創(chuàng)新型封閉式基金ppt課件(已修改)
2025-05-18 12:01 本頁(yè)面
【正文】 第 1頁(yè) 創(chuàng)新型封閉式基金 大成優(yōu)選股票基金產(chǎn)品介紹 大成基金管理有限公司 2022年 7月 第 2頁(yè) 目 錄 ? 一、封基要點(diǎn) ? 二、產(chǎn)品要點(diǎn) ? 三、銷(xiāo)售組織 ? 四、發(fā)展前景 ? 五、投資管理 第 3頁(yè) ? 定義： 證券投資基金法第五條規(guī)定：采用封閉式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)封閉式基金），是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。 封基要點(diǎn) 第 4頁(yè) ? 募集： 證券投資基金法第四十四條規(guī)定：基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的百分之八十以上， ? ，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。 封基要點(diǎn) 第 5頁(yè) ? 收益分配： 運(yùn)作管理辦法第三十六條規(guī)定：基金收益分配應(yīng)采用現(xiàn)金方式。開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。封閉式基金未作豁免。 封基要點(diǎn) 第 6頁(yè) 目 錄 ? 一、封基要點(diǎn) ? 二、產(chǎn)品要點(diǎn) ? 三、銷(xiāo)售組織 ? 四、合作前景 ? 五、投資管理 第 7頁(yè) 產(chǎn)品優(yōu)勢(shì) ? 與現(xiàn)有封閉式基金相比，采取了有效措施消除高折價(jià)率，對(duì)解決封閉式基金折價(jià)率過(guò)高問(wèn)題有積極作用。 ? 與開(kāi)放式基金相比，不受投資者進(jìn)出影響，投資效率更高，收益前景更好。 ? 產(chǎn)品清晰簡(jiǎn)單，便于投資者理解。 ? 符合有關(guān)法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，充分利用現(xiàn)有技術(shù)平臺(tái)。 第 8頁(yè) ? 基金名稱(chēng)：大成優(yōu)選股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大成優(yōu)選基金”） ? 基金運(yùn)作方式：封閉式 ? 基金存續(xù)期限： 5年 ? 基金上市地點(diǎn)：深圳證券交易所 ? 基金管理人：大成基金管理有限公司 ? 基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司 產(chǎn)品概況 第 9頁(yè) ? 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司 ? 基金份額初始面值： ? 基金發(fā)售方式：場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種發(fā)售形式 ? 基金募集份額目標(biāo)上限： 50億份 ? 基金管理費(fèi)率： %/年 ? 基金托管費(fèi)率： %/年 產(chǎn)品概況 第 10頁(yè) 高折價(jià)率嚴(yán)重制約了封閉式基金發(fā)展 高折價(jià)率及其原因 5051015202530354045200012312001630200112312002630200212312003630200312312004630200412312005630200512312006630200612310500100015002022250030003500折價(jià)率 ( % ) 上證指數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)源：天相系統(tǒng)， 2022年底至 2022年 1季度 第 11頁(yè) 高折價(jià)率及其原因 美國(guó)封閉式基金 我國(guó)封閉式基金 治理結(jié)構(gòu) 召開(kāi)持有人大會(huì) 每年至少召開(kāi)一次 不定期召開(kāi) 業(yè)績(jī)報(bào)酬 有，且業(yè)績(jī)報(bào)酬既有獎(jiǎng)勵(lì)，也有懲罰 業(yè)績(jī)報(bào)酬暫停，且沒(méi)有懲罰機(jī)制
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