【正文】 ★機(jī)密中富證券有限責(zé)任公司考核管理制度北京北大縱橫管理咨詢公司此資料來自 ，大量的管理資料下載I / 111目 錄第一部分 考核管理制度 ....................................1第一章 總則 ......................................................1第二章 考核的組織管理 ............................................2第三章 考核辦法 ..................................................4第四章 業(yè)績(jī)合同 ..................................................9第五章 申訴及其處理 .............................................13第六章 附則 .....................................................14第二部分 公司總部考核實(shí)施細(xì)則 ...........................15第一章 總部高層管理人員考核實(shí)施細(xì)則 ..........................15第二章 職能部門和研究所考核實(shí)施細(xì)則 ..........................20第一節(jié) 職能部門和研究所部門考核 ...............................20第二節(jié) 職能部門和研究所負(fù)責(zé)人考核 .............................25第三節(jié) 職能部門和研究所員工考核 ...............................28第三章 總部業(yè)務(wù)部門考核實(shí)施細(xì)則 ..............................31第一節(jié) 總部業(yè)務(wù)部門考核 .......................................31第二節(jié) 總部業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人考核 .................................33第三節(jié) 總部業(yè)務(wù)部門一般人員考核 ...............................35第四節(jié) 資產(chǎn)管理部客戶經(jīng)理考核 .................................38第五節(jié) 投資銀行部項(xiàng)目考核 .....................................43第三部分 分支機(jī)構(gòu)考核實(shí)施細(xì)則 ...........................46第一章 地區(qū)業(yè)務(wù)總部考核實(shí)施細(xì)則 ..................................46第一節(jié) 地區(qū)業(yè)務(wù)總部部門考核 ...................................46第二節(jié) 地區(qū)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人考核 .................................48第三節(jié) 地區(qū)業(yè)務(wù)總部一般人員考核 ...............................50第四節(jié) 地區(qū)業(yè)務(wù)投資銀行項(xiàng)目考核 ...............................53第二章 營(yíng)業(yè)部前臺(tái)部門考核實(shí)施細(xì)則 ................................55第一節(jié) 營(yíng)業(yè)部前臺(tái)部門考核 .....................................55第二節(jié) 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷經(jīng)理考核 .....................................57第三節(jié) 營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理考核 .....................................59II / 111第三章 營(yíng)業(yè)部后臺(tái)部門考核實(shí)施細(xì)則 ................................63第一節(jié) 營(yíng)業(yè)部后臺(tái)部門考核 .....................................63第二節(jié) 營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理考核 .....................................66第三節(jié) 營(yíng)業(yè)部后臺(tái)部門一般人員考核 .............................68第四節(jié) 營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)人員考核 .....................................71第五節(jié) 營(yíng)業(yè)部電腦人員考核 .....................................74第四章 服務(wù)部考核實(shí)施細(xì)則 ........................................77第一節(jié) 服務(wù)部部門考核 .........................................77第二節(jié) 服務(wù)部負(fù)責(zé)人考核 .......................................79第三節(jié) 服務(wù)部客戶經(jīng)理考核 .....................................81第四節(jié) 服務(wù)部電腦管理員考核 ...................................85附表 1 業(yè)績(jī)合同 ..........................................88附表 2 業(yè)績(jī)考核表 ........................................91附表 3 能力考核指標(biāo)定義表 ...............................94附表 4 周邊績(jī)效考評(píng)指標(biāo)定義表 ...........................99附表 5 考核關(guān)系簡(jiǎn)表 ....................................100附表 6 申訴流程圖 ......................................101附表 7 員工申訴表 .......................................102附表 8 投資銀行項(xiàng)目運(yùn)作業(yè)績(jī)考核表 ......................103附表 9 投資銀行項(xiàng)目客戶評(píng)價(jià)表 ..........................104附表 10 投資銀行項(xiàng)目開發(fā)貢獻(xiàn)率標(biāo)準(zhǔn) .....................105附表 11 資產(chǎn)管理 客戶開發(fā)貢獻(xiàn)率標(biāo)準(zhǔn) .....................1061 / 111第一部分 考核管理制度為了充分發(fā)揮每位員工的積極性和創(chuàng)造性，提高中富整體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，實(shí)現(xiàn)中富證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中富證券” ）的戰(zhàn)略目標(biāo)而制定本管理制度。第一章 總則第一條 適用范圍本制度適用于中富證券全體員工。第二條 考核目的（一）基于未來持續(xù)改進(jìn)，考核的目的不僅僅在于根據(jù)結(jié)果獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，更重要的是在于不斷地引導(dǎo)員工持續(xù)地改進(jìn)工作；（二）建立良好的價(jià)值評(píng)價(jià)體系，努力實(shí)現(xiàn)科學(xué)評(píng)估價(jià)值，合理分配價(jià)值，從而驅(qū)動(dòng)員工積極創(chuàng)造價(jià)值，形成良性循環(huán)；（三）通過客觀評(píng)價(jià)員工的工作績(jī)效、態(tài)度和能力，幫助員工提升自身工作水平和能力，從而有效提升公司整體績(jī)效，實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略與人力資源戰(zhàn)略；（四）通過績(jī)效考核促進(jìn)上下級(jí)溝通和各部門間相互協(xié)作，增進(jìn)團(tuán)隊(duì)合作精神。第三條 考核原則考核工作遵循以下原則：（一）戰(zhàn)略一致性（二）績(jī)效導(dǎo)向性（三）指標(biāo)多元性（四）平等公開性（五）利益相關(guān)性第四條 考核用途考核結(jié)果的用途主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（一）薪酬分配；（二）職務(wù)升降；（三）崗位調(diào)動(dòng)；2 / 111（四）員工培訓(xùn)。3 / 111第二章 考核的組織管理第五條 薪酬與考核委員會(huì)及職責(zé)薪酬與考核委員會(huì)是公司考核的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司董事組成，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。該委員會(huì)負(fù)責(zé)審定公司考核管理制度、確定公司整體績(jī)效目標(biāo)以及監(jiān)督考核管理制度的執(zhí)行。第六條 考核領(lǐng)導(dǎo)小組及職責(zé)考核領(lǐng)導(dǎo)小組是總裁辦公會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，由公司總裁、各總監(jiān)和人力資源部總經(jīng)理組成，組織領(lǐng)導(dǎo)公司的考核工作，承擔(dān)以下職責(zé)： （一）公司考核管理制度審核；（二）公司考核方案的制定、審定；（三）員工考核申訴的最終處理；（四）最終考核結(jié)果的審定。第七條 公司人力資源部職責(zé)作為公司考核工作具體組織執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)：（一）起草、修改公司考核管理制度及相關(guān)制度；（二）收集公司內(nèi)部對(duì)考核工作的反饋意見，并加以分類、匯總、分析；（三）各項(xiàng)考核工作的培訓(xùn)與指導(dǎo)，協(xié)助建立各崗位考核標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)值的商定、變更和管理；（四）對(duì)各部門的考核過程進(jìn)行監(jiān)督與檢查；（五）組織總部員工、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)/電腦人員的考核數(shù)據(jù)收集，指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)的考核數(shù)據(jù)收集；（六）匯總統(tǒng)計(jì)總部員工和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的考核評(píng)分結(jié)果，指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)員工的考核評(píng)分和計(jì)算；（七）調(diào)節(jié)、處理各級(jí)人員關(guān)于考核申訴的具體工作；（八）對(duì)考核過程中不規(guī)范行為進(jìn)行糾正、指導(dǎo)與處罰；（九）建立考核檔案，將公司所有員工的考核結(jié)果備案并作為薪酬調(diào)整、職級(jí)調(diào)整、崗位調(diào)動(dòng)、培訓(xùn)和獎(jiǎng)懲的依據(jù)。第八條 總部部門負(fù)責(zé)人、地區(qū)總部負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷經(jīng)理和營(yíng)業(yè)部運(yùn)4 / 111行經(jīng)理職責(zé)（一）本部門考評(píng)工作的整體組織實(shí)施及監(jiān)督管理；（二）提供部門考核數(shù)據(jù)；（三）幫助本部門員工制定工作計(jì)劃、考核指標(biāo)和對(duì)所屬員工的考核評(píng)分；（四）本部門員工考核評(píng)分；（五）本部門員工的考評(píng)結(jié)果反饋，并幫助員工制定改進(jìn)計(jì)劃；（六）協(xié)調(diào)處理本部門員工的考評(píng)申訴；（七）本部門考核工作的整體組織；（八）本部門員工的績(jī)效面談，并幫助員工制定改進(jìn)計(jì)劃。5 / 111第三章 考核辦法第九條 考核周期分為季度考核和年度考核，對(duì)投資銀行項(xiàng)目成員在項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行項(xiàng)目考核。