【正文】 收、交 卷、歸檔并辦理移交手續(xù)。 b）文件資料保存期限一般為 5 年，特殊檔案可長(zhǎng)期保存，文件資料主要有以下幾種類型： ◆安全評(píng)價(jià)服務(wù)資料（保存期 5 年） ◆標(biāo)準(zhǔn)文件（長(zhǎng)期保存） 與安全評(píng)價(jià)企業(yè)有關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)的規(guī)定等。 ********************************程序文件 ******************************** 47 47 B 類文件是“受控文件”，包括有關(guān)單位往來(lái)文書；本公司的《 過(guò)程控制 手冊(cè)》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》文件；各種工作 計(jì)劃 、 總結(jié) 、報(bào)告、請(qǐng)示、批復(fù)、會(huì)議記錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等；與有關(guān)單位簽訂的評(píng)價(jià)合同、協(xié)議書；評(píng)價(jià)報(bào)告檔案材料；被評(píng)價(jià)單位提供的有關(guān)資料；安全評(píng)價(jià)人員及技術(shù)專家人事檔案和業(yè)績(jī)檔案。 涉及委托方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)機(jī)密的有關(guān)記錄的借閱、復(fù)印，必須征得委托方書面同意和辦公室主管批準(zhǔn)。 5 記錄 （一）《 文件發(fā)放與回收記錄 》 （二）《 檔案借閱登記表 》 （三）《 文件銷毀申請(qǐng)記錄表》 ********************************程序文件 ******************************** 48 48 文件發(fā)放與回收記錄 文件名稱 文件編號(hào) 版本號(hào) 份數(shù) 份 部門名稱 發(fā)放記錄 回收記錄 發(fā)放份數(shù) 接收人簽名 /日期 回收份數(shù) 交文人簽名 /日期 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 ********************************標(biāo)準(zhǔn)化程序文件 ******************************** 49 49 檔案借閱登記表 借閱日期 借閱檔案名稱及檔案號(hào) 借閱人 歸還日期 收檔人 主管人 ********************************程序文件 ******************************** 50 50 文件銷毀申請(qǐng)記錄表 文件編號(hào) 文件名稱 版本號(hào) 銷毀份數(shù) 份 份 份 份 份 份 銷毀方法 □粉碎 □燒毀 □其它方式 銷毀原因： □已過(guò)保存效期 □作廢，撤消文件復(fù)印件 □其它 申請(qǐng)人 日期 □同意銷毀 □不同意銷毀 總經(jīng)理簽名 日期 銷毀日期 銷毀結(jié)果 銷毀人簽名 /日期 監(jiān)督人簽名 /日期 □全部銷毀 □未全部銷毀 ********************************程序文件 ******************************** 51 51 。外單位人員如需查閱不涉及第三方技術(shù)機(jī)密的技術(shù)文件資料，需經(jīng)辦公室主管批準(zhǔn)，并填寫《 檔案借閱登記表 》 ， 借閱期一般不超過(guò)15 天。 檔案應(yīng)保存在安全（要防水、防火、防盜、防霉、防蛀）的檔案柜內(nèi)，柜內(nèi)上鎖，鑰匙由檔案管理員保管，管理員外出時(shí)，將鑰匙交有關(guān)人員代管。 ◆內(nèi)審記錄（長(zhǎng)期保存）。 保管人員經(jīng)常檢查檔案的存放狀態(tài)，如發(fā)現(xiàn)破損應(yīng)及時(shí)向辦公室主管報(bào)告，并采取補(bǔ)救措施或做其他技術(shù)處理。 公司應(yīng)定期對(duì)安全評(píng)價(jià)人員進(jìn)行有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策的培訓(xùn)，以便做好各自的安全評(píng)價(jià)工作。 文件資料的管理 、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的收集、識(shí)別及更新 辦公室主管指定專人每月收集一次國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、國(guó)家其他各部委、 行業(yè)主管部門或地方頒布的關(guān)于安全評(píng)價(jià)相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，以及行業(yè)、專業(yè)主管部門產(chǎn)業(yè)實(shí)施規(guī)范，非法規(guī)性指南和最新的技術(shù)知識(shí)等。 文件的換版與作廢 文件經(jīng)重大修改或多次修改，辦公室主管應(yīng)組織文件編寫者更新再版。 更改文件經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審定，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后，交付打印。