【正文】 金長源AMIS審計管理信息系統(tǒng)[流程指南]秘密等級秘密文件標(biāo)識當(dāng)前版本2011AMISSD06報告單位中國水利水電建設(shè)股份有限公司 審計部珠海金長源軟件有限公司 AMIS項目組報告編制人林世聰、陳景霞地址郵編珠海市旅游路2888號6棟（519070）聯(lián)系方式07566109900 6109966（傳真） Email:jcysoft@完成日期2011年6月編制說明帶*為必須項目，不帶為非必須項目。目錄［系統(tǒng)安裝與初始化］\\ 11. 系統(tǒng)第一次安裝 1 SQL server2000的安裝 1 SQL server2000數(shù)據(jù)庫備份及還原、復(fù)制及附加 7 數(shù)據(jù)庫的備份及還原 7 數(shù)據(jù)庫的復(fù)制及附加 9 SQL server2005的安裝/卸載 10 SQL2005數(shù)據(jù)庫安裝 10 SQL2005數(shù)據(jù)庫卸載 17 數(shù)據(jù)庫備份與還原 19 AEMS審計直通車的安裝 232. 系統(tǒng)初始化 25 25 26 26 27 審計人才管理 28 角色或權(quán)限分配 28 工作室整理 293. 系統(tǒng)升級 29 服務(wù)器端升級（*） 29 客戶端升級（*） 30 數(shù)據(jù)庫升級（*） 30 模板升級 32 底稿模板 32 關(guān)鍵控制點 33 344. 數(shù)據(jù)庫備份及還原、復(fù)制及附加 34［審計業(yè)務(wù)與審計作業(yè)交互］ 355. 年度審計計劃 356. 審計立項及分工 367. 審前調(diào)查 388. 審計通知書、審計實施方案 389. 審計通知書的送達(dá) 3910. 數(shù)據(jù)采集與轉(zhuǎn)換 3911. 信息校驗（*） 43常用功能1：科目平衡性校驗 43常用功能2：科目連續(xù)性校驗 44常用功能3：憑證準(zhǔn)確性校驗 44常用功能4：科目余額非正確掃描分析 4512. 審計查證及分析（*） 46常用功能1：報表查詢 46常用功能2：科目余額表查詢、 48常用功能3：總賬查詢 49常用功能4：明細(xì)賬查詢 50常用功能5：憑證查詢 51常用功能6：輔助核算余額查詢 53常用功能6：輔助核算明細(xì)賬 54常用功能7：賬戶發(fā)生額月度構(gòu)成比率分析 55常用功能8：賬戶使用頻率分析 56常用功能9：賬戶相關(guān)性分析 57常用功能10：賬戶比重結(jié)構(gòu)分析 58常用功能11：賬戶增減率分析 58常用功能12：賬戶數(shù)據(jù)絕對數(shù)分析 59常用功能13：賬戶數(shù)據(jù)比率趨勢分析 60常用功能14：異常對應(yīng)科目發(fā)生額分析 61常用功能15：輔助核算賬齡分析 62常用功能16：指標(biāo)分析（企業(yè)） 64常用功能17：審計計算器 6413. 疑點憑證、疑點記錄、工作記錄、審計日記、工作底稿的編制（*） 65 疑點憑證 67 疑點記錄 67 工作記錄 68 審計日記 69 工作底稿（原審計發(fā)現(xiàn)功能） 71 形成正文 72 文本性底稿編制時注意事項 7314. 批量提交及復(fù)核底稿 75 批量提交 75 底稿復(fù)核 76 底稿復(fù)核時是否可以修改已提交的底稿 76 7715. 審計業(yè)務(wù)會議 7816. 整理工作底稿，編制征求意見稿（報告初稿）（*） 7817. 審計報告、征求意見函送達(dá)情況 7818. 審計報告或?qū)徲嫑Q定書 7919. 審計報告及審計決定書送達(dá)情況 7920. 審計建議書或?qū)徲嬕扑吞幚頃?7921. 審計建議書或?qū)徲嬕扑吞幚頃瓦_(dá)情況 7922. 審計結(jié)果登記 7923. 審計臺賬登記 8024. 審計落實情況 8025. 歸檔 8026. 項目關(guān)閉 8127. 其他注意事項 82 網(wǎng)絡(luò)與單機(jī)同一數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用 82 單位網(wǎng)絡(luò)與現(xiàn)場網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用 82 83 疑點匯總 83 底稿匯總 84 底稿合并 84 8584 / 87［系統(tǒng)安裝與初始化］\\1. 系統(tǒng)第一次安裝 SQL server2000的安裝1）放入SQL server 安裝盤，系統(tǒng)自動顯示下圖，選擇安裝SQL server 2000組件。2）點擊安裝數(shù)據(jù)庫服務(wù)器3）點擊下一步。4）選擇本地計算機(jī)，點擊下一步。5）點擊下一步。6）錄入信息，點擊下一步。7）點擊是。8）選擇服務(wù)器和客戶端工具，點擊下一步。9）選擇默認(rèn)，點擊下一步。10）選擇典型，（建議更改數(shù)據(jù)文件存放路徑）點擊下一步。備注：修改路徑，點擊程序文件旁邊的瀏覽（建議將數(shù)據(jù)庫保存到d盤）11）點擊數(shù)據(jù)文件旁的瀏覽，修改路徑如左圖；改好后如右圖。12）選擇使用本地系統(tǒng)用戶，點擊下一步。13）選擇混合模式，可設(shè)置密碼，點擊下一步。(一定要設(shè)置密碼)14）點擊下一步。15）安裝界面。