【正文】 公路水路交通運輸信息系統(tǒng)建設(shè)項目前期工作管理辦法（試 行）2011年 月48 / 50目 錄公路水路交通運輸信息系統(tǒng)建設(shè)項目前期工作管理辦法 1附件 公路水路交通運輸信息系統(tǒng)建設(shè)項目可行性研究報告編制要求 7一、編寫提綱 7二、內(nèi)容要求 10三、編寫規(guī)則 37公路水路交通運輸信息系統(tǒng)建設(shè)項目前期工作 管理辦法第一章 總則第一條 為進一步加強公路水路交通運輸信息系統(tǒng)建設(shè)項目前期工作管理，提高投資效益，降低投資風(fēng)險，推動公路水路交通運輸信息化科學(xué)發(fā)展，根據(jù)國家及交通運輸部相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于中央投資、中央與地方共同投資的信息系統(tǒng)新建、改建、擴建項目。地方投資的信息系統(tǒng)建設(shè)項目可參照執(zhí)行。第三條 本辦法所稱信息系統(tǒng)，是指按照一定的應(yīng)用目標和業(yè)務(wù)規(guī)則對信息進行采集、傳輸、存儲、加工、維護和使用的人機系統(tǒng)。本辦法所稱信息系統(tǒng)建設(shè)項目，主要是指計算機網(wǎng)絡(luò)、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、信息資源庫、信息安全基礎(chǔ)設(shè)施、信息系統(tǒng)支撐體系等方面的建設(shè)項目。信息系統(tǒng)建設(shè)項目應(yīng)以應(yīng)用需求為主導(dǎo)，以信息資源開發(fā)利用為主線，加強信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，切實解決交通運輸運行監(jiān)測、行政執(zhí)法、運輸組織、安全應(yīng)急、宏觀管理、政務(wù)公開等方面的突出業(yè)務(wù)問題，充分發(fā)揮信息系統(tǒng)對增強交通運輸效能、保障交通運輸安全、提高公眾出行服務(wù)水平的關(guān)鍵作用。第四條 本辦法所稱前期工作主要包括預(yù)可行性研究、工程可行性研究階段的研究報告（項目建議書、工程可行性研究報告）編制和評估，以及項目審批等工作?？偼顿Y3000萬元以下或技術(shù)上較為成熟的項目，經(jīng)項目審批部門同意后，可不開展預(yù)可行性研究階段的相關(guān)工作。第五條 本辦法所稱項目建設(shè)單位，是指交通運輸部直屬單位（或派出機構(gòu)）和省級交通運輸主管部門。項目建設(shè)單位負責(zé)提出信息系統(tǒng)建設(shè)項目的立項申請，組織項目的可行性研究、工程設(shè)計、建設(shè)實施、運行管理，對項目建設(shè)質(zhì)量、運行效果負總責(zé)。第六條 本辦法所稱項目審批部門，是指交通運輸部負責(zé)投資項目立項審批的部門。項目審批部門負責(zé)信息系統(tǒng)相關(guān)規(guī)劃的編制、建設(shè)項目前期各階段研究報告的審查和項目審批，并會同相關(guān)部門對項目實施監(jiān)督管理。第二章 項目申報要求第七條 項目建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)文件、公路水路交通運輸信息化相關(guān)規(guī)劃，研究制定信息系統(tǒng)建設(shè)項目的前期工作計劃，組織編制項目建議書、工程可行性研究報告。分期建設(shè)的后續(xù)項目應(yīng)在上期項目竣工驗收并經(jīng)后評價后開展前期工作。第八條 項目建設(shè)單位應(yīng)招標選定或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔項目建議書、工程可行性研究報告的編制工作?？偼顿Y3000萬元以上的項目，應(yīng)由具有通信信息、電子類相關(guān)專業(yè)甲級工程咨詢單位編制項目建議書、工程可行性研究報告。第九條 項目建議書、工程可行性研究報告編制單位應(yīng)組織符合國家有關(guān)部門資質(zhì)要求、有經(jīng)驗的工程技術(shù)人員，在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，堅持客觀、公正、獨立的原則，科學(xué)地進行分析論證，對提供的研究報告質(zhì)量負責(zé)。多個編制單位共同承擔的項目，應(yīng)確定一個主編單位。主編單位負責(zé)協(xié)調(diào)有關(guān)合作單位的工作，對研究報告質(zhì)量負全面責(zé)任。