例如： ZZYA/CX/01 表示正忠永安公司第一份程序文件 文件版本 第一版用 表示； 對(duì)第一版進(jìn)行細(xì)部調(diào)整，版本號(hào)變?yōu)?、 ……… 對(duì)第一版進(jìn)行結(jié)構(gòu)修改，版本號(hào)變?yōu)?、 ……… 文件的批準(zhǔn) 總經(jīng)理負(fù)責(zé) 過(guò)程控制 體 系文件的批準(zhǔn)發(fā)布。 。 檔案管理員負(fù)責(zé)對(duì)與安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系有關(guān)文件進(jìn)行登 記、編號(hào)、發(fā)放、借閱、回收、作廢、歸檔和銷毀等的日常管理。包括適當(dāng)范圍的外來(lái)文件。 ********************************程序文件 ******************************** 40 40 對(duì)經(jīng)驗(yàn)證認(rèn)為有效的預(yù)防措施，要利用改進(jìn)的機(jī)會(huì)，對(duì)安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系或技術(shù)操作程序進(jìn)行改進(jìn)。 、實(shí)施和監(jiān)控 a） 技術(shù) 負(fù)責(zé)人要根據(jù)原因分析的結(jié)果，按《檢查改進(jìn)程序》制定糾正措施實(shí)施計(jì)劃。 總經(jīng)理 和各部門負(fù)責(zé)人對(duì)已確認(rèn)的不合格工作根據(jù)《檢查改進(jìn)程序》，分別在自己所轄區(qū)域進(jìn)行控制。如評(píng)價(jià)報(bào)告已經(jīng)發(fā)出，應(yīng)立即收回并盡量避免和減少客戶的損失。 對(duì)于涉及到評(píng)價(jià)質(zhì)量方面的投訴，由 技術(shù) 負(fù)責(zé)人會(huì)同安評(píng)部進(jìn)行調(diào)查和處理。重要的質(zhì)量投訴，應(yīng)在 24 小時(shí)以內(nèi)向辦公室主管報(bào)告。 對(duì)于來(lái)自上級(jí)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)來(lái)的投訴材料，由安評(píng)部組織有關(guān)人員進(jìn)行受理。并利用改進(jìn)的機(jī)會(huì)改進(jìn)安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系。 內(nèi)審方式：內(nèi)審員通過(guò)查看、交談、查閱文件和記錄，獲取客觀證據(jù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和調(diào)整不合格項(xiàng)。 3 部門職責(zé) 過(guò)程控制 負(fù)責(zé)人 、辦公室和安評(píng)部共同 負(fù)責(zé)本程序的實(shí)施并對(duì)過(guò)程進(jìn)行控制。 審核記錄的保存 所有審核記錄作為評(píng)價(jià)報(bào)告的一部分存檔。 評(píng)價(jià)報(bào)告的外部審核 公司形成的報(bào)告稿 交付建設(shè)單位，根據(jù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的性質(zhì)報(bào)相關(guān)部門組織審查，或由建設(shè)單位審核。 d)評(píng)價(jià)報(bào)告是否有重大遺漏。 評(píng)價(jià)報(bào)告的初審和復(fù)審 評(píng)價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人校對(duì)后的評(píng)價(jià)報(bào)告由公司評(píng)價(jià)咨詢部負(fù)責(zé)人及公司特聘的專家負(fù)責(zé)報(bào)告的初審及復(fù)審的審核定稿。 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職責(zé) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)向各審核人提供完整的審核報(bào)告，并對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告和評(píng)審后的評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行修改。 過(guò)程控制負(fù)責(zé)人職責(zé) 過(guò)程控制負(fù)責(zé)人由公司相應(yīng)的專業(yè)人員承擔(dān)，并經(jīng)公司的正式任命。 d）報(bào)告編制是否符合實(shí)事求是的原則，是否思路清晰、層次分明、簡(jiǎn)明扼要、是否論據(jù)充分、數(shù)據(jù)翔實(shí)、對(duì)策措施針對(duì)性、結(jié)論正確性進(jìn)行審核。 