16）點擊完成。 SQL server2000數(shù)據(jù)庫備份及還原、復(fù)制及附加以下介紹的是兩種SQL server數(shù)據(jù)庫的備份及還原的方法。具體操作時可以任選一種。適用于更換服務(wù)器或必要的數(shù)據(jù)備份。 數(shù)據(jù)庫的備份及還原1) 點擊“開始”—程序—Microsoft SQL Server—企業(yè)管理器—選擇需要備份的數(shù)據(jù)庫—點擊“右鍵”—“所有任務(wù)”—備份數(shù)據(jù)庫2) 點擊“開始”—程序—Microsoft SQL Server—企業(yè)管理器—選擇需要備份的數(shù)據(jù)庫—點擊“右鍵”—“所有任務(wù)”—還原數(shù)據(jù)庫 數(shù)據(jù)庫的復(fù)制及附加1） 點擊“開始”—程序—Microsoft SQL Server—服務(wù)管理器—停止SQL Server服務(wù)—從SQLServer安裝目錄下將兩個文件，復(fù)制到需要保存的文件夾。2） 注意：如果安裝多個數(shù)據(jù)庫，請注意將全部數(shù)據(jù)庫都備份。3） 點擊“開始”—程序—Microsoft SQL Server—企業(yè)管理器，具體操作如下圖： SQL server2005的安裝/卸載 SQL2005數(shù)據(jù)庫安裝SQL Server 2005的安裝光盤共有2張，先打開第一張，點“服務(wù)器組件、工具、聯(lián)機(jī)叢書和示例(C)”此步驟系統(tǒng)配置檢查很重要，14個項目里面如果有1項有錯誤或者警告，整個SQL Server 2005都將不正常。點‘高級’設(shè)置安裝路徑由于安裝vs2005時默認(rèn)安裝了sqlserver2005 express所以無法安裝，出現(xiàn)以下畫面。(之前沒有裝過sqlserver2005 ，一般略過下面的畫面)注：卸載sqlserver2005 express 后重新安裝(之前有裝過sqlserver2005 ，照下面的畫面)上面的安裝順利完成后，打開SQL Server 2005的安裝光盤的第二張，點“僅工具、聯(lián)機(jī)叢書和示例(T) ” SQL2005數(shù)據(jù)庫卸載 ，把所有有關(guān)SQL server 服務(wù)停止，打開SQL配置管理器 ，按照順序刪除以下你所裝有的SQL server 2005 組件3. 刪除C:\Program Files\Microsoft SQL Server這整個文件夾（當(dāng)初安裝路徑下的文件夾），點擊運行，輸入regedit 打開注冊表 刪除[HKEY_LOCAL_MACHINE\SOFTWARE\Microsoft\Microsoft SQL Server]主鍵 刪除[HKEY_CURRENT_USER\Software\Microsoft\Microsoft SQL Server]主鍵把整個文件夾都刪掉，不要手軟。 數(shù)據(jù)庫備份與還原打開SQL server 2005 數(shù)據(jù)庫運用程序輸入服務(wù)器名稱，登入名和密碼，連接數(shù)據(jù)庫備份還原數(shù)據(jù)庫時的路徑D:\Program Files\Microsoft SQL Server\\MSSQL\Backup\如果還原的數(shù)據(jù)庫不在該路徑下，則會報錯（如下圖） AEMS審計直通車的安裝安裝前請檢查SQL server 服務(wù)管理器是否正在運行：l 任務(wù)欄右下角“ ”。l 點擊開始－所有程序－Microsoft SQL server“ ”1）將光盤放入光驅(qū)，出現(xiàn)如下圖界面，選擇快速安裝。2）點擊下一步會出現(xiàn)如下圖所示界面：3．點擊下一步會出現(xiàn)如下圖所示界面，指定安裝路徑。默認(rèn)安裝路徑為系統(tǒng)盤的Program Files。4. 點擊下一步選擇安裝組件，默認(rèn)為全選，如為第一次建議全選，如已有了審計服務(wù)器，則可以只選擇安裝客戶端。5. 點擊下一步開始安裝，先安裝程序再安裝數(shù)據(jù)庫，如下圖所示，數(shù)據(jù)庫名默認(rèn)為JCYAUDIT,安裝完會自動退出。 6．安裝數(shù)據(jù)庫再次登錄‘修復(fù)數(shù)據(jù)庫表結(jié)構(gòu)’2. 系統(tǒng)初始化一、審計作業(yè)管理系統(tǒng)1）檢查任務(wù)欄右下角“審計作業(yè)工具應(yīng)用程序服務(wù)器”是否正常運行。2）雙擊桌面“”，第一次登錄時，用系統(tǒng)管理員登錄，打開如下圖，密碼為空。系統(tǒng)工具—系統(tǒng)信息，點擊“重新注冊”即可。二、審計業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)打開瀏覽器，在地址框中輸入“”即被審計單位（賬套）建立【角色】系統(tǒng)管理員或有該權(quán)限的其他人員均可【操作流程】1）系統(tǒng)管理—系統(tǒng)設(shè)置—單位體系設(shè)置。對已使用過的單位建議不要修改或刪除，可以選擇停用或啟用，勾選“”后，將不再顯示該單位名稱。注：各子公司登錄后直接增加本單位的分公司、項目即可，新增時行業(yè)類型選擇“中國水電”。以十五局為例： 審計人才管理即系統(tǒng)操作用戶的管理【角色】系統(tǒng)管理員或有該權(quán)限的其他人員均可