案（至少兩套，特別簡單項(xiàng)目附情況說明可一套），方案另附表。各方案估價。 ) 　變 更 方 案 評 審 表 編號 01FF2… 共 頁變 更 費(fèi) 用 估 算 表 編號 01GG2… 共 頁位置、結(jié)構(gòu)圖 編號 01TT2… 共 頁照片資料 編號 01PP2… 共 張附件清單其它 編號 01QQ2… 共 頁 18 至：成都興城投資集團(tuán)有限公司由于 原因，提出 工程變更，經(jīng)各方評審，擬采用方案 ，變更金額估計 元，影響工期 天，現(xiàn)予以上報。申請單位：負(fù)責(zé)人：日期：附件三：工程變更綜合評審表成都興城投資集團(tuán)有限公司工程變更綜合評審表填表日期 年 月 日變更名稱 　 方案編號 （變更編號） （方案總數(shù)） （方案編號）變更目標(biāo) 陳述簽證實(shí)施后，將解決何種問題或到達(dá)某種要求等本備選方案摘要 　詳細(xì)備選方案說明：（要求思路清晰、表意準(zhǔn)確、文字簡潔、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)） 　　本方案優(yōu)點(diǎn)： 19 本方案缺點(diǎn)：設(shè)計單位意見　 　 　 　本方案評價：（按現(xiàn)場需要、環(huán)境特征、工程特點(diǎn)、質(zhì)量、工期、技術(shù)、安全、規(guī)范要求、本項(xiàng)目總體安排以及方案造價并結(jié)合變更參與各方意見，做出分析、判斷、預(yù)測備選方案是否可行）專業(yè)監(jiān)理工程師： （推薦/不推薦） （簽名） 年 月 日監(jiān)理單位駐地總監(jiān)理工程師：（同意/不同意）（簽名、公章） 年 月 日附件四：工程變更費(fèi)用估算表 成都興城投資集團(tuán)有限公司工程變更費(fèi)用估算表（造價咨詢用表）變更名稱 　 變更編號 　單價（元）方案編號 變更項(xiàng)目 單位 工程量合同單價 新增單價 單項(xiàng)合計 合價（元）　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　方案一　 　 　 　 　 　　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　方案二　 　 　 　 　 　　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　方案三　 　 　 　 　 　　 20 　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　方案四　 　 　 　 　 　　備注：造價咨詢單位造價人員： （簽章） 年 月 日 項(xiàng)目經(jīng)理 （簽名、公章） 年 月 日注：新組價項(xiàng)目須附單價分析表。附件五：工程變更明細(xì)表成都興城投資集團(tuán)有限公司工程變更明細(xì)表合同名稱： 合同編號： 施工單位： 合同金額： 元（其中預(yù)留金： 元）清標(biāo)金額： 元（其中預(yù)留金： 元） 　 　 　序號 變更編號變更類型變更時間變更金額（元） 審批手續(xù) 變更事由 備注　 　 　 　 　　完善/待完善 　 　　 　 　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　 　 　 21 　 　 　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　注：本表中的變更金額是該變更中增加項(xiàng)目及減少項(xiàng)目的累加金額。咨詢公司： 10 附件六：設(shè)備、材料詢價表設(shè)備/材料詢價表項(xiàng)目名稱： 　序號設(shè)備/材料 名 稱 規(guī)格/型號技 術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/要求 單位數(shù)量市場詢價（元） 確定價格 品牌（廠家或產(chǎn)地）　 　　 　　 　 　 　 　 　　　　　　　 　　 　　 　 　 　 　 　　　　　　　 　　 　　 　 　 　 　 　　　　　　詢價結(jié)果：執(zhí)行以上詢價范圍內(nèi)最低價施工單位：（簽字蓋章） 監(jiān)理單位：（簽字蓋章） 造價咨詢單位：（簽字蓋章） 建設(shè)單位：（管理人員） 11 10 第九章 合同款項(xiàng)支付管理辦法第一條 目的為了規(guī)范我公司合同款項(xiàng)的支付管理，保證合同款項(xiàng)的安全和合理使用，確保建設(shè)項(xiàng)目順利進(jìn)行，結(jié)合我公司實(shí)際，制定本辦法。第二條 合同款項(xiàng)的分類：施工、材料及設(shè)備采購等合同的預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算保留金、質(zhì)保金（含工程質(zhì)量保證金及綠化工程綠化管養(yǎng)期存活保證金）、審計保留金等。：設(shè)計、監(jiān)理、造價、招標(biāo)代理、可研、環(huán)評、勘測、交易中心服務(wù)、報建費(fèi)及辦公費(fèi)等。第三條 支付流程 合同款項(xiàng)支付流程見附件“合同款項(xiàng)支付流程” 。第四條 支付條件（1）預(yù)付款：符合合同約定額度，提供經(jīng)財務(wù)部確認(rèn)的合格預(yù)付款保函后支付。（2）進(jìn)度款：；。（3）結(jié)算保留金：合同結(jié)算辦理完成、城建檔案館及公司檔案管理部門接收全套竣工資料后支付。（4）質(zhì)保金：合同約定質(zhì)保期滿且無質(zhì)量問題支付。（5）綠化存活保證金：滿足合同約定支付時間及存活要求支付。（6）審計保留金：經(jīng)政府審計后，按政府審計結(jié)果支付。（7）其他工程款：根據(jù)合同約定實(shí)施過程已計量未支付的工程款，在滿足支付條件、報公司審批同意后支付。：符合合同約定或政府規(guī)定條件。第五條 款項(xiàng)報批、支付要件 11 （1）預(yù)付款（見附件）；；“履約擔(dān)保辦理通知書”；（含差額擔(dān)保）簽收條；。其中第 C、D 項(xiàng)為申請第一筆預(yù)付款要件。（2）進(jìn)度款（見附件）；“進(jìn)度款支付審核意見書”（見附件），必須有明確的形象進(jìn)度描述；“進(jìn)度款支付審核報告”（見附件）；“履約擔(dān)保辦理通知書”；（含差額擔(dān)保）簽收條；。其中第 D、E 項(xiàng)為申請第一次進(jìn)度款要件，如在申請預(yù)付款時已提供則申請進(jìn)度款不需提供。（3）結(jié)算保留金（見附件）；；“竣工文件移交審查意見表”；。（4）質(zhì)保金（見附件）；；；；。（5）綠化存活保證金（見附件）； 12 ；；；。（6）審計保留金（見附件）；；。（7）其他工程款項(xiàng)目部會同合同部、財務(wù)部向公司的專題報告及公司領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)。申請表（見附件）、