【正文】 **規(guī)章制度匯編目 錄前 言 1財務(wù)管理辦法 2費(fèi)用管理辦法 9用車管理辦法 15休假管理辦法 17考勤管理制度 22工作報告制度 24人事制度 26印章管理辦法 33固定資產(chǎn)管理辦法 37檔案管理制度 46投資管理辦法 49附：出差申請及出差費(fèi)用審批表 2招待費(fèi)預(yù)算申請表 3請假申請單 4員工加班申請表 5辦公用品購置預(yù)算表 6會議費(fèi)用預(yù)算申請表 7固定資產(chǎn)與重大采購申請對比表 8禮品采購申請表 9禮品領(lǐng)取申請表 10項(xiàng)目走訪工作報告 12工作周報（業(yè)務(wù)部門） 13工作周報（非業(yè)務(wù)部門類） 14用車申請單 16文檔移交清單 17投資項(xiàng)目立項(xiàng)報告 18項(xiàng)目立項(xiàng)審批表 2030 / 103前 言為進(jìn)一步深化公司管理，調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，切實(shí)維護(hù)公司利益和保障員工的合法權(quán)益，規(guī)范公司全體員工的行為和職業(yè)道德，結(jié)合《公司法》和《勞動法》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，建立一套健全的管理制度，以提高公司的管理水平，促進(jìn)公司的發(fā)展。作為一家專業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資公司，公司的發(fā)展壯大勢必需要不斷完善的制度體系來支撐。制度是公司發(fā)展的根本保障，健全的制度不僅能夠提高公司的管理水平，而且能夠提高員工的執(zhí)行力，更重要的是完善的制度體系能夠?yàn)閱T工的行為提供合法合規(guī)的依據(jù)，能夠?yàn)閱T工的成長提供制度保證。愿我們的員工融入公司的發(fā)展壯大，嚴(yán)守規(guī)章制度。財務(wù)管理辦法第一章 總 則. 為加強(qiáng)深圳市**創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱公司）財務(wù)管理，根據(jù)《企業(yè)財務(wù)通則》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等法規(guī)和《深圳市**創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司章程》，制定本辦法。. 公司應(yīng)依法自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險、自我約束，財務(wù)管理以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心，建立健全內(nèi)部財務(wù)制度，規(guī)范財務(wù)行為，如實(shí)反映經(jīng)營狀況，維護(hù)投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益。. 公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)和財政、金融政策，并按現(xiàn)行稅收法律、法規(guī)的規(guī)定，依法計(jì)算和繳納國家稅收，接受稅務(wù)機(jī)關(guān)的稅收、財務(wù)監(jiān)督管理。. 公司實(shí)行費(fèi)用預(yù)算制度，各部門年初提出本年度全年各項(xiàng)費(fèi)用預(yù)算，年中對預(yù)算案進(jìn)行總結(jié)修正。由資金財務(wù)部、分管合伙人審議通過后執(zhí)行。部門費(fèi)用使用超出當(dāng)年預(yù)算10％以上時，須報分管合伙人審核通過方可實(shí)施。第二章 審批權(quán)限2.. 公司的所有借款和報銷單據(jù)在無特殊說明的情況下，均須依次經(jīng)過部門經(jīng)理、資金財務(wù)部經(jīng)理、分管合伙人的逐級批準(zhǔn)后，送交資金財務(wù)部。. 根據(jù)分級管理和內(nèi)部控制的要求，具有費(fèi)用審批權(quán)的人員因工作需要所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用必須由具有費(fèi)用審批權(quán)的上一級人員進(jìn)行審批。. 公司的經(jīng)營性費(fèi)用支出要與日常管理費(fèi)分別核算。