【正文】 ICS P備案號(hào)： SL2882003中華人民共和國水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) sl288 2003___________________________________________________ 水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范Specifications for Construction Supervision of Water Resources Projects20031001發(fā)布 20040101實(shí)施 中華人民共和國水利部 發(fā)布 前 言水利部于1990年開始，按照“加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、擴(kuò)大宣傳、法規(guī)先導(dǎo)、先行試點(diǎn)、逐步推廣”的原則，積極穩(wěn)妥地在水利工程建設(shè)中開展建設(shè)監(jiān)理工作，相繼頒發(fā)了《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位管理辦法》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理人員管理辦法》和《水利工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》等文件。 為進(jìn)一步規(guī)范水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的監(jiān)理活動(dòng)，保證監(jiān)理工作質(zhì)量，提高項(xiàng)目管理水平，水利部組織有關(guān)單位及專家制定了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范》，作為水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)施行。本規(guī)范依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章編制。水利工程建設(shè)監(jiān)理包括從項(xiàng)目立項(xiàng)到工程建成的全過程監(jiān)理。由于目前在工程建設(shè)投資決策階段、勘察設(shè)計(jì)階段實(shí)施監(jiān)理尚不成熟，需要進(jìn)一步探索完善，而施工階段的監(jiān)理工作已總結(jié)出一套比較成熟的經(jīng)驗(yàn)和做法，因此本規(guī)范適用范圍僅限于水利工程施工階段的監(jiān)理工作，包括施工準(zhǔn)備、施工實(shí)施和保修期監(jiān)理工作，未包括項(xiàng)目前期階段、勘察設(shè)計(jì)階段監(jiān)理。本規(guī)范正文分7章，另有5個(gè)附錄及條文說明。正文包括：第一章 總則，第二章 術(shù)語，第三章 監(jiān)理組織及監(jiān)理人員，第四章 施工監(jiān)理工作程序、方法和制度，第五章 施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作，第六章 施工實(shí)施階段的監(jiān)理工作，第七章 保修期的監(jiān)理工作。附錄包括：附錄A 監(jiān)理規(guī)劃編寫要點(diǎn)及主要內(nèi)容，附錄B 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編寫要點(diǎn)及主要內(nèi)容，附錄C 施工監(jiān)理主要工作程序框圖，附錄D 監(jiān)理報(bào)告編寫要求及主要內(nèi)容，附錄E施工監(jiān)理工作常用表格。 本規(guī)范批準(zhǔn)部門：中華人民共和國水利部本規(guī)范主持機(jī)構(gòu)：水利部建設(shè)與管理司本規(guī)范解釋單位：水利部建設(shè)與管理司本規(guī)范主編單位：水利部建設(shè)與管理司本規(guī)范參編單位：北京工業(yè)大學(xué) 長江水利委員會(huì)工程建設(shè)監(jiān)理中心（湖北） 華北水利水電學(xué)院工程監(jiān)理中心 河海大學(xué)本規(guī)范出版、發(fā)行單位：中國水利水電出版社本規(guī)范主要起草人：韋志立（主編）、王韶華（副主編）、聶相田、豐景春、雒福順、王國平、董曉偉、李文義、但云貴、汪倫焰、王揚(yáng)、楊金平本規(guī)范審查會(huì)議技術(shù)負(fù)責(zé)人：齊紹璞 本規(guī)范體例格式審查人：竇以松目 次1 總則 ………………………………………2 術(shù)語 ………………………………3 監(jiān)理組織及監(jiān)理人員 …………………… ………………………………… ………………………………… …………………………………4 施工監(jiān)理工作程序、方法和制度 …………… 基本工作程序 …………………… 主要工作方法 …………………… 主要工作制度 ……………………5 施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作…………………………………………………………………………………6 施工實(shí)施階段的監(jiān)理工作…………………………………………………………… ………………………………… ………………………………… …………………………………………………………… ………………………… ……………………………………… ………………………………7 保修期的監(jiān)理工作 ……………………………、延長和終止……………………… 保修期監(jiān)理的主要工作內(nèi)容……………………附錄A 監(jiān)理規(guī)劃編寫要點(diǎn)及主要內(nèi)容…附錄B 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編寫要點(diǎn)及主要內(nèi)容附錄C 施工監(jiān)理主要工作程序框圖………附錄D 監(jiān)理報(bào)告編寫要求及主要內(nèi)容……………………附錄E 施工監(jiān)理工作常用表格本規(guī)范用詞說明條文說明1 總 則 為加強(qiáng)對(duì)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員施工監(jiān)理活動(dòng)的管理，保證監(jiān)理工作質(zhì)量，提高項(xiàng)目管理水平，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，特制定本規(guī)范。 