【正文】 ★機密中富證券有限責任公司考核管理制度北京北大縱橫管理咨詢公司此資料來自 ，大量的管理資料下載I / 111目 錄第一部分 考核管理制度 ....................................1第一章 總則 ......................................................1第二章 考核的組織管理 ............................................2第三章 考核辦法 ..................................................4第四章 業(yè)績合同 ..................................................9第五章 申訴及其處理 .............................................13第六章 附則 .....................................................14第二部分 公司總部考核實施細則 ...........................15第一章 總部高層管理人員考核實施細則 ..........................15第二章 職能部門和研究所考核實施細則 ..........................20第一節(jié) 職能部門和研究所部門考核 ...............................20第二節(jié) 職能部門和研究所負責人考核 .............................25第三節(jié) 職能部門和研究所員工考核 ...............................28第三章 總部業(yè)務(wù)部門考核實施細則 ..............................31第一節(jié) 總部業(yè)務(wù)部門考核 .......................................31第二節(jié) 總部業(yè)務(wù)部門負責人考核 .................................33第三節(jié) 總部業(yè)務(wù)部門一般人員考核 ...............................35第四節(jié) 資產(chǎn)管理部客戶經(jīng)理考核 .................................38第五節(jié) 投資銀行部項目考核 .....................................43第三部分 分支機構(gòu)考核實施細則 ...........................46第一章 地區(qū)業(yè)務(wù)總部考核實施細則 ..................................46第一節(jié) 地區(qū)業(yè)務(wù)總部部門考核 ...................................46第二節(jié) 地區(qū)業(yè)務(wù)總部負責人考核 .................................48第三節(jié) 地區(qū)業(yè)務(wù)總部一般人員考核 ...............................50第四節(jié) 地區(qū)業(yè)務(wù)投資銀行項目考核 ...............................53第二章 營業(yè)部前臺部門考核實施細則 ................................55第一節(jié) 營業(yè)部前臺部門考核 .....................................55第二節(jié) 營業(yè)部營銷經(jīng)理考核 .....................................57第三節(jié) 營業(yè)部客戶經(jīng)理考核 .....................................59II / 111第三章 營業(yè)部后臺部門考核實施細則 ................................63第一節(jié) 營業(yè)部后臺部門考核 .....................................63第二節(jié) 營業(yè)部運行經(jīng)理考核 .....................................66第三節(jié) 營業(yè)部后臺部門一般人員考核 .............................68第四節(jié) 營業(yè)部財務(wù)人員考核 .....................................71第五節(jié) 營業(yè)部電腦人員考核 .....................................74第四章 服務(wù)部考核實施細則 ........................................77第一節(jié) 服務(wù)部部門考核 .........................................77第二節(jié) 服務(wù)部負責人考核 .......................................79第三節(jié) 服務(wù)部客戶經(jīng)理考核 .....................................81第四節(jié) 服務(wù)部電腦管理員考核 ...................................85附表 1 業(yè)績合同 ..........................................88附表 2 業(yè)績考核表 ........................................91附表 3 能力考核指標定義表 ...............................94附表 4 周邊績效考評指標定義表 ...........................99附表 5 考核關(guān)系簡表 ....................................100附表 6 申訴流程圖 ......................................101附表 7 員工申訴表 .......................................102附表 8 投資銀行項目運作業(yè)績考核表 ......................103附表 9 投資銀行項目客戶評價表 ..........................104附表 10 投資銀行項目開發(fā)貢獻率標準 .....................105附表 11 資產(chǎn)管理 客戶開發(fā)貢獻率標準 .....................1061 / 111第一部分 考核管理制度為了充分發(fā)揮每位員工的積極性和創(chuàng)造性，提高中富整體經(jīng)營業(yè)績，實現(xiàn)中富證券有限責任公司（以下簡稱“中富證券” ）的戰(zhàn)略目標而制定本管理制度。第一章 總則第一條 適用范圍本制度適用于中富證券全體員工。第二條 考核目的（一）基于未來持續(xù)改進，考核的目的不僅僅在于根據(jù)結(jié)果獎優(yōu)罰劣，更重要的是在于不斷地引導員工持續(xù)地改進工作；（二）建立良好的價值評價體系，努力實現(xiàn)科學評估價值，合理分配價值，從而驅(qū)動員工積極創(chuàng)造價值，形成良性循環(huán)；（三）通過客觀評價員工的工作績效、態(tài)度和能力，幫助員工提升自身工作水平和能力，從而有效提升公司整體績效，實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略與人力資源戰(zhàn)略；（四）通過績效考核促進上下級溝通和各部門間相互協(xié)作，增進團隊合作精神。第三條 考核原則考核工作遵循以下原則：（一）戰(zhàn)略一致性（二）績效導向性（三）指標多元性（四）平等公開性（五）利益相關(guān)性第四條 考核用途考核結(jié)果的用途主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（一）薪酬分配；（二）職務(wù)升降；（三）崗位調(diào)動；2 / 111（四）員工培訓。3 / 111第二章 考核的組織管理第五條 薪酬與考核委員會及職責薪酬與考核委員會是公司考核的最高決策機構(gòu)，由公司董事組成，對董事會負責。該委員會負責審定公司考核管理制度、確定公司整體績效目標以及監(jiān)督考核管理制度的執(zhí)行。第六條 考核領(lǐng)導小組及職責考核領(lǐng)導小組是總裁辦公會領(lǐng)導下的非常設(shè)機構(gòu)，由公司總裁、各總監(jiān)和人力資源部總經(jīng)理組成，組織領(lǐng)導公司的考核工作，承擔以下職責： （一）公司考核管理制度審核；（二）公司考核方案的制定、審定；（三）員工考核申訴的最終處理；（四）最終考核結(jié)果的審定。第七條 公司人力資源部職責作為公司考核工作具體組織執(zhí)行機構(gòu)，主要負責：（一）起草、修改公司考核管理制度及相關(guān)制度；（二）收集公司內(nèi)部對考核工作的反饋意見，并加以分類、匯總、分析；（三）各項考核工作的培訓與指導，協(xié)助建立各崗位考核標準、目標值的商定、變更和管理；（四）對各部門的考核過程進行監(jiān)督與檢查；（五）組織總部員工、分支機構(gòu)負責人、財務(wù)/電腦人員的考核數(shù)據(jù)收集，指導分支機構(gòu)的考核數(shù)據(jù)收集；（六）匯總統(tǒng)計總部員工和分支機構(gòu)負責人的考核評分結(jié)果，指導分支機構(gòu)員工的考核評分和計算；（七）調(diào)節(jié)、處理各級人員關(guān)于考核申訴的具體工作；（八）對考核過程中不規(guī)范行為進行糾正、指導與處罰；（九）建立考核檔案，將公司所有員工的考核結(jié)果備案并作為薪酬調(diào)整、職級調(diào)整、崗位調(diào)動、培訓和獎懲的依據(jù)。