經(jīng)營性費(fèi)用支出要按投資項(xiàng)目和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人分別建立臺賬；日常管理費(fèi)應(yīng)核定標(biāo)準(zhǔn)、控制額度、厲行節(jié)約、專項(xiàng)核算。第三章 費(fèi)用報銷要求3.. 費(fèi)用申請：. 市外出差、宴請招待、采購物品前需填寫相關(guān)申請表，報部門經(jīng)理、資金財務(wù)部經(jīng)理、分管合伙人批準(zhǔn)。超額部分必須及時申報作為特殊審批。未通過審批的費(fèi)用不得報銷。. 權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)簽字審批后實(shí)施。特殊情況無法及時獲得簽字許可，需用電話方式向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請示，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施，并補(bǔ)辦審批簽字手續(xù)。. 低值易耗品等購置，根據(jù)各部門的申請，由辦公室擬定月度購置計(jì)劃，經(jīng)有管理權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。計(jì)劃外用品報總經(jīng)理或分管合伙人批準(zhǔn)后實(shí)施。. 固定資產(chǎn)購置由需求部門填寫申請表提出申請，并報報部門經(jīng)理、資金財務(wù)部經(jīng)理、分管合伙人批準(zhǔn)。. 費(fèi)用報銷：. 財務(wù)部門需根據(jù)申請計(jì)劃對所有費(fèi)用予以審核，未經(jīng)申請的費(fèi)用一律不予以報銷。. 費(fèi)用報銷須填寫相關(guān)報銷單。報銷單由報銷人簽名并注明必要事由。. 進(jìn)入項(xiàng)目的費(fèi)用，報銷單據(jù)上必須有該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的簽字認(rèn)可。. 由財務(wù)部經(jīng)理按制度審核和金額復(fù)核，經(jīng)有審批權(quán)限的領(lǐng)導(dǎo)審批后進(jìn)行報銷。. 每筆單據(jù)的報銷必須進(jìn)行臺帳登記。. 原始單據(jù)必須使用正規(guī)的稅務(wù)局認(rèn)可的發(fā)票。第四章 借款4.. 釋義：借款為預(yù)支款，即在支取款項(xiàng)（任何結(jié)算方式下）時未取得正式發(fā)票。. 單據(jù)使用：凡公司員工的所有借款（包括出差借款和其他費(fèi)用預(yù)支款）均須填制借款單。. 填制方法及要求. 申請人只限一人，申請人須同領(lǐng)款人一致。. 除總裁外，借款單不得由他人代為填寫，也不得代他人借款。. 認(rèn)真填寫各項(xiàng)，不得有漏填錯填及涂改。. 姓名簽字應(yīng)用中文正楷或中英文對照。. 金額填寫應(yīng)準(zhǔn)確清晰，不得連寫。. 現(xiàn)金借款超過10,000元需提前一天通知資金財務(wù)部。. 遺失現(xiàn)金、支票和匯票等銀行票據(jù)應(yīng)該及時通知資金財務(wù)部以便掛失，遺失票據(jù)造成一切損失與后果，由領(lǐng)取人全部承擔(dān)。第五章 報銷5.. 釋義：報銷為在取得正式發(fā)票后用于結(jié)清預(yù)支款或支取款項(xiàng)。. 單據(jù)使用. 出差費(fèi)用報銷需填制《差旅費(fèi)報銷單》。. 業(yè)務(wù)招待費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)、通訊費(fèi)、辦公用品等其他費(fèi)用報銷需填制《費(fèi)用報銷單》。. 填制方法及要求. 一張報銷單只限一人填寫。. 必須使用黑色水筆填寫報銷單，不得涂改。. 各項(xiàng)應(yīng)填列清晰完整。. 各種原始憑證附在報銷單背后，并按照報銷單上填列順序粘貼。. 差旅費(fèi)用單據(jù)按日歸類。第六章 費(fèi)用報銷審批流程6.. 出差（市外）. 請款：①出差人申請，填寫《出差申請及出差費(fèi)用預(yù)算表》—②部門經(jīng)理審批簽字—③財務(wù)經(jīng)理審核－④分管合伙人審批簽字－⑤財務(wù)經(jīng)理審核⑥出納留存；. 報銷：①出差人申請，填寫《差旅費(fèi)報銷單》－②部門經(jīng)理審批簽字－③財務(wù)經(jīng)理審核－④分管合伙人審批簽字－⑤財務(wù)經(jīng)理審核⑥出納付款⑦領(lǐng)款人簽字；. 