【正文】 一、總則為了提高工程造價咨詢單位(下稱“咨詢單位”)的業(yè)務管理水平，規(guī)范工程造價咨詢業(yè)務(下稱“咨詢業(yè)務”)操作程序，明確咨詢業(yè)務操作人員的工作職責，保證咨詢業(yè)務質量和效果，特制定本操作指導規(guī)程。咨詢業(yè)務是指咨詢單位向委托人提供的專業(yè)咨詢服務，主要包括建設項目投資策劃、編制項目建議書與可行性研究報告、建設項目投資估算及建設項目財務評價；編制或審核工程概算、預算、竣工結(決)算、項目后評估；項工程中招投標策劃，編制或審核工程招標文件、招標標底、投標報價、施工合同；建設項目各階段工程造價的確定、控制及合同管理(含工程索賠的管理)、工程造價的鑒證、工程造價的信息咨詢及其它相關的咨詢服務。取得工程造價咨詢資質、接受社會委托從事咨詢業(yè)務的咨詢單位。二、一般原則和程序咨詢業(yè)務的操作規(guī)程必須符合現(xiàn)行的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)規(guī)定要求和相應的標準、規(guī)范、技術文件要求，體現(xiàn)公正、公平、公開執(zhí)業(yè)原則，誠實信用，講求信譽。咨詢業(yè)務操作可由業(yè)務準備、業(yè)務實施及業(yè)務終結三個階段組成。操作的一般程序如下：為取得咨詢項目開展的各項工作，包括獲取業(yè)務信息，接受委托人的邀請，提供咨詢服務書等；簽訂咨詢合同，明確咨詢標的、目的及相關事項；接受并收集咨詢服務所需的資料、踏勘現(xiàn)場、了解情況；制定咨詢實施方案；根據(jù)咨詢實施方案開展工程造價的各項計量、確定、控制和其它工作；形成咨詢初步成果并征詢有關各方的意見；召開咨詢成果的審定會議或簽批確定咨詢成果資料；咨詢成果交付與資料交接；咨詢資料的整理歸檔；咨詢服務回訪與總結；1咨詢成果的信息化處理。三、操作人員配置咨詢單位應設立獨立的技術管理部門和技術總負責人，負責對咨詢業(yè)務專業(yè)人員的崗位職責、業(yè)務質量的控制程序、方法、手段等進行管理。技術總負責人的職責如下：(1)審閱重要咨詢成果文件，審定咨詢條件、咨詢原則及重要技術問題；(2)協(xié)調處理咨詢業(yè)務各層次專業(yè)人員之間的工作關系；(3)負責處理審核人、校核人、編制人員之間的技術分歧意見，對審定的咨詢成果質量負責。參與咨詢業(yè)務的專業(yè)人員可分為項目負責人(造價工程師擔任)、專業(yè)造價工程師、概預算人員三個層次(對于較為簡單的咨詢業(yè)務，操作人員配置可適當從簡)，各自的職責如下：項目負責人(1)負責咨詢業(yè)務中各子項、各專業(yè)間的技術協(xié)調、組織管理、質量管理工作；(2)根據(jù)咨詢實施方案，有權對各專業(yè)交底工作進行調整或修改，并負責統(tǒng)一咨詢業(yè)務的技術條件，統(tǒng)一技術經(jīng)濟分析原則；(3)動態(tài)掌握咨詢業(yè)務實施狀況，負責審查及確定各專業(yè)界面，協(xié)調各子項、各專業(yè)進度及技術關系，研究解決存在的問題；(4)綜合編寫咨詢成果文件的總說明、總目錄，審核相關成果文件最終稿，并按規(guī)定簽發(fā)最終成果文件和相關成果文件。專業(yè)造價工程師(1)負責本專業(yè)的咨詢業(yè)務實施和質量管理工作，指導和協(xié)調概預算人員的工作；(2)在項目負責人的領導下，組織本專業(yè)概預算人員擬定咨詢實施方案，核查資料使用、咨詢原則、計價依據(jù)、計算公式、軟件使用等是否正確；(3)動態(tài)掌握本專業(yè)咨詢業(yè)務實施狀況，協(xié)調并研究解決存在的問題；(4)組織編制本專業(yè)的咨詢成果文件，編寫本專業(yè)的咨詢說明和目錄，檢查咨詢成果是否符合規(guī)定，負責審核和簽發(fā)本專業(yè)的成果文件。