本規(guī)范適用于我國境內(nèi)大、中型水利工程建設(shè)項(xiàng)目的施工監(jiān)理，小型水利工程建設(shè)項(xiàng)目的施工監(jiān)理可參照施行。 監(jiān)理單位應(yīng)按照國務(wù)院水行政主管部門批準(zhǔn)的資格等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，并接受水行政主管部門的監(jiān)督和管理。 水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理應(yīng)按有關(guān)規(guī)定擇優(yōu)選擇監(jiān)理單位。 監(jiān)理單位應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章，獨(dú)立、公正、公平、誠信、科學(xué)地開展監(jiān)理工作，履行監(jiān)理合同約定的職責(zé)。 水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理應(yīng)以合同管理為中心，有效控制工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量、投資、進(jìn)度等目標(biāo)，加強(qiáng)信息管理，并協(xié)調(diào)建設(shè)各方之間的關(guān)系。 水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理應(yīng)以下列文件為依據(jù)：1 國家和水利部有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和規(guī)章。2 水利行業(yè)工程建設(shè)有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其強(qiáng)制性條文。3 經(jīng)批準(zhǔn)的工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件及其他相關(guān)文件。4 監(jiān)理合同、施工合同等合同文件。 監(jiān)理單位為實(shí)施施工監(jiān)理而進(jìn)行的審核、核查、檢驗(yàn)、認(rèn)可與批準(zhǔn)，并不免除或減輕責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。 監(jiān)理單位應(yīng)積極采用先進(jìn)的項(xiàng)目管理技術(shù)和手段實(shí)施監(jiān)理工作。 監(jiān)理單位的合理化建議或高效工作使工程建設(shè)項(xiàng)目取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益，監(jiān)理單位可按有關(guān)規(guī)定或監(jiān)理合同約定，獲得相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。因監(jiān)理單位的直接原因致使工程項(xiàng)目遭受了直接損失，監(jiān)理單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定或監(jiān)理合同約定予以相應(yīng)的賠償。2 術(shù) 語 水利工程 water resources projects防洪、除澇、灌溉、發(fā)電、供水、圍墾、水土保持、移民、水資源保護(hù)等工程（包括新建、擴(kuò)建、改建、加固、修復(fù)）及其配套和附屬工程的統(tǒng)稱。 監(jiān)理單位 supervision unit具有企業(yè)法人資格，取得水利工程建設(shè)監(jiān)理資格等級(jí)證書，并與發(fā)包人簽訂了監(jiān)理合同，提供監(jiān)理服務(wù)的單位。 發(fā)包人 employer承擔(dān)工程項(xiàng)目直接建設(shè)管理責(zé)任，委托監(jiān)理業(yè)務(wù)的法人或其合法代表人。 承包人 contractor與發(fā)包人簽訂了施工合同，實(shí)施水利工程建設(shè)項(xiàng)目的施工、保修的企業(yè)法人或其合法代表人。 施工監(jiān)理 construction supervision監(jiān)理機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和合同約定，對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目的施工、保修實(shí)施的監(jiān)理。 監(jiān)理機(jī)構(gòu) supervision organization監(jiān)理單位依據(jù)監(jiān)理合同派駐工程現(xiàn)場，由監(jiān)理人員和其他工作人員組成，全面履行監(jiān)理合同的機(jī)構(gòu)。 監(jiān)理人員 supervisory staff在監(jiān)理機(jī)構(gòu)中從事水利工程建設(shè)監(jiān)理的總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員。 總監(jiān)理工程師 general Engineer取得《水利工程建設(shè)總監(jiān)理工程師崗位證書》，受監(jiān)理單位委派，全面負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目監(jiān)理工作的監(jiān)理工程師。 