【正文】 目 錄 第 1 章 風(fēng)險(xiǎn)分析程序 … … … ……… …… … … ………… ………………………………… 3 一、目的…………………………… … …………………………………………………… 3 二、適用范圍…………………………… … ……………………………………………… 3 三、職責(zé)………………………………… … ……………………………………………… 3 四、 依據(jù) ……………………………… … ……………………… …… …………………… 4 五、工作程序………………………… … ………………………………………………… 4 六 、相關(guān)文件……………………… … ……… …………………………………………… 7 七 、記錄…………………………… … …………………………………………………… 7 第 2 章 實(shí)施評(píng)價(jià)程序 … ……… … ………… … ………… … …………………………… 14 一、目的……………………… … …………………………………………………… …… 14 二、適用范圍……………………… … …………………………………………………… 14 三、職責(zé)…………………………… … …………………………………………………… 14 四、工作程序……………………… … …………………………………………………… 14 五、相 關(guān)文件……………………………………… … …………………………………… 20 六、記錄………………………………………… … … …………………………………… 20 第 3 章 報(bào)告審核程序 … … …………… ……………… … ………………… …………… 23 一、目的………………………………………… … ……………………………………… 23 二、適用范圍…………………………………… … … …………………………………… 23 三、職責(zé)………………………………………… … … …………………………………… 23 四、工作程序…………………………………… … … …… ……………………………… 25 五 、記錄……………………………………… … ………………………………………… 27 第 4 章 檢查改進(jìn)程序…… … … …… ………… ………………………………………… 35 管理體系 內(nèi)部審查程序…………………………………… …………………………… 35 投訴申訴處理程序……………………………… ……………………………………… 37 第 5 章 文件資料控制程序………… … … … … ………………………………………… 43 一、目的………………………………… … ……………………………………………… 43 二、適用范圍… ……………………… … ………………………………………………… 43 三、職責(zé)……………………………… … ………………………………………………… 43 四、工作程序………………………… … ………………………………………………… 43 五 、記錄……………………………… … ………………………………………………… 47 第 1 章 風(fēng)險(xiǎn)分析程序 1 目的 在符合國家法律法規(guī)的前提下 根據(jù)顧客的要求，預(yù)測承擔(dān)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，規(guī)避評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確定實(shí)施評(píng)價(jià)項(xiàng)目的可行性作為采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施及降低風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)，確保 評(píng)價(jià)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。 2 適用范圍 適用于單位所承接安全評(píng)價(jià)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析、合同風(fēng)險(xiǎn)分析（ 評(píng) 審）、評(píng)價(jià)過程風(fēng)險(xiǎn)分析。根據(jù)顧客的要求，預(yù)測承擔(dān)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，作為采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施及降低風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)，確保評(píng)價(jià)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。 3 職責(zé) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的審批。 業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)提供接洽項(xiàng)目的相關(guān) 證件、證明材料或文件，排除承接不符合法律規(guī)定的項(xiàng)目。 評(píng)價(jià)部負(fù)責(zé)提供符合項(xiàng)目要求的評(píng)價(jià)技術(shù)人員，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目公司提供的技術(shù)數(shù)據(jù)、資料、設(shè)計(jì)文件和 安全條件的審查，保證承擔(dān)項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策 ， 技術(shù)數(shù)據(jù)真實(shí)可靠。 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算。 較大、較復(fù)雜的項(xiàng)目或新涉及項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)審，以確保安全評(píng)價(jià)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 4 依據(jù) 國家相關(guān)法律 、 法規(guī)標(biāo)準(zhǔn) 和 規(guī)范性文件及市場部搜集的安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目資料。 