概預算人員(1)依據(jù)咨詢業(yè)務要求，執(zhí)行作業(yè)計劃，遵守有關業(yè)務的標準與原則，對所承擔的咨詢業(yè)務質量和進度負責；(2)根據(jù)咨詢實施方案要求，展開本職咨詢工作，選用正確的咨詢數(shù)據(jù)、計算方法、計算公式、計算程序，做到內容完整、計算準確、結果真實可靠；(3)對實施的各項工作進行認真自校，做好咨詢質量的自主控制。咨詢成果經(jīng)校審后，負責按校審意見修改；(4)完成的咨詢成果符合規(guī)定要求，內容表述清晰規(guī)范。為保證咨詢成果文件的質量，所有咨詢成果文件在簽發(fā)前應經(jīng)過審核程序，成果文件涉及計量或計算工作的，還應在審核前實施校核程序。校核人員和審核人員的職責如下：校核人員(1)熟悉咨詢業(yè)務的基礎資料和咨詢原則，對咨詢成果進行全面校核，對所校核的咨詢內容的質量負責；(2)校核咨詢使用的各種資料和咨詢依據(jù)是否正確合理，引用的技術經(jīng)濟參數(shù)及計價方式是否正確；(3)校核咨詢業(yè)務中的數(shù)據(jù)引用、計算公式、計算數(shù)量、軟件使用是否符合規(guī)定的咨詢原則和有關規(guī)定，計算數(shù)字是否正確無誤，咨詢成果文件的內容與深度是否符合規(guī)定，能否滿足使用要求，各分項內容是否一致，是否完整，有無漏項；(4)校核人員在校審記錄單上列述校核出的問題，交咨詢成果原編制人員修改，修改后進行復核，復核后方能簽署并提交審核。審核人員(1)審核人員參與咨詢業(yè)務準備階段的工作，協(xié)調制訂咨詢實施方案，審核咨詢條件和成果文件，對所審核的咨詢內容的質量負責；(2)審核咨詢原則、依據(jù)、方法是否符合咨詢合同的要求與有關規(guī)定，基礎數(shù)據(jù)、重要計算公式和計算方法以及軟件使用是否正確，檢驗關鍵性的計算結果；(3)重點審核咨詢成果的內容是否齊全、有無漏項，采用的技術經(jīng)濟參數(shù)與標準是否恰當，計算與編制的原則、方法是否正確合理，各專業(yè)的技術經(jīng)濟標準是否一致，咨詢成果說明是否規(guī)范，論述是否通順，內容是否完整正確，檢查關鍵數(shù)據(jù)及相互關系；(4)審核人員在校審記錄單上列述審核出的問題，交咨詢成果原編制人員進行修改，修改后進行復核，復核后方可簽署。每份咨詢成果文件的編制、校核、審核人員須由不同人員擔任。凡依據(jù)咨詢合同要求提交的咨詢成果文件須由規(guī)定的造價工程師簽發(fā)。四、準備階段簽訂統(tǒng)一格式的咨詢合同，明確合同標的、服務內容、范圍、期限、方式、目標要求、資料提供、協(xié)作事項、收費標準、違約責任等。由項目負責人主持編制的咨詢實施方案一般包括如下內容：咨詢業(yè)務概況、咨詢業(yè)務要求、咨詢依據(jù)、咨詢原則、咨詢標準、咨詢方式、咨詢成果、綜合咨詢計劃、專業(yè)分工、咨詢質量目標及操作人員配置等。該咨詢實施方案經(jīng)技術總負責人審定批準后實施。咨詢單位應為咨詢業(yè)務配置相應的操作人員，包括項目負責人、相應的各專業(yè)造價工程師及概預算人員。咨詢單位根據(jù)合同明確的標的內容，開列由委托人提供的資料清單。提供的資料應符合下述要求：(1)資料的真實性，委托人對所提供資料的真實性、可靠性負責；(2)資料的充分性，委托人按咨詢單位要求提供的項目資料應滿足造價咨詢計量、確定、控制的需要，資料要完整和充分；(3)委托人提供的資料凡從第三方獲得的，必須經(jīng)委托人確認其真實可靠。咨詢業(yè)務操作人員在項目負責人的安排下，收集、整理開展咨詢工作所必需的其它資料。五、實施階段實施階段包括項目前期及可行性研究階段、設計階段、招標階段、施工階段、竣工結(決)算及項目后評估階段等五個階段以及其它相關咨詢業(yè)務。咨詢單位接受委托人的委托，可從事建設項目全過程或某階段的咨詢業(yè)務。項目前期及可行性研究階段的主要工作建設項目投資策劃、編制可行性研究報告(含建設項目投資估算及建設項目財務評價)。目的是對擬建項目的必要性和可行性進行技術經(jīng)濟論證，對不同建設方案進行技術經(jīng)濟比選及作出判斷和決定。