技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 技術(shù)負(fù)責(zé)人由公司相應(yīng)的專業(yè)人員承擔(dān)，并經(jīng)公司的正式任命，其主********************************程序文件 要職責(zé)有： 技術(shù)負(fù)責(zé)人審核是在評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核完成后，由技術(shù)負(fù)責(zé)人重點(diǎn)對(duì)引用的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)是否現(xiàn)行有效， 現(xiàn)場(chǎng)收集的有關(guān)資料是否齊全、有效 ，危險(xiǎn)有害因素識(shí)別充分性、評(píng)價(jià)方法合理性、對(duì)策措施針對(duì)性、結(jié)論正確性及格式、文字等內(nèi)容進(jìn)行審核。 3 職責(zé) 內(nèi)部審核人職責(zé) 內(nèi)部審核人由非項(xiàng)目組成員的人員承擔(dān)，其主要職責(zé)有： 負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告的結(jié)構(gòu)合理性、報(bào)告敘述用詞用語(yǔ)的適宜性、主要數(shù)據(jù)、計(jì)算結(jié)果和設(shè)計(jì)方法的正確性、合理性進(jìn)行審核。 d）評(píng)價(jià)報(bào)告輸出文件的批準(zhǔn) ①評(píng)價(jià)成果輸出文件應(yīng)按《報(bào)告審核程序》中的規(guī)定進(jìn)行逐級(jí)審核。評(píng)價(jià)結(jié)論遵循客觀公正、觀點(diǎn)明確的原則，做到概括性、條理性強(qiáng)且文字表達(dá)精煉。實(shí)施評(píng)價(jià)的過(guò)程記錄具體見《安全評(píng)價(jià)作業(yè) 指導(dǎo)書》。 安全評(píng)價(jià)要求 、確認(rèn) 根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的不同，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組全體成員召開項(xiàng)目分析會(huì)（需要聘請(qǐng)專家的項(xiàng)目專家也要參加），本著科學(xué)、系統(tǒng)、全面和預(yù)測(cè)性的原則，識(shí)別、確認(rèn)評(píng)價(jià)對(duì)象的危險(xiǎn)有害因素?！?項(xiàng)目 現(xiàn)場(chǎng)勘查記表》在評(píng)價(jià)工作結(jié)束后作為評(píng)價(jià)報(bào)告檔案的一部分統(tǒng)一存檔。 原始評(píng)價(jià)資料收集 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的資料要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：工程周邊人員居住情況、廠區(qū)的總平面布置情況、工程地質(zhì)狀況、地震烈度、工程周邊敏感點(diǎn)、當(dāng)?shù)氐臍庀筚Y料等內(nèi)容。 項(xiàng)目組組成的原則：項(xiàng)目組應(yīng)由本單位三人以上專職評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專家組成。并按《檢查改進(jìn) 程序 》 要求認(rèn)真實(shí)施。 3 職責(zé) 總經(jīng)理對(duì)實(shí)施評(píng)價(jià)控制負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 6 相關(guān)文件 《實(shí)施評(píng)價(jià)程序》 7 記錄 （一）《企業(yè)提供的原始資料清單》 （二）《業(yè)務(wù)洽談表》 （三）《現(xiàn)場(chǎng)勘察審核表》 （四）《風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表》 （五）《合同評(píng)審表》 （六）《項(xiàng)目跟蹤表》 企業(yè)提供的原始資料清單 被評(píng)價(jià)單位名稱 單位地點(diǎn) 時(shí) 間 原 始 材 料 1）原輔材料及產(chǎn)品、工藝及設(shè)備、設(shè)施、公輔工程情況 2）法定檢測(cè)資料（□防雷檢測(cè)；□職業(yè)衛(wèi)生；□職工體檢；□特種設(shè)備及安全附件檢測(cè)等） 3）人員持證情況（□安全培訓(xùn)證、□特種作業(yè)人員證） 4）其他 （□營(yíng)業(yè)執(zhí)照、□土地 /房屋證明、□運(yùn)輸證明、□應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅龋? 備注： 被評(píng)價(jià)單位簽字蓋章： 上次評(píng)價(jià)以后現(xiàn)場(chǎng)是否有變化□是 □否 我單位承諾所提供的資料真實(shí)、有效。 風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論及記錄要求 一類為符合要求，可以簽訂技術(shù)服務(wù)合同； 二類為基本符合要求，可以通過(guò)改進(jìn)式合作后簽訂技術(shù)服務(wù)合同； 三類為無(wú)法滿足要求，不能簽訂技術(shù)服務(wù)合同。公司應(yīng)制定詳細(xì)的評(píng)價(jià)工作計(jì)劃 (具體見《實(shí)施評(píng)價(jià)程序》 )，業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人和安評(píng)部負(fù)