副總監(jiān)理工程師 vicegeneral Engineer由總監(jiān)理工程師書面授權(quán)，代表總監(jiān)理工程師行使總監(jiān)理工程師部分職責(zé)和權(quán)力的監(jiān)理工程師。 監(jiān)理工程師 Engineer取得《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書》，并按規(guī)定注冊(cè)，取得《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師崗位證書》，在監(jiān)理機(jī)構(gòu)中承擔(dān)監(jiān)理工作的人員。 監(jiān)理員 assistant Engineer取得《水利工程建設(shè)監(jiān)理員崗位證書》，在監(jiān)理機(jī)構(gòu)中承擔(dān)輔助、協(xié)助工作的人員。 監(jiān)理大綱 supervision outline監(jiān)理單位在監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)階段編制的規(guī)劃性文件。 監(jiān)理規(guī)劃 supervision plan在監(jiān)理單位與發(fā)包人簽訂監(jiān)理合同之后，由總監(jiān)理工程師主持編制，并經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人同意的用以指導(dǎo)監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。監(jiān)理規(guī)劃可參照本規(guī)范附錄A編寫。 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 supervision executive detailed rules由監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的用以實(shí)施某一項(xiàng)目或某一專業(yè)監(jiān)理工作的操作性文件。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則可參照本規(guī)范附錄B編寫。 保修期 maintenance period從工程移交證書中注明之日起，至有關(guān)規(guī)定或施工合同約定的保修時(shí)限止的時(shí)段。 書面形式 written form合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。3 監(jiān)理組織及監(jiān)理人員 監(jiān)理單位 監(jiān)理單位與發(fā)包人應(yīng)依照《水利工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》簽訂監(jiān)理合同。 監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作，應(yīng)遵守下列規(guī)定：1 嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，維護(hù)國家利益、社會(huì)公共利益和工程建設(shè)當(dāng)事人各方合法權(quán)益。2 不得與所承擔(dān)監(jiān)理項(xiàng)目的承包人、設(shè)備和材料供貨人發(fā)生經(jīng)營性隸屬關(guān)系，也不得是這些單位的合伙經(jīng)營者。3 禁止轉(zhuǎn)讓、違法分包監(jiān)理業(yè)務(wù)。4 不得聘用無監(jiān)理崗位證書的人員從事監(jiān)理業(yè)務(wù)。5 禁止采取不正當(dāng)競爭手段獲取監(jiān)理業(yè)務(wù)。 監(jiān)理單位應(yīng)依照監(jiān)理合同約定，組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，配置滿足監(jiān)理工作需要的監(jiān)理人員，并在監(jiān)理合同約定的時(shí)間內(nèi)，將總監(jiān)理工程師及其他主要監(jiān)理人員派駐到監(jiān)理工地。人員配置如有變化，應(yīng)事先征得發(fā)包人同意。 監(jiān)理單位應(yīng)按照國家的有關(guān)規(guī)定給工程現(xiàn)場監(jiān)理人員購買人身意外保險(xiǎn)及其他有關(guān)險(xiǎn)種。 監(jiān)理單位應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，加強(qiáng)內(nèi)部管理，對(duì)監(jiān)理人員進(jìn)行技術(shù)、管理培訓(xùn)，建立監(jiān)理人員考核、評(píng)價(jià)、選拔、培養(yǎng)和獎(jiǎng)懲制度。 監(jiān)理單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加年檢，并將年檢結(jié)果通知發(fā)包人。 兩個(gè)以上監(jiān)理單位可成立監(jiān)理聯(lián)合體或聯(lián)營體，共同承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。國家和有關(guān)部門對(duì)聯(lián)合體或聯(lián)營體資格有規(guī)定的，應(yīng)遵照其規(guī)定。聯(lián)合體監(jiān)理各方應(yīng)明確一個(gè)監(jiān)理單位為責(zé)任方。聯(lián)合體的總監(jiān)理工程師由責(zé)任方派出，聯(lián)營體的總監(jiān)理工程師由其法定代表人委托。 監(jiān)理服務(wù)范圍和服務(wù)時(shí)間發(fā)生變化時(shí)，監(jiān)理合同中有約定的，監(jiān)理單位和發(fā)包人應(yīng)按監(jiān)理合同執(zhí)行；監(jiān)理合同無約定的，監(jiān)理單位應(yīng)與發(fā)包人另行簽訂監(jiān)理補(bǔ)充協(xié)議，明確相關(guān)工作、服務(wù)內(nèi)容和報(bào)酬。 