【正文】 1 信息化項(xiàng)目驗(yàn)收管理的基本要求 適用范圍本辦法適用于集團(tuán)公司、股份公司（統(tǒng)稱xxxx）所有信息化項(xiàng)目。 信息化項(xiàng)目分類信息化項(xiàng)目按照自主開發(fā)、引進(jìn)試點(diǎn)、推廣完善的信息系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目分類驗(yàn)收。其中自主開發(fā)項(xiàng)目、引進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目及推廣完善項(xiàng)目中所包含軟、硬件購置的驗(yàn)收，按照基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目驗(yàn)收要求進(jìn)行驗(yàn)收。 自主開發(fā)項(xiàng)目指以xxxx為主導(dǎo)提出總體目標(biāo)和總體設(shè)計(jì)要求,擁有自主產(chǎn)權(quán)的開發(fā)項(xiàng)目,包括獨(dú)立開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)、委托開發(fā)等。 引進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目指為滿足業(yè)務(wù)和管理的需要,引進(jìn)成熟技術(shù)、管理模式并進(jìn)行客戶化集成、應(yīng)用的項(xiàng)目,一般只在少數(shù)單位進(jìn)行試點(diǎn)。 推廣項(xiàng)目指試點(diǎn)工作已經(jīng)完成并通過驗(yàn)收,具有明顯的經(jīng)濟(jì)效益和管理效益,擬在其他單位進(jìn)行推廣的項(xiàng)目。完善項(xiàng)目指已建成的項(xiàng)目上線運(yùn)行一段時(shí)間后,根據(jù)實(shí)際應(yīng)用情況，需要對其總體技術(shù)構(gòu)架、功能等進(jìn)行提升和完善,以增強(qiáng)信息系統(tǒng)的功能、性能和可靠性的項(xiàng)目。 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目指以計(jì)算機(jī)、通信、網(wǎng)絡(luò)、信息安全技術(shù)為主體的項(xiàng)目,主要包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)與改造、安全系統(tǒng)建設(shè)與改造、存儲(chǔ)與備份及容災(zāi)等系統(tǒng)的建設(shè)、衛(wèi)星通信系統(tǒng)和視頻會(huì)議系統(tǒng)的建設(shè)與改造、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)配置及升級、系統(tǒng)軟件及工具軟件的配置及升級。 驗(yàn)收管理原則項(xiàng)目驗(yàn)收堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則,保證驗(yàn)收工作的嚴(yán)肅性、科學(xué)性和公正性。 驗(yàn)收依據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收以可行性研究報(bào)告、總體（基礎(chǔ)）設(shè)計(jì)（500萬元及以上項(xiàng)目）、經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目變更文件及合同為依據(jù)。由于需求、技術(shù)方案變化等原因,導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施范圍、進(jìn)度、成本等發(fā)生變化時(shí),必須事先辦理相關(guān)變更手續(xù),并形成項(xiàng)目變更文件,作為項(xiàng)目驗(yàn)收的依據(jù)之一。2 各級管理部門職責(zé) 總部批復(fù)的信息化項(xiàng)目，由信息系統(tǒng)管理部組織驗(yàn)收；企業(yè)按權(quán)限批復(fù)的限下項(xiàng)目,由企業(yè)信息管理部門組織驗(yàn)收。 項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)提供驗(yàn)收資料,配合驗(yàn)收測試及驗(yàn)收評審,組織系統(tǒng)演示,整改存在的問題。3 驗(yàn)收流程 驗(yàn)收申請 項(xiàng)目完成全部規(guī)定目標(biāo)任務(wù)后，項(xiàng)目技術(shù)文檔資料齊全且投資2000萬元及以上的項(xiàng)目單軌連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行6個(gè)月以上，其他項(xiàng)目單軌連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行3個(gè)月以上，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位以正式文件提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請，同時(shí)提交項(xiàng)目驗(yàn)收材料。：項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)間；上線、單軌運(yùn)行時(shí)間；項(xiàng)目實(shí)施、培訓(xùn)情況；應(yīng)用效益及效果簡介；是否完成可行性研究報(bào)告（總體設(shè)計(jì)）規(guī)定的內(nèi)容。 驗(yàn)收文檔包括：項(xiàng)目驗(yàn)收工作報(bào)告（見附件1）；項(xiàng)目驗(yàn)收用戶報(bào)告（見附件2）；項(xiàng)目驗(yàn)收技術(shù)報(bào)告（見附件36）；項(xiàng)目驗(yàn)收測試大綱。 驗(yàn)收條件審查 項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位對項(xiàng)目驗(yàn)收申請進(jìn)行形式審查,內(nèi)容包括：項(xiàng)目是否按規(guī)定辦理了立項(xiàng)及內(nèi)容變更審批；項(xiàng)目驗(yàn)收資料是否齊全、規(guī)范、符合要求；是否達(dá)到規(guī)定的運(yùn)行時(shí)間；是否缺項(xiàng)；應(yīng)用效果是否達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)等。 