收集和熟悉有關咨詢依據(jù)(1)國民經(jīng)濟發(fā)展的長遠規(guī)劃，國家經(jīng)濟建設的方針政策、任務和技術經(jīng)濟政策；(2)項目建議書和咨詢合同委托的要求；(3)有關的基礎數(shù)據(jù)資料，包括同類項目的技術經(jīng)濟參數(shù)、指標等；(4)有關工程技術經(jīng)濟方面的規(guī)范、標準、定額等，以及國家正式頒布的技術法規(guī)和技術標準；(5)國家或有關部門頒布的有關項目前期評價的基本參數(shù)和指標。咨詢成果文件的校審(1)確保咨詢成果文件的真實性和科學性。咨詢單位在具備充分咨詢依據(jù)的基礎上，按客觀情況實事求是地進行技術經(jīng)濟論證，技術方案比選，確保項目前期咨詢及可行性研究的嚴肅性、客觀性、真實性、科學性和可行性；(2)項目前期及可行性研究內容應符合并達到國家及相關政府主管部門的現(xiàn)行規(guī)定與要求，項目齊全、指標正確、計算可行。工程效益(經(jīng)濟效益、社會效應、環(huán)境效益)分析方法正確，符合實際，結論可靠。校審后的咨詢成果文件由技術總負責人或項目負責人簽發(fā)，并對其質量負責。準確確定項目造價控制目標值隨著項目建議書、初步可行性研究、可行性研究的不斷深入，咨詢單位所編制的投資估算應根據(jù)各階段特點不斷深化，并形成項目造價控制的目標值。項目設計階段的主要工作設計方案的技術經(jīng)濟比選、價值工程分析、設計概算的編制或審查、施工圖預算的編制或審查、項目資金使用初步計劃的編制。目的是通過工程設計與工程造價關系的研究分析和比選，確保設計產(chǎn)品技術先進，經(jīng)濟合理。收集和熟悉有關咨詢依據(jù)(1)各設計階段設計成果文件及相關限制條件，包括項目可行性研究批文、建設項目設計所采用的技術與工藝流程、建筑與結構形式、技術要求、建筑材料的選用標準及項目所涉及的規(guī)劃、配套等限制條件；(2)編制或審核概算、預算所需的相關基礎資料，包括參考選用的定額、市場造價數(shù)據(jù)、相似項目技術經(jīng)濟指標；(3)與項目有關的其它技術經(jīng)濟資料。咨詢成果文件的校審(1)對不同建設方案應進行充分的技術經(jīng)濟比選與優(yōu)化論證，具有準確的分析與評價資料，確保所推薦的方案經(jīng)濟合理、切實可行；(2)工程概算與預算編制的工程數(shù)量應基本準確、無漏項；概算與預算深度應符合現(xiàn)行編制規(guī)定，采用定額及取費標準正確，選用的價格信息符合市場狀況，計算無錯誤，經(jīng)濟指標分析合理，計價正確；(3)概算與預算的咨詢成果文件內容與組成完整，應包括編制說明、總概(預)算書、綜合概(預)算書、單位工程概(預)算書及相關技術經(jīng)濟指標和主要建筑材料與設備表；依據(jù)齊備，附表齊全，深度符合規(guī)定要求。校審后的咨詢成果文件由規(guī)定的造價工程師簽發(fā)，并對其質量負責。咨詢成果文件的各項計算書不對外印發(fā)，經(jīng)校審簽署后整理齊全保存?zhèn)洳?。項目招標階段的主要工作策劃建設項目招標方式、編制招標文件(含評標方法及標準、實物工程量清單)、編制標底、提供評標用表格和其它資料、起草評標報告、起草合同文本并參與合同談判與簽訂。其目的是依據(jù)合適的建設工程招標程序，通過施工合同來確定工程的施工合同價。收集和熟悉有關咨詢依據(jù)(1)有關建設工程招投標的法律、規(guī)定、程序、要求等內容；(2)項目的實施要求，包括工程擬招標的方式、范圍；(3)編制招標階段咨詢文件所需的基礎資料與相關的設計成果文件(包括滿足招標需要的圖紙及技術資料)，建設項目特殊條件等；(4)與建設項目招標工作相關的其它資料。