第八條 總部部門負責人、地區(qū)總部負責人、營業(yè)部營銷經(jīng)理和營業(yè)部運4 / 111行經(jīng)理職責（一）本部門考評工作的整體組織實施及監(jiān)督管理；（二）提供部門考核數(shù)據(jù)；（三）幫助本部門員工制定工作計劃、考核指標和對所屬員工的考核評分；（四）本部門員工考核評分；（五）本部門員工的考評結(jié)果反饋，并幫助員工制定改進計劃；（六）協(xié)調(diào)處理本部門員工的考評申訴；（七）本部門考核工作的整體組織；（八）本部門員工的績效面談，并幫助員工制定改進計劃。5 / 111第三章 考核辦法第九條 考核周期分為季度考核和年度考核，對投資銀行項目成員在項目結(jié)束后進行項目考核。第十條 考核維度考核維度是對考核對象考核時的方面和角度。包括業(yè)績、周邊績效和能力三個維度。每一個考核維度由相應(yīng)的測評指標組成，對不同的考核對象采用不同的考核維度、不同的測評指標。（一）業(yè)績考核業(yè)績指被考核人員通過努力所取得的工作成果。指標分為關(guān)鍵業(yè)績指標（簡稱 KPI）和工作目標設(shè)定完成效果評價（簡稱GS） 。具體指標定義見《中富證券有限責任公司績效考核指標庫》 。其中 KPI 指標為量化指標，部門/員工指標完成情況由公司財務(wù)清算部或相關(guān)部門負責提供相應(yīng)數(shù)據(jù)。GS 指標為主觀評價指標，由被考核者的相關(guān)上級依據(jù)標準評分得到。部分崗位或部門的業(yè)績指標中有“一票否決”項，此類指標旨在杜絕重大違規(guī)和風險責任事故的發(fā)生。在考核中如此項指標得分為零，直接涉及的部門或個人最終考核總分（年度考核包括周邊績效或能力考核項的總分）按照 0 分計。（二）周邊績效考核體現(xiàn)對相關(guān)部門或相關(guān)崗位服務(wù)的結(jié)果。 （周邊績效的考評指標定義參見附表 4 周邊績效考評指 標定 義表） 。周邊績效考核指標為年度考核指標。（三）能力考核能力指被考核人完成各項專業(yè)性活動所具備的特殊能力和崗位所需要的素質(zhì)能力。依據(jù)不同崗位性質(zhì)，選擇不同的考核內(nèi)容，具體考核內(nèi)容根據(jù)公司在不同發(fā)展階段的實際需要而由人力資源部作相應(yīng)調(diào)整。能力考核指標為年度考核指標。能力考核主要包括以下幾類：1. 人際交往能力6 / 1112. 影響力3. 領(lǐng)導能力4. 溝通能力5. 判斷和決策能力6. 計劃和執(zhí)行能力7. 知識和技能能力維度的考核指標定義參見 附表 3 能力 考核指標定義表。第十一條 指標設(shè)立的要求（一） 可控性：指標能夠測量或具有明確的評價標準，必須是考核對象所能影響或改變的；（二） 關(guān)鍵性：指標項不宜過多，注重于對業(yè)績有直接影響的關(guān)鍵指標；（三） 挑戰(zhàn)性：目標應(yīng)綜合考慮歷史業(yè)績、未來發(fā)展預(yù)測、同行業(yè)競爭對手的業(yè)績、客戶特征、個人能力經(jīng)驗確定，不宜過高或過低，應(yīng)使被考核人經(jīng)過努力可以達到；（四） 一致性：各層次目標應(yīng)保持一致，下一級目標要以分解、完成上一級目標為基準；（五） 民主性：所有考核目標的制定均應(yīng)由考核對象與其直接上級共同商定。第十二條 考核關(guān)系除周邊績效考核指標由相關(guān)同級進行考核外，其余指標均由上級對下級進行考核。各個崗位的考核關(guān)系參見 附表 5 考 核關(guān)系簡表。第十三條 考核指標的權(quán)重權(quán)重表示單個考核指標在指標體系中的相對重要程度，以及該指標針對不同的考核人評價時的相對重要程度。第十四條 考核形式對于公司高層和中層（包括各總監(jiān)、各部門負責人、地區(qū)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、營業(yè)部營銷經(jīng)理、運行經(jīng)理以及服務(wù)部負責人）的業(yè)績考核采用業(yè)績合同的形式進行。 （關(guān)于業(yè)績合同的詳細規(guī)定參見本制度第四章。 ）其他員工的業(yè)績考核采用考核表的形式進行。周邊績效和能力考核以考核表的形式進行。7 / 111第十五條 考核程序（一）業(yè)績合同簽訂與考核表內(nèi)容確定：每年十二月公司考核領(lǐng)導小組負責本年度高層和中層業(yè)績合同的修改完善和下一年度業(yè)績合同的制定。受約人的考核維度、指標和權(quán)重以及考核標準等由被考核者上級向其解釋、說明并討論相互認可。每年十二月公司考核領(lǐng)導小組總體傳達各部門下一年度考核原則和考核表樣本，各部門負責人根據(jù)本部門的實際情況，設(shè)計、調(diào)整并向人力資源部上報本部門員工的考核表。人力資源部匯總考核方案、提出審核意見并上報公司考核領(lǐng)導小組?？己祟I(lǐng)導小組研究、審批后下發(fā)給各部門。被考核者的考核維度、指標和權(quán)重以及考核標準等由考核者向其解釋、說明并討論相互認可。（二）考核記錄：考核期內(nèi)，業(yè)績合同的發(fā)約人（考核主體）對受約人（被考核人）的考核維度、指標以及考核標