項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位對項(xiàng)目驗(yàn)收文檔進(jìn)行內(nèi)容審查,并提出審查意見。主要包括：審查工作報(bào)告、技術(shù)報(bào)告和用戶報(bào)告的內(nèi)容是否翔實(shí)、具體，是否能夠反映業(yè)務(wù)流程、功能和技術(shù)特色，體現(xiàn)出項(xiàng)目的作用和效果；檢查項(xiàng)目建設(shè)過程文檔的完整性和有效性，包括集成測試、單元測試、階段測試及驗(yàn)收報(bào)告、系統(tǒng)上線/單軌批復(fù)、用戶操作手冊、系統(tǒng)維護(hù)手冊等；檢查與項(xiàng)目相適應(yīng)的規(guī)章制度的建立和落實(shí)情況。 項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收分為驗(yàn)收測試和驗(yàn)收評審兩個(gè)階段進(jìn)行。項(xiàng)目驗(yàn)收必須通過了測試，并對測試專家組提出的問題進(jìn)行整改后方可進(jìn)入驗(yàn)收評審階段。 測試及驗(yàn)收專家組 測試及驗(yàn)收專家組由熟悉項(xiàng)目的技術(shù)、業(yè)務(wù)、管理和IT專家組成，須具有專業(yè)代表性和互補(bǔ)性。被驗(yàn)收項(xiàng)目組成員不得作為測試組和驗(yàn)收專家組成員。 測試及驗(yàn)收專家條件：具有良好的職業(yè)道德，能夠科學(xué)、客觀、公正、實(shí)事求是地提出評價(jià)意見；熟悉項(xiàng)目采用的相關(guān)技術(shù)、業(yè)務(wù)、管理或該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展情況、特點(diǎn)與規(guī)律，在該領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)具有較高的威信；有多年實(shí)踐管理經(jīng)驗(yàn)，并具有較好的綜合分析判斷能力。測試組成員原則上應(yīng)具備中級以上技術(shù)職稱；驗(yàn)收專家組成員應(yīng)具備高級或以上技術(shù)職稱，特殊情況下可聘請中級技術(shù)職稱的業(yè)務(wù)骨干。遵守回避、保密等有關(guān)規(guī)定。 驗(yàn)收測試組成員應(yīng)從專家?guī)熘羞x擇，并有信息安全專家參與測試工作。測試組人數(shù)為單數(shù)，應(yīng)不少于3人，設(shè)組長1人。測試組長須具有高級或以上專業(yè)技術(shù)職稱，并作為驗(yàn)收專家組成員參加驗(yàn)收會(huì)。 驗(yàn)收專家組成員應(yīng)從專家?guī)熘羞x擇。專家組人數(shù)為單數(shù)，設(shè)組長1名。投資在200萬元以下的項(xiàng)目驗(yàn)收，專家組不少于5人；投資在200萬元及以上的項(xiàng)目驗(yàn)收，專家組不少于7人。 驗(yàn)收測試 測試組全面對照可行性研究報(bào)告（500萬元及以上項(xiàng)目還包括總體設(shè)計(jì)）、合同及技術(shù)附件規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行測試工作。 確定測試大綱和測試用例，并進(jìn)行測試。編寫測試報(bào)告。提交問題清單、意見和建議等。 測試程序（1）驗(yàn)收組織單位宣布測試組長及測試組專家名單。（2）項(xiàng)目組匯報(bào)項(xiàng)目實(shí)施過程、完成情況及項(xiàng)目的主要內(nèi)容和特點(diǎn)。（3）測試組長按照確定的測試大綱組織測試；對項(xiàng)目實(shí)施及應(yīng)用人員進(jìn)行訪談，檢查內(nèi)控對IT一般性控制相關(guān)控制點(diǎn)的執(zhí)行情況。（4）討論測試結(jié)果并形成測試報(bào)告（見附件7），測試報(bào)告由測試組長簽字確認(rèn)。（5）測試過程由最終用戶配合現(xiàn)場操作。 驗(yàn)收測試組按照項(xiàng)目批復(fù)的內(nèi)容對測試方案、測試用例進(jìn)行審查并確認(rèn),嚴(yán)格監(jiān)控測試過程,準(zhǔn)確記錄測試結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題,認(rèn)真編寫測試報(bào)告,對項(xiàng)目作出公正合理的評價(jià)。 因管理和業(yè)務(wù)的特殊性,驗(yàn)收測試不能在實(shí)際系統(tǒng)環(huán)境中進(jìn)行時(shí),可根據(jù)需要搭建部分仿真環(huán)境,采取演示、模擬運(yùn)行與真實(shí)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)對比、技術(shù)提問和文檔檢查等方式進(jìn)行測試。 被驗(yàn)收單位須如實(shí)反映項(xiàng)目實(shí)施及應(yīng)用情況,提供有關(guān)資料并組織人員配合測試工作。對測試組專家提出的質(zhì)疑,實(shí)施單位在不泄密的前提下,應(yīng)據(jù)實(shí)答疑并提供必要的資料。、需復(fù)議和不同意通過測試3種情況。（1）同意通過測試。完成了可行性研究報(bào)告、合同技術(shù)附件規(guī)定的目標(biāo)和任務(wù)。（2）需復(fù)議。沒有完成全部內(nèi)容，但完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)達(dá)到85%及以上；連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行未達(dá)到規(guī)定要求；由于提供數(shù)據(jù)不詳、資料不完整、安全性控制不完善等，導(dǎo)致測試意見爭議較大。（3）不同意通過測試。凡有下列情況之一者,不能通過測試:完成項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)不足85%；沒有單軌運(yùn)行；未經(jīng)批準(zhǔn),項(xiàng)目承擔(dān)單位擅自對項(xiàng)目的范圍、內(nèi)容、目標(biāo)、考核指標(biāo)、技術(shù)架構(gòu)等進(jìn)行較大改動(dòng)；安全性控制存在重大隱患。