咨詢成果文件的校審(1)確保整個招標階段的咨詢服務工作應在獨立、公平、公正、科學、誠信的狀態(tài)下開展；(2)建設項目招標方式、招標文件及施工合同應符合國家相關法規(guī)要求并滿足項目本身的特殊條件，確保擬采用的招標方式切實可行并能達到預期目標；(3)工程招標文件和施工合同文件的格式和種類應符合項目要求，內容構成齊全，所涉及的計價依據(jù)完備，工程價款的計量、計價及支付方式等清晰合理；(4)招標文件含工程量清單的，應有對應的工程量計算規(guī)則，清單分類合理，報價基礎上內容描述清晰明了、計量正確，清單表式齊備，深度符合有關規(guī)定；(5)建設工程招標標底應在概算或施工圖預算的基礎上編制，內容應與招標范圍相一致，計價應考慮到項目的特殊條件及市場競爭狀態(tài)。內容一般應包括編制說明、工程量計算、市場單價、合價及其它相關的施工費用。標底應依法保密。校審后的咨詢成果文件由項目負責人簽發(fā)，并對其質量負責。所有涉及工程量清單或標底的計算書不對外印發(fā)，經(jīng)過校審簽署后整理齊全保存?zhèn)洳?。咨詢單位應對合同圖紙登記編錄，并由專人負責保管，作為今后施工階段設計變更時調整工程造價的依據(jù)。項目施工階段的主要工作工程款使用計劃的編制與工程合同管理、工程進度款的審核與確定、工程變更價款的審核與確定、工程索賠費用的審核與確定。其目的是以工程合同為依據(jù)，達到全過程確定與控制工程造價的目標。收集和熟悉相關咨詢依據(jù)(1)施工合同，特別是工程造價的計價模式、工程進度款的結算與支付方式等內容；(2)編制施工階段咨詢文件所需的基礎資料，包括設計圖紙與技術資料。合同計價的相關定額、標準等；(3)與建設單位、設計單位、監(jiān)理單位、施工單位等溝通協(xié)調，并確定作為工程結算計價依據(jù)的相關設計變更、現(xiàn)場簽證等的程序與職責。咨詢成果文件的校審(1)工程款使用計劃應在合理的施工組織設計及工程合同價款的基礎上編制，編制內容應與工程合同確定的工程款支付方式相一致，在設計或施工進度變化較大的情況下應按需進行動態(tài)調整；(2)工程進度款的審核與確定報告應符合施工合同相關支付條款的要求，所套用的計價基礎上應正確，工程量的核定應與施工進度狀況相一致，中期付款報告的簽發(fā)程序及時間應符合施工合同要求；(3)工程變更與工程現(xiàn)場簽證審核的依據(jù)應充分，設計變更手續(xù)、簽證程序應齊全，內容與實際情況應相符，所選用的計價方式應合理并符合施工合同規(guī)定，工程變更的數(shù)量(包括核增與核減)應考慮全面。工程設計變更及現(xiàn)場簽證價格的審核與確定應由相關的專業(yè)造價工程師簽發(fā)，工程款使用計劃書、工程進度款審核報告(或付款證書)應由項目負責人簽發(fā)。所有涉及工程量計算及計價的計算書不對外印發(fā)，經(jīng)過校審簽署后整理齊全保存?zhèn)洳椤?決)算及項目后評估階段工作規(guī)程項目竣工結(決)算及后評估階段的主要工作編制建設工程竣工結(決)算報告、竣工項目可行性后評估分析。其目的是反映建設工程項目實際造價和投資效果。收集和整理核對相關咨詢依據(jù)(1)建設工程項目的概況，包括名稱、地址、建筑面積、結構形式、主要設計單位與施工單位等內容；(2)項目經(jīng)批準的概算或相關計劃指標、新增生產(chǎn)能力、完成的主要工程量等內容；(3)項目竣工驗收資料，包括經(jīng)認可的竣工圖紙、相關施工合同文件、施工過程中所發(fā)生的所有設計變更、簽證材料及施工單位編制的竣工結算申請材料；(4)涉及項目后評估咨詢工作的，還需收集建設工程從開工起至竣工止發(fā)生的全部固定資產(chǎn)投資資料及投產(chǎn)后經(jīng)濟、社會、環(huán)境效益資料；(5)若項目還存在收尾工程，則應明確收尾工程的內容、計劃完成時間及尚需的資金額度；(6)其它相關的咨詢服務依據(jù)資料。咨詢成果文件的校審(1)編制咨詢成果文件所需依據(jù)的完備性，成果結論的真實性和科學性；(2)項目竣工結(決)算應嚴格依據(jù)施工合同的規(guī)定執(zhí)行，對工程量計算與計價、相關費用的核定、設計變更、工程簽證的手續(xù)齊全性及實際竣工項目狀況的一致性進行審核，確保計算無