業(yè)務(wù)招待. 請款：部門經(jīng)辦人申請，填寫《業(yè)務(wù)招待費(fèi)申請單》—②部門經(jīng)理審批簽字—③財務(wù)經(jīng)理審核－④分管合伙人審批簽字－⑤財務(wù)經(jīng)理審核－⑥出納留存；. 報銷：①部門經(jīng)辦人申請，填寫《費(fèi)用報銷單》－②部門經(jīng)理審批簽字－③財務(wù)經(jīng)理審核－④分管合伙人審批簽字－⑤財務(wù)經(jīng)理審核⑥出納付款⑦領(lǐng)款人簽字；. 固定資產(chǎn)、低值易耗品購置：. 請款：①各部門申請并填寫申購單－②辦公室審核—③財務(wù)經(jīng)理審批簽字－④分管合伙人審批簽字－⑤分財務(wù)經(jīng)理審核－⑥辦公室購置⑦出納付款（請款）. 報銷：⑥辦公室購置、驗(yàn)收人驗(yàn)收并登記臺帳⑦財務(wù)經(jīng)理審核⑧分管合伙人審定－⑨分財務(wù)經(jīng)理－⑩出納付款。第七章 現(xiàn)金管理7.. 現(xiàn)金資產(chǎn)包括庫存現(xiàn)金、銀行存款。. 公司配備專職出納人員，負(fù)責(zé)現(xiàn)金的收繳、支出和銀行存款的賬務(wù)核算及對賬工作。. 辦理現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)，必須做到錢賬分管，及時核對庫款，做到賬款相符。. 公司原則上避免大額現(xiàn)金交易，2000元人民幣以上現(xiàn)金支出辦理轉(zhuǎn)賬。. 閑置資金不能投資高風(fēng)險項(xiàng)目（產(chǎn)品），但可以適當(dāng)涉足國債、銀行理財、新股申購等低風(fēng)險理財產(chǎn)品。第八章 財務(wù)報告8.. 財務(wù)報告是公司反映財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的總結(jié)性書面文件，包括財務(wù)報表和財務(wù)情況說明書。. 財務(wù)報表包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及其附表。. 財務(wù)報表和財務(wù)情況說明書應(yīng)列示的項(xiàng)目和內(nèi)容，按有關(guān)規(guī)定辦理。. 財務(wù)部門要按季向公司合伙人大會報告財務(wù)收支情況。. 公司按年向股東大會以及有關(guān)部門提供財務(wù)報告。第九章 附 則9.. 公司須依照相關(guān)法律法規(guī)開展對外投資，原則上不得進(jìn)行對外擔(dān)保、捐贈等活動。若確須開展上述活動，須經(jīng)過股東會一致同意通過。. 本辦法由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。. 本辦法從發(fā)布之日起執(zhí)行。費(fèi)用管理辦法為合理控制各項(xiàng)費(fèi)用，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)公司有關(guān)管理規(guī)章，制定本辦法。第一章 差旅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn). 差旅費(fèi)實(shí)行預(yù)算額度控制。開支標(biāo)準(zhǔn)如下：. 交通標(biāo)準(zhǔn)職 別飛 機(jī)火 車輪 船總裁、副總裁公務(wù)艙軟臥二等艙副總裁以下經(jīng)濟(jì)艙硬臥三等艙. 住宿標(biāo)準(zhǔn)（單位：人民幣元/每天/每房）職 別直轄市、特區(qū)及廣州省會、計(jì)劃單列城市其他地區(qū)總裁、副總裁按實(shí)報銷按實(shí)報銷按實(shí)報銷總經(jīng)理、副總經(jīng)理500450400部門經(jīng)理450400350一般員工400350300. 住宿費(fèi)必須憑酒店、旅館、招待所的正式發(fā)票報銷，應(yīng)列明住宿單位、住宿天數(shù)及總金額。. 出差人員到家庭所在地出差，不得報銷住宿費(fèi)，特殊情況除外，且報銷須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)同意。. 上表所列住宿費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為住宿費(fèi)用開支的上限，超出本規(guī)定的相關(guān)費(fèi)用由出差人自理，特殊情況須由當(dāng)事人在報銷單上加以說明，經(jīng)公司分管合伙人批準(zhǔn)后方可報銷。. 