第十條 項目建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定的程序?qū)幹茊挝凰徒坏捻椖拷ㄗh書、工程可行性研究報告組織預(yù)審，并將附有預(yù)審意見的研究報告報送項目審批部門一式3份。第十一條 中央和地方共同投資的項目，涉及地方投資的建設(shè)內(nèi)容及投資規(guī)模，應(yīng)征求地方相關(guān)部門的意見，落實配套資金，并將資金承諾函（或意向書）作為工程可行性研究報告的附件，一并報送項目審批部門。第三章 項目建議書、工程可行性研究報告編制要求第十二條 項目建議書應(yīng)重點研究項目建設(shè)的必要性和建設(shè)時機，初步確定項目的建設(shè)目標、建設(shè)規(guī)模和基本建設(shè)方案。項目建議書主要應(yīng)加強項目的需求分析，明確項目在解決業(yè)務(wù)問題中的關(guān)鍵作用、與體制機制變革和業(yè)務(wù)模式發(fā)展要求的適應(yīng)程度。主要包括擬解決的業(yè)務(wù)問題分析、目標體系分析、業(yè)務(wù)邏輯及業(yè)務(wù)量分析、系統(tǒng)功能及性能（處理能力及特性要求）分析、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析等內(nèi)容，以量化分析為主；在論證項目建設(shè)必要性的基礎(chǔ)上，明確項目總體框架、主要建設(shè)內(nèi)容、初步建設(shè)方案和預(yù)期投資規(guī)模。第十三條 項目建議書應(yīng)達到以下基本深度要求：（一）業(yè)務(wù)問題及其原因、目標體系、系統(tǒng)功能及性能、初步建設(shè)方案、投資估算間有嚴密的邏輯支撐關(guān)系； （二）具備可度量的效果性目標指標體系，目標體系能表征業(yè)務(wù)問題的解決途徑和改善程度；（三）系統(tǒng)功能及性能需求的量化指標能指導(dǎo)確定項目建設(shè)規(guī)模。第十四條 工程可行性研究報告應(yīng)對項目建設(shè)的必要性、技術(shù)的可行性、經(jīng)濟的合理性和實施的可能性進行綜合研究論證。工程可行性研究報告應(yīng)根據(jù)項目應(yīng)用領(lǐng)域的業(yè)務(wù)需求和信息系統(tǒng)支撐能力的差距，論證項目建設(shè)的必要性；根據(jù)業(yè)務(wù)特征、建設(shè)條件，分析提出項目的建設(shè)目標、建設(shè)任務(wù)、技術(shù)設(shè)備方案和組織實施方案，進行投資估算和效益評價；經(jīng)多方案綜合比選后，選擇技術(shù)可行、經(jīng)濟合理、條件成熟、投資效益好的建設(shè)方案作為項目的推薦方案。未報批項目建議書的，工程可行性研究報告應(yīng)加強項目的需求分析。第十五條 工程可行性研究報告應(yīng)符合以下基本要求：（一） 嚴格執(zhí)行國家法律、法規(guī)、政策和相關(guān)國際公約的規(guī)定；采用交通運輸部及相關(guān)部委發(fā)布并正在實施的有效技術(shù)規(guī)范和標準；（二） 格式規(guī)范，內(nèi)容全面，符合本辦法的編制要求（見附件（《公路水路交通運輸信息系統(tǒng)建設(shè)項目可行性研究報告編制要求》））；（三） 數(shù)據(jù)準確，論據(jù)充分，相關(guān)參數(shù)前后一致或相互支撐；（四） 重大技術(shù)、經(jīng)濟方案，應(yīng)有兩個以上方案的比選；（五） 所需的建設(shè)條件均已落實，附有項目評估、決策（審批）所必需的相關(guān)合同、協(xié)議、意向書、政府批件等。第十六條 工程可行性研究報告應(yīng)達到以下深度要求：（一） 建設(shè)需求、建設(shè)目標、系統(tǒng)功能及性能、建設(shè)方案、投資估算間有嚴密的邏輯支撐關(guān)系； （二） 具備可度量的效果性目標體系，目標體系能表征業(yè)務(wù)問題的解決途徑和改善程度；（三） 系統(tǒng)功能及性能需求的量化指標能指導(dǎo)確定項目建設(shè)規(guī)模；（四） 系統(tǒng)布局應(yīng)能反映業(yè)務(wù)運行模式，體現(xiàn)業(yè)務(wù)特征要求；（五） 應(yīng)用系統(tǒng)及其子系統(tǒng)建設(shè)方案應(yīng)能體現(xiàn)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)邏輯、內(nèi)外部相關(guān)系統(tǒng)（子系統(tǒng)）間的數(shù)據(jù)關(guān)系，有明確的系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)工程量；（六） 數(shù)據(jù)庫建設(shè)方案應(yīng)涵蓋項目所需數(shù)據(jù)內(nèi)容，有明確的數(shù)據(jù)來源、集成思路、布署方案和建庫工程量；（七） 所有硬件系統(tǒng)建設(shè)方案均應(yīng)體現(xiàn)系統(tǒng)的性能要求，有明確的技術(shù)選型、集成思路、布署（布局）和配置方案；主要規(guī)格、參數(shù)能反應(yīng)設(shè)備（系統(tǒng)）的單價。