第十條 考核維度考核維度是對(duì)考核對(duì)象考核時(shí)的方面和角度。包括業(yè)績(jī)、周邊績(jī)效和能力三個(gè)維度。每一個(gè)考核維度由相應(yīng)的測(cè)評(píng)指標(biāo)組成，對(duì)不同的考核對(duì)象采用不同的考核維度、不同的測(cè)評(píng)指標(biāo)。（一）業(yè)績(jī)考核業(yè)績(jī)指被考核人員通過努力所取得的工作成果。指標(biāo)分為關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（簡(jiǎn)稱 KPI）和工作目標(biāo)設(shè)定完成效果評(píng)價(jià)（簡(jiǎn)稱GS） 。具體指標(biāo)定義見《中富證券有限責(zé)任公司績(jī)效考核指標(biāo)庫(kù)》 。其中 KPI 指標(biāo)為量化指標(biāo)，部門/員工指標(biāo)完成情況由公司財(cái)務(wù)清算部或相關(guān)部門負(fù)責(zé)提供相應(yīng)數(shù)據(jù)。GS 指標(biāo)為主觀評(píng)價(jià)指標(biāo)，由被考核者的相關(guān)上級(jí)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分得到。部分崗位或部門的業(yè)績(jī)指標(biāo)中有“一票否決”項(xiàng)，此類指標(biāo)旨在杜絕重大違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任事故的發(fā)生。在考核中如此項(xiàng)指標(biāo)得分為零，直接涉及的部門或個(gè)人最終考核總分（年度考核包括周邊績(jī)效或能力考核項(xiàng)的總分）按照 0 分計(jì)。（二）周邊績(jī)效考核體現(xiàn)對(duì)相關(guān)部門或相關(guān)崗位服務(wù)的結(jié)果。 （周邊績(jī)效的考評(píng)指標(biāo)定義參見附表 4 周邊績(jī)效考評(píng)指 標(biāo)定 義表） 。周邊績(jī)效考核指標(biāo)為年度考核指標(biāo)。（三）能力考核能力指被考核人完成各項(xiàng)專業(yè)性活動(dòng)所具備的特殊能力和崗位所需要的素質(zhì)能力。依據(jù)不同崗位性質(zhì)，選擇不同的考核內(nèi)容，具體考核內(nèi)容根據(jù)公司在不同發(fā)展階段的實(shí)際需要而由人力資源部作相應(yīng)調(diào)整。能力考核指標(biāo)為年度考核指標(biāo)。能力考核主要包括以下幾類：1. 人際交往能力6 / 1112. 影響力3. 領(lǐng)導(dǎo)能力4. 溝通能力5. 判斷和決策能力6. 計(jì)劃和執(zhí)行能力7. 知識(shí)和技能能力維度的考核指標(biāo)定義參見 附表 3 能力 考核指標(biāo)定義表。第十一條 指標(biāo)設(shè)立的要求（一） 可控性：指標(biāo)能夠測(cè)量或具有明確的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，必須是考核對(duì)象所能影響或改變的；（二） 關(guān)鍵性：指標(biāo)項(xiàng)不宜過多，注重于對(duì)業(yè)績(jī)有直接影響的關(guān)鍵指標(biāo)；（三） 挑戰(zhàn)性：目標(biāo)應(yīng)綜合考慮歷史業(yè)績(jī)、未來發(fā)展預(yù)測(cè)、同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的業(yè)績(jī)、客戶特征、個(gè)人能力經(jīng)驗(yàn)確定，不宜過高或過低，應(yīng)使被考核人經(jīng)過努力可以達(dá)到；（四） 一致性：各層次目標(biāo)應(yīng)保持一致，下一級(jí)目標(biāo)要以分解、完成上一級(jí)目標(biāo)為基準(zhǔn)；（五） 民主性：所有考核目標(biāo)的制定均應(yīng)由考核對(duì)象與其直接上級(jí)共同商定。第十二條 考核關(guān)系除周邊績(jī)效考核指標(biāo)由相關(guān)同級(jí)進(jìn)行考核外，其余指標(biāo)均由上級(jí)對(duì)下級(jí)進(jìn)行考核。各個(gè)崗位的考核關(guān)系參見 附表 5 考 核關(guān)系簡(jiǎn)表。第十三條 考核指標(biāo)的權(quán)重權(quán)重表示單個(gè)考核指標(biāo)在指標(biāo)體系中的相對(duì)重要程度，以及該指標(biāo)針對(duì)不同的考核人評(píng)價(jià)時(shí)的相對(duì)重要程度。第十四條 考核形式對(duì)于公司高層和中層（包括各總監(jiān)、各部門負(fù)責(zé)人、地區(qū)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷經(jīng)理、運(yùn)行經(jīng)理以及服務(wù)部負(fù)責(zé)人）的業(yè)績(jī)考核采用業(yè)績(jī)合同的形式進(jìn)行。 （關(guān)于業(yè)績(jī)合同的詳細(xì)規(guī)定參見本制度第四章。 ）其他員工的業(yè)績(jī)考核采用考核表的形式進(jìn)行。周邊績(jī)效和能力考核以考核表的形式進(jìn)行。7 / 111第十五條 考核程序（一）業(yè)績(jī)合同簽訂與考核表內(nèi)容確定：每年十二月公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本年度高層和中層業(yè)績(jī)合同的修改完善和下一年度業(yè)績(jī)合同的制定。受約人的考核維度、指標(biāo)和權(quán)重以及考核標(biāo)準(zhǔn)等由被考核者上級(jí)向其解釋、說明并討論相互認(rèn)可。每年十二月公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組總體傳達(dá)各部門下一年度考核原則和考核表樣本，各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)本部門的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)、調(diào)整并向人力資源部上報(bào)本部門員工的考核表。人力資源部匯總考核方案、提出審核意見并上報(bào)公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組?？己祟I(lǐng)導(dǎo)小組研究、審批后下發(fā)給各部門。被考核者的考核維度、指標(biāo)和權(quán)重以及考核標(biāo)準(zhǔn)等由考核者向其解釋、說明并討論相互認(rèn)可。（二）考核記錄：考核期內(nèi)，業(yè)績(jī)合同的發(fā)約人（考核主體）對(duì)受約人（被考核人）的考核維度、指標(biāo)以及考核標(biāo)