5 工作程序 確定風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象 根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)單位相互溝通，了解項(xiàng)目的基本情況，在明確安全評(píng)價(jià)的種類、范圍的基礎(chǔ)上，確定風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象（項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析、合同風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)過程風(fēng)險(xiǎn)分析）。然后由公司業(yè)務(wù)部有關(guān)人員和建設(shè)單位進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談并填寫《業(yè)務(wù)洽談表》。 成立風(fēng) 險(xiǎn)分析組 根據(jù)已確定 的 風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象，由單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)牽頭，分別組成由單 位技術(shù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)評(píng)價(jià)部門負(fù)責(zé)人參加 的 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析、合同風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)過程風(fēng)險(xiǎn)分析 。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)分析組成立后，由安評(píng)部組織相關(guān)人員對(duì)建設(shè)單位進(jìn)行現(xiàn)場勘察，勘察結(jié)束之后填寫《項(xiàng)目現(xiàn)場勘查表》。 根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)單位提供的信息、項(xiàng)目現(xiàn)場勘察的結(jié)果和建設(shè)單位的要求，確定評(píng)價(jià)項(xiàng)目的可行性，并將結(jié)果填寫在《風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表》項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析一欄，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析記錄的主要信息有： ①被評(píng)價(jià)單位基本概況；②評(píng)價(jià)類型（預(yù)評(píng)價(jià)、驗(yàn)收評(píng)價(jià)、現(xiàn)狀評(píng)價(jià)、經(jīng)營、 或其他）；③項(xiàng)目投資規(guī)模；④地理位置；⑤周邊環(huán)境；⑥行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；⑦項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性；⑧項(xiàng)目的可行性；⑨承擔(dān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)；⑩是否在本機(jī)構(gòu)資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)； ○ 11本機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)專業(yè)人員的技術(shù)能力（技術(shù)構(gòu)成）能否滿足項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)要求； ○ 12工作計(jì)劃。 風(fēng)險(xiǎn)分析的判定條件及現(xiàn)場調(diào)研內(nèi)容 業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人組織本公司有關(guān)部門根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表》項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中所填寫的內(nèi)容，判定公司實(shí)施該項(xiàng)目的可行性和公司的評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。 判定條件包括： 項(xiàng)目的評(píng)價(jià)類型及所屬行業(yè)是否在公司 資質(zhì)范圍內(nèi)； 安評(píng)人員和技術(shù)專家的技術(shù)水平能否完成該項(xiàng)目； 評(píng)價(jià)人員能否在項(xiàng)目要求完成日期內(nèi)完成評(píng)價(jià)報(bào)告； 建設(shè)單位對(duì)該項(xiàng)目實(shí)施安全評(píng)價(jià)的要求。 大型項(xiàng)目和以往未涉及領(lǐng)域的項(xiàng)目由安評(píng)部負(fù)責(zé)人組織現(xiàn)場調(diào)研，參加人員包括安評(píng)部負(fù)責(zé)人，具備該項(xiàng)目評(píng)價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人條件的安全評(píng)價(jià)人員和公司特聘的技術(shù)專家。 現(xiàn)場調(diào)研的內(nèi)容包括： 項(xiàng)目的工藝流程； 項(xiàng)目的主要危險(xiǎn)有害因素； 項(xiàng)目的實(shí)施程度； 項(xiàng)目安全設(shè)施及管理情況。 合同風(fēng)險(xiǎn)分析 在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析通過（可接受）之后進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)分析，合同風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容： ①評(píng)價(jià)范圍；②雙 方的權(quán)利、義務(wù)；③完成時(shí)間；④價(jià)格及付款方式；⑤糾紛處理及違約責(zé)任；⑥其他雙方另行約定事項(xiàng)；⑦合同格式 合同風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)束后填寫《風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表》和《合同評(píng)審表》對(duì)即將簽訂的合同進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^后 與其簽訂《技術(shù)服務(wù)合同書》，正式開始評(píng)價(jià)工作。