公司投資管理辦法(已修改)
2025-04-27 01:16 本頁面
【正文】 公司投資管理辦法公司投資管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范XX公司（以下簡稱“公司”）的投資行為，建立規(guī)范、有效、科學的投資決策體系和機制，避免投資決策失誤，化解投資風險，提高投資效益，實現(xiàn)公司資產(chǎn)的保值增值，根據(jù)XX等文件和公司《“三重一大”決策制度實施辦法》《資金管理制度》《資產(chǎn)管理制度》等規(guī)定，并結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。第二條 本辦法所稱投資包括但不限于：境內(nèi)外股權(quán)投資（設立或參與設立公司、收購兼并及增資擴股等）、固定資產(chǎn)投資（含基本建設投資、技術(shù)改造投資、固定資產(chǎn)購置及無形資產(chǎn)購置、自建自用及以持有物業(yè)為目的的房地產(chǎn)開發(fā)項目、工程更新改造及維修養(yǎng)護投資等，下同）以及金融資產(chǎn)投資（證券、期貨、銀行理財、信托產(chǎn)品 、債券、基金及金融衍生品交易等）。第三條 本辦法所指企業(yè)層級，公司為第一層級企業(yè)，分公司及公司直接投資設立的子公司（包括全資子公司、控股子公司，下同）為第二層級企業(yè)，第二層級子公司直接投資設立的子公司為第三層級企業(yè)，以此類推。第四條 本辦法所指控股子公司包括公司擁有50%以上權(quán)益性資本或擁有權(quán)益性資本雖不足50%但具有實際控制權(quán)的第二層級子公司和第二層級子公司擁有50%以上權(quán)益性資本或擁有權(quán)益性資本雖不足50%但具有實際控制權(quán)的第三層級子公司。第五條 公司所有投資項目均須明確投資責任主體單位，負責投資項目從計劃、立項、可行性研究、實施，到后評價的全過程執(zhí)行，并承擔投資風險和投資責任。第六條 本辦法適用于公司本部（各部門）、分公司及各層級子公司的投資活動。第二章 投資管理組織體系與職責分工第七條 公司建立由黨委會負責討論研究資產(chǎn)重組和資本運作以及重大項目投資的原則性方向性問題，董事會、總經(jīng)理辦公會為公司投資決策機構(gòu)，投資管理職能部門為投資事項歸口管理職能部門，財務部為投資事項協(xié)助管理職能部門，律師事務部為投資事項法律審核職能部門，其他相關(guān)職能部門參與投資事項可行性論證或協(xié)助履行集體決策程序，相關(guān)業(yè)務單位為投資責任主體的投資管理組織體系。第八條 公司黨委會按照《“三重一大”決策制度實施辦法》的規(guī)定，對董事會、總經(jīng)理辦公會擬決定的資產(chǎn)重組和資本運作以及重大項目投資的原則性方向性問題進行討論研究，提出意見和建議。第九條 公司董事會、總經(jīng)理辦公會為公司投資決策機構(gòu)，在省國資委投資管理相關(guān)規(guī)定及公司《“三重一大”決策制度實施辦法》所界定的決策范圍內(nèi)，審議審批公司及各分（子）公司投資項目。公司投資事項不得在投資項目已經(jīng)實施后再召開董事會或以傳簽方式補辦董事會決議。第十條 公司投資管理職能部門是公司投資事項歸口管理的職能部門，履行下列投資管理職能：（一）負責擬訂公司年度投資計劃及年度投資計劃的調(diào)整工作，辦理對公司各部門、各分公司及各第二層級子公司年度投資計劃的批復；（二）負責組織公司本部及各級子公司上報的資產(chǎn)重組類與股權(quán)投資類項目的策劃、論證、盡職調(diào)查等前期工作；（三）負責公司本部及各層級子公司的股權(quán)投資項目和資產(chǎn)重組投資項目在初審與公司投資決策機構(gòu)決策后的批復；（四）負責已批準投資事項的落實與監(jiān)管；（五）負責建立健全投資管理基礎信息臺帳，全面掌握公司本部及各分公司、子公司的投資情況；（六）負責做好季度、年度投資完成情況統(tǒng)計工作，并按省國資委要求報送相關(guān)信息；（七）負責投資信息化管理系統(tǒng)的建設與完善；（八）負責公司投資項目的后評價工作，形成專項后評價報告，并報送省國資委；（九）其他投資管理工作。第十一條 公司財務部是公司投資事項的協(xié)管職能部門，履行下列投資管理職能：（一）負責投資項目的預算管理工作；（二）負責股權(quán)投資、資產(chǎn)重組投資項目在立項與決策過程中對投資方案的財務方案、相關(guān)合同（協(xié)議）的財務審核論證和財務風險把控；（三）負責各類投資項目實施過程中的資金籌措、預算編制和資金監(jiān)管；（四）負責組織涉及工程的投資項目竣工決算審計；（五）參與投資項目后評價。第十二條 公司律師事務部是公司投資項目的法律審核部門，履行下列投資管理職能：（一）負責股權(quán)投資、資產(chǎn)重組投資項目在立項與決策過程中對法律方案、相關(guān)合同（協(xié)議）的法律審核論證和法律風險把控；（二）負責各類投資項目實施過程中的經(jīng)濟合同和協(xié)議、函件等的法律審核。第十三條 相關(guān)職能部門根據(jù)投資管理職能部門的要求，參與對投資項目的可行性論證。其中：黨群工作部、行政事務部、董事會辦公室分別協(xié)助黨委會履行討論研究程序、協(xié)助總經(jīng)理辦公會履行審議決策程序、協(xié)助董事會履行審議決策程序。第三章 投資項目管控要求第十四條 公司及子公司的投資，應當符合以下原則：（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和公司發(fā)展戰(zhàn)略目標，圍繞主營業(yè)務開展；（二）結(jié)合自身資金實力和投資能力選擇投資項目，量力而為，穩(wěn)健發(fā)展；（四）注重經(jīng)營性資產(chǎn)投入，控制非經(jīng)營性資產(chǎn)投入；（五）注重戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入，控制傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)投入；（六）堅持短期利益和長遠發(fā)展相結(jié)合。第十五條 公司對外進行股權(quán)投資原則上應當堅持控股，限制參股性（不具有實際控制權(quán)）的長期股權(quán)投資。有以下情形之一的，可以以參股的方式進行長期股權(quán)投資：（一）與中央企業(yè)、其他省屬企業(yè)、上市公司、大型優(yōu)秀民營企業(yè)、地方政府國有企業(yè)之間以及公司內(nèi)部企業(yè)之間進行合作的投資（國有資本合計具有實際控制權(quán)）；（二）對銀行
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