第十七條 編制完成的項目建議書、工程可行性研究報告，編制單位應(yīng)在相關(guān)人員簽字并加蓋公章后，送達項目建設(shè)單位。第四章 項目評估與審批第十八條 項目建議書、工程可行性研究報告由項目審批部門審查批復(fù)，或委托有資格的咨詢機構(gòu)評估后審核批復(fù)。按相關(guān)規(guī)定需報上級主管部門審批的項目，項目審批部門在上級主管部門審批后下達批復(fù)。中央和地方共同投資的項目，由項目審批部門批復(fù)可行性研究報告后，按規(guī)定主送或抄送地方相關(guān)投資主管部門。第十九條 項目建議書、工程可行性研究報告、以及審查評估后的修改報告內(nèi)容和深度未達到本辦法要求，或未附有項目建設(shè)單位預(yù)審意見的，項目審批部門將不予受理。項目建議書未通過審查、評估，項目審批部門將不受理項目的工程可行性研究報告。第二十條 咨詢機構(gòu)出具的評估報告，應(yīng)在分析項目建設(shè)需求的基礎(chǔ)上，評估項目在解決業(yè)務(wù)問題（或社會矛盾）中的作用及業(yè)務(wù)問題的改善程度，明確項目是否必要建設(shè)；評估項目主要建設(shè)目標、建設(shè)內(nèi)容、總體布局、建設(shè)規(guī)模等是否明確、合理；說明主要建設(shè)內(nèi)容的技術(shù)方案，評估其可行性；評估項目建設(shè)條件、軟件開發(fā)和數(shù)據(jù)庫建設(shè)工程量、投資規(guī)模；反映相關(guān)部門、專家的不同意見。咨詢機構(gòu)可聘請專家對項目軟件開發(fā)和數(shù)據(jù)庫建設(shè)工程量等進行量化評估，評估結(jié)果作為評估報告的附件。咨詢機構(gòu)在項目建議書、工程可行性研究報告評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)提出具體修改（補充）意見或建議，及時通告項目建設(shè)單位，并報告項目審批部門；必要時可向項目審批部門建議暫緩評估。第二十一條 項目建議書及工程可行性研究報告未通過審查、評估累計三次的項目建設(shè)單位，兩年之內(nèi)不得申報新的建設(shè)項目。第二十二條 項目審批部門批準的項目建議書是工程可行性研究報告編制的主要依據(jù)。工程可行性研究報告的編制內(nèi)容與項目建議書內(nèi)容有重大變更的（包括項目建設(shè)單位、主要建設(shè)地點的變更，業(yè)務(wù)目標、功能定位主要建設(shè)內(nèi)容及建設(shè)規(guī)模的變更），應(yīng)重新申報項目建議書。第二十三條 項目審批部門對工程可行性研究報告的批復(fù)是項目初步設(shè)計和項目建設(shè)的重要依據(jù)。批復(fù)中核定的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標準、投資和其他控制性指標原則上應(yīng)嚴格遵守。（一）項目初步設(shè)計方案與工程可行性研究報告批復(fù)內(nèi)容有重大變更（包括項目建設(shè)單位、主要建設(shè)地點的變更，業(yè)務(wù)目標、功能定位、主要建設(shè)內(nèi)容的變更，系統(tǒng)布局結(jié)構(gòu)、主要技術(shù)路線的變更等），或變更投資超出已批復(fù)投資額度（包括總投資及各項主要建設(shè)內(nèi)容投資）10%的，應(yīng)重新報批工程可行性研究報告。（二）項目初步設(shè)計方案和投資概算與工程可行性研究報告批復(fù)內(nèi)容有所調(diào)整且調(diào)整內(nèi)容未超出已批復(fù)總投資額度（包括總投資及各項主要建設(shè)內(nèi)容投資）10%的，需在提交項目初步設(shè)計報告時以獨立章節(jié)對調(diào)整部分進行補充說明。