【正文】 公開募集證券投資基金管理人管理辦法（征求意見稿）第一章 總則 第一條 為了加強(qiáng)對公開募集證券投資基金管理人的監(jiān)督管理，規(guī)范公開募集證券投資基金管理人的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱公開募集證券投資基金管理人（以下簡稱公募基金管理人）包括證券投資基金管理公司以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)（以下簡稱其他機(jī)構(gòu)）。證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司），是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，從事公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。第三條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。第四條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責(zé)權(quán)限，確保公募基金管理人獨(dú)立運(yùn)作。公募基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。第五條 公募基金管理人的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用公募基金管理人的資產(chǎn)或者非法干預(yù)公募基金管理人的經(jīng)營活動，不得要求公募基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟利，不得損害公募基金管理人或者基金份額持有人的合法權(quán)益。第六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)（以下簡稱公募基金管理業(yè)務(wù)）活動實(shí)施監(jiān)督管理。第七條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對公募基金管理業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。第二章 公募基金管理人的準(zhǔn)入第八條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司和其他機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任公募基金管理人。第九條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　?。ㄒ唬┕蓶|符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；　　（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程；　?。ㄈ┳再Y本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；　?。ㄋ模┯蟹戏伞⑿姓ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格； （五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； （六）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位； （八）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度； （九）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第十條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的單位股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）為依法設(shè)立的企業(yè)組織，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；（二）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（五）具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。（六）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的不適合參股基金管理公司的情形。第十一條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，持股比例在5%以上的專業(yè)人士股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）取得基金從業(yè)資格，并在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；（二）個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元；（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（四）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；（六）具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。（七）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的不適合參股基金管理公司的情形。第十二條 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25％的股東。主要股東為單位的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好，持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度。主要股東為專業(yè)人士的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績。第十三條 中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第十二條規(guī)定的主要股東的條件，其他持股比例在5%以上的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法規(guī)定的條件。中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；（二）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（三）凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣； （四）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。第十四條 基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾。第十五條 一家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。第十六條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請材料?！　≈饕蓶|應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對申請材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。第十七條 申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料；股東發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請材料。第十八條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請，并進(jìn)行審查，