監(jiān)理機(jī)構(gòu) 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在監(jiān)理合同授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)。發(fā)包人不得擅自做出有悖于監(jiān)理機(jī)構(gòu)在合同授權(quán)范圍內(nèi)所做出指示的決定。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)與權(quán)限應(yīng)包括下列各項(xiàng)：1 協(xié)助發(fā)包人選擇承包人、設(shè)備和材料供貨人。2 審核承包人擬選擇的分包項(xiàng)目和分包人。3 核查并簽發(fā)施工圖紙。4 審批承包人提交的各類文件。5 簽發(fā)指令、指示、通知、批復(fù)等監(jiān)理文件。6 監(jiān)督、檢查施工過程及現(xiàn)場施工安全和環(huán)境保護(hù)情況。7 監(jiān)督、檢查工程施工進(jìn)度。8 檢驗(yàn)施工項(xiàng)目的材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備的質(zhì)量和工程施工質(zhì)量。9 處置施工中影響或造成工程質(zhì)量、安全事故的緊急情況。10 審核工程計(jì)量，簽發(fā)各類付款證書。11 處理合同違約、變更和索賠等合同實(shí)施中的問題。12 參與或協(xié)助發(fā)包人組織工程驗(yàn)收，簽發(fā)工程移交證書；監(jiān)督、檢查工程保修情況，簽發(fā)保修責(zé)任終止證書。13 主持施工合同各方之間關(guān)系的協(xié)調(diào)工作。14 解釋施工合同文件。15 監(jiān)理合同約定的其他職責(zé)與權(quán)限。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定與監(jiān)理工作內(nèi)容相適應(yīng)的工作制度和管理制度。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)將總監(jiān)理工程師和其他主要監(jiān)理人員的姓名、監(jiān)理業(yè)務(wù)分工和授權(quán)范圍報(bào)送發(fā)包人并通知承包人。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)駐工地后，應(yīng)將開展監(jiān)理工作的基本工作程序、工作制度和工作方法等向承包人進(jìn)行交底。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成監(jiān)理合同約定的全部工作后，將履行合同期間從發(fā)包人處領(lǐng)取的設(shè)計(jì)文件、圖紙等資料歸還發(fā)包人，并履行保密義務(wù)。 監(jiān)理人員 水利工程建設(shè)監(jiān)理實(shí)行注冊(cè)管理制度。總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員均系崗位職務(wù)。各級(jí)監(jiān)理人員應(yīng)持證上崗。 監(jiān)理人員應(yīng)遵守以下規(guī)則：1 遵紀(jì)守法，堅(jiān)持求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)的工作作風(fēng)，全面履行義務(wù)，正確運(yùn)用權(quán)限，勤奮、高效地開展監(jiān)理工作。2 努力鉆研業(yè)務(wù)，熟悉和掌握建設(shè)項(xiàng)目管理知識(shí)和專業(yè)技術(shù)知識(shí)，提高自身素質(zhì)和技術(shù)、管理水平。3 提高監(jiān)理服務(wù)意識(shí)，增強(qiáng)責(zé)任感，加強(qiáng)與工程建設(shè)有關(guān)各方的協(xié)作，積極、主動(dòng)開展工作，盡職盡責(zé)，公正廉潔。4 未經(jīng)許可，不得泄露與本工程有關(guān)的技術(shù)和商務(wù)秘密，并應(yīng)妥善做好發(fā)包人所提供的工程建設(shè)文件資料的保存、回收及保密工作。5 除監(jiān)理工作聯(lián)系外，不得與承包人和材料、工程設(shè)備供貨人有其他業(yè)務(wù)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。6 不得出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改、偽造資格證書或崗位證書。7 監(jiān)理人員只能在一個(gè)監(jiān)理單位注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)單位同意不得承擔(dān)其他監(jiān)理單位的監(jiān)理業(yè)務(wù)。8 遵守職業(yè)道德，維護(hù)職業(yè)信譽(yù)，嚴(yán)禁徇私舞弊。 水利工程建設(shè)監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)負(fù)責(zé)全面履行監(jiān)理合同中所約定的監(jiān)理單位的職責(zé)。主要職責(zé)應(yīng)包括以下各項(xiàng)：1 主持編制監(jiān)理規(guī)劃，制定監(jiān)理機(jī)構(gòu)規(guī)章制度，審批監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。簽發(fā)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件。2 確定監(jiān)理機(jī)構(gòu)各部門職責(zé)分工及各級(jí)監(jiān)理人員職責(zé)權(quán)限，協(xié)調(diào)