第二十四條 中央和地方共同投資、可由地方相關(guān)部門審查批復(fù)初步設(shè)計的項目，項目建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)可行性研究報告批復(fù)，招標選定或委托具有相關(guān)專業(yè)設(shè)計資質(zhì)（國家重點項目或總投資3000萬元以上的項目須甲級資質(zhì)）的設(shè)計單位編制初步設(shè)計方案，報送相關(guān)部門審查批復(fù)后，將初步設(shè)計批復(fù)及時報備項目審批部門，以便安排投資計劃。第五章 附則第二十五條 本辦法由中華人民共和國交通運輸部負責(zé)解釋。第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件公路水路交通運輸信息系統(tǒng)建設(shè)項目可行性研究報告 編制要求一、編寫提綱1 項目概述 項目背景 建設(shè)單位概況 可行性研究報告編制依據(jù) 項目可行性研究范圍 項目建設(shè)目標與主要建設(shè)內(nèi)容 項目主要建設(shè)條件 項目投資與效益 對項目建議書批復(fù)的調(diào)整* 問題與建議2 需求分析和項目建設(shè)的必要性 業(yè)務(wù)概況 業(yè)務(wù)問題分析 業(yè)務(wù)問題原因分析 業(yè)務(wù)功能需求 系統(tǒng)性能需求 信息系統(tǒng)現(xiàn)狀與差距 項目建設(shè)的必要性3 項目總體方案 建設(shè)思路 業(yè)務(wù)目標 建設(shè)目標 總體布局 建設(shè)任務(wù) 總體架構(gòu) 工程邊界4 項目建設(shè)方案 應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)方案 數(shù)據(jù)資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫建設(shè)方案 應(yīng)用支撐平臺建設(shè)方案 主機及存儲系統(tǒng)建設(shè)方案 終端系統(tǒng)建設(shè)方案 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)方案 安全系統(tǒng)建設(shè)方案 備份系統(tǒng)建設(shè)方案* 運行維護系統(tǒng)建設(shè)方案* 其它系統(tǒng)建設(shè)方案* 軟硬件配置清單 機房及配套工程建設(shè)方案5 環(huán)保、節(jié)能與職業(yè)安全衛(wèi)生 環(huán)境影響及保護措施 能耗分析與節(jié)能措施 職業(yè)安全和衛(wèi)生措施6 項目招標方案 招標范圍 招標方式 招標組織形式7 項目組織機構(gòu)和人員配置 項目建設(shè)管理機構(gòu) 運行維護機構(gòu) 技術(shù)力量配置 人員培訓(xùn)方案8 項目實施進度 項目建設(shè)工期 實施進度計劃9 投資估算與資金籌措 投資估算 估算依據(jù) 估算說明 投資估算 運行維護經(jīng)費估算 資金籌措10 效益評價和綜合論證 效益評價 經(jīng)濟效益評價 社會效益評價 項目評價指標分析* 綜合論證和方案推薦11 項目風(fēng)險與風(fēng)險管理 項目風(fēng)險識別和分析 風(fēng)險對策和管理附表附圖附件注：帶*的內(nèi)容為可選內(nèi)容，視項目的具體情況而定。二、內(nèi)容要求1 項目概述 項目背景簡述項目提出的緣由，針對業(yè)務(wù)問題和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，闡述項目立項的目的和意義。續(xù)建項目應(yīng)對前期項目做簡要說明；對于前期工作過程較為復(fù)雜的項目，應(yīng)簡述業(yè)已開展的主要工作（如：項目建議書的編制和審批、可行性研究的主要過程、相關(guān)的專題研究等）及其主要結(jié)論。 建設(shè)單位概況描述項目建設(shè)單位概況。包括：單位名稱、主要領(lǐng)導(dǎo)人（法定代表人）及項目主管領(lǐng)導(dǎo)姓名和職務(wù)；單位的性質(zhì)、隸屬關(guān)系；主要職能（職責(zé)）及相關(guān)工作、事（職）權(quán)范圍；組織機構(gòu)體系、各級機構(gòu)的職責(zé)定位及分工；人員編制等。組織機構(gòu)體系較復(fù)雜的單位，宜用圖表形式描述其組織體系、職責(zé)分工、人員編制。對于多個單位或部門參與建設(shè)的項目，按主辦單位和參加單位的順序分別描述。 可行性研究報告編制依據(jù)列出可行性研究所依據(jù)的工作合同（或委托書）、重要法規(guī)、審批文件、規(guī)劃及技術(shù)報告、標準規(guī)范及相關(guān)參考文件等的名稱、文號、頒布（批準或編制）