合同的起草、簽訂應(yīng)執(zhí)行以下程序及原則： 合同的起草由市場部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員參與，要遵照合同法的標(biāo)準(zhǔn)格式，結(jié)合具體項(xiàng)目內(nèi)容。 合同起草的過程中應(yīng)加強(qiáng)與建設(shè)單位的協(xié)商，明確雙方的合同履行方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、約定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、違約責(zé)任、合同額和付款進(jìn)度等。 合同起草后由總經(jīng)理 負(fù)責(zé)簽字確認(rèn)或由總經(jīng)理授權(quán) 由其他人員 執(zhí)行。 合同執(zhí)行 合同簽訂后即進(jìn)入執(zhí)行階段。公司應(yīng)制定詳細(xì)的評(píng)價(jià)工作計(jì)劃 (具體見《實(shí)施評(píng)價(jià)程序》 )，業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人和安評(píng)部負(fù)責(zé)人應(yīng)定期檢查合同的執(zhí)行情況，填寫《項(xiàng)目跟蹤表》，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)協(xié)調(diào)與解決。當(dāng)委托方需要改變評(píng)價(jià)范圍時(shí)，辦公室與安評(píng)部負(fù)責(zé)人應(yīng)重新對(duì)項(xiàng)目做風(fēng)險(xiǎn)分析，分析結(jié)果由總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施。 評(píng)價(jià)過程風(fēng)險(xiǎn)分析 評(píng)價(jià)過程風(fēng)險(xiǎn)分析是以預(yù)測的方式分析整個(gè)評(píng)價(jià)全過程可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)過程風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容為： ①評(píng)價(jià)資料的完整性、及時(shí)性和符合性 ； ②項(xiàng)目組人員和技術(shù)專家的 穩(wěn)定性；③技術(shù)支撐單位的可能性、及時(shí)性和有效性；④現(xiàn)場勘查的全面性和真實(shí)性；⑤技術(shù)交底的深度；⑥項(xiàng)目組成員之間及專家之間的配合程度；⑦報(bào)告內(nèi)容的完整性和符合性；⑧評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核的深度，把握尺度；⑨過程控制程序執(zhí)行的嚴(yán)格性。 評(píng)價(jià)過程風(fēng)險(xiǎn)分析完成后將結(jié)果填寫在《風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表》 評(píng)價(jià)過程風(fēng)險(xiǎn)分析一欄 。 風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論及記錄要求 一類為符合要求，可以簽訂技術(shù)服務(wù)合同； 二類為基本符合要求，可以通過改進(jìn)式合作后簽訂技術(shù)服務(wù)合同； 三類為無法滿足要求，不能簽訂技術(shù)服務(wù)合同。 風(fēng)險(xiǎn)分析記錄要求：必須字跡清晰工整、 及時(shí)、詳盡、完整，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確。風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和相關(guān)記錄由 辦公室檔案管理員 負(fù)責(zé)保存。 存檔 合同執(zhí)行完畢后，辦公室應(yīng)及時(shí)整理相關(guān)資料，完成合同資料歸檔，合同文本由辦公室檔案 管理 員負(fù)責(zé)保存，并建立合同臺(tái)帳。 6 相關(guān)文件 《實(shí)施評(píng)價(jià)程序》 7 記錄 （一）《企業(yè)提供的原始資料清單》 （二）《業(yè)務(wù)洽談表》 （三）《現(xiàn)場勘察審核表》 （四）《風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表》 （五）《合同評(píng)審表》 （六）《項(xiàng)目跟蹤表》 企業(yè)提供的原始資料清單 被評(píng)價(jià)單位名稱 單位地點(diǎn) 時(shí) 間 原 始 材 料 1）原輔材料及產(chǎn)品、工藝及設(shè)備、設(shè)施、公輔工程情況 2）法定檢測資料（□防雷檢測；□職業(yè)衛(wèi)生；□職工體檢；□特種設(shè)備及安全附件檢測等） 3）人員持證情況（□安全培訓(xùn)證、□特種作業(yè)人員證） 4）其他 （□營業(yè)執(zhí)照、□土地 /房屋證明、□運(yùn)輸證明、□應(yīng)急預(yù)案備案等） 備注： 被評(píng)價(jià)單位簽字蓋章： 上次評(píng)價(jià)以后現(xiàn)場是否有變化□是 □否 我單位承諾所提供的資料真實(shí)、有效。 評(píng)價(jià)人員簽字： 業(yè)務(wù)洽談表 企業(yè)名稱 企業(yè)地址 聯(lián)系人姓名 聯(lián)系電話 手機(jī) 傳真 郵編 所屬行業(yè) 業(yè)務(wù)類別 業(yè)務(wù)洽談內(nèi)容： 年 月 日 洽談人員簽字 項(xiàng)目現(xiàn)場勘察表 企業(yè)名稱 企業(yè)地址 項(xiàng)目名稱 聯(lián)系人 電話 勘察日期 勘 察 情 況 記 錄 整 改 建 議 客 戶 意 見 客戶 （簽字） 勘察人 （簽字） 風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表 企業(yè)名稱 企業(yè)類型 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目地址 項(xiàng)目 被 評(píng)價(jià)單位基本情況： 行業(yè)類別： 年產(chǎn)值： 從業(yè)人數(shù)： 占地面積： 建筑面積： 風(fēng)險(xiǎn)分析 評(píng)價(jià)類型 預(yù)評(píng)價(jià)□ 驗(yàn)收評(píng)價(jià)□ 現(xiàn)狀評(píng)價(jià)□ 經(jīng)營□ 其他□（ ） 項(xiàng)目投資規(guī)模 投