出差期間餐費(fèi)按出差天數(shù)每人每天不超過100元的個人餐費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)憑票報銷。. 出差期間交通費(fèi). 費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：往返機(jī)場及火車站，單程交通費(fèi)根據(jù)實(shí)際情況報銷。如果公司派車接送則不報銷交通費(fèi)；. 員工出差不得無故繞道，繞道者多開支的部分由個人自理；. 每張需要報銷的交通發(fā)票發(fā)生事件需要與具體事由相吻合，需注明出發(fā)地、目的地；. 市外出差可以填寫《汽車使用申請表》使用公司車輛，員工去短途市外出差如使用個人車輛，憑油費(fèi)發(fā)票、過路費(fèi)發(fā)票報銷。. 出差期間其他費(fèi)用因工作需要發(fā)生的郵電費(fèi)、傳真費(fèi)、文印費(fèi)、資料費(fèi)。. ，未列入出差預(yù)算的費(fèi)用不予報銷，業(yè)務(wù)招待費(fèi)根據(jù)本辦法第三章關(guān)于“業(yè)務(wù)招待費(fèi)”的要求。第二章 移動通訊費(fèi)、交通費(fèi)用、午餐補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)2.. 移動通訊費(fèi)標(biāo)準(zhǔn). 移動電話費(fèi)采取額度內(nèi)費(fèi)用控制的辦法管理，個人通訊費(fèi)額度年內(nèi)可以累計(jì)使用，額度未用完部分不支付現(xiàn)金。. 移動電話費(fèi)每月度報銷一次，報銷人持自己名下已發(fā)生的移動電話費(fèi)用發(fā)票按規(guī)定額度辦理報銷。. 交通車輛費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)交通車輛費(fèi)用（員工上下班乘車或個人用車交通補(bǔ)助）采取額度內(nèi)費(fèi)用控制的辦法管理，憑發(fā)票報銷。. 午餐補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)午餐補(bǔ)貼采取額度內(nèi)費(fèi)用控制的辦法管理，憑發(fā)票報銷。. 以上三項(xiàng)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳見下表：（單位：人民幣元/月/人）（請根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況制定標(biāo)準(zhǔn)）職務(wù)級別移動通訊費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交通車輛費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)午餐補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)總裁、副總裁總經(jīng)理、副總經(jīng)理部門經(jīng)理行政及投資經(jīng)理助理及一般員工第三章 業(yè)務(wù)招待費(fèi)、禮品費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.. 業(yè)務(wù)招待費(fèi)。公司對業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)嚴(yán)格控制，杜絕浪費(fèi)。公司日常招待以客飯為主，如需宴請的，應(yīng)由申請人填寫表格，經(jīng)有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并在核定的標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)開支。. 業(yè)務(wù)人員需開支業(yè)務(wù)招待費(fèi)的，必須先經(jīng)上級領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并在批準(zhǔn)的限額內(nèi)開支。. 如遇特殊情況需超出上述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)說明原因并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在其審批權(quán)限內(nèi)予以特批同意后方能報銷。. 公司遇有大規(guī)模的接待活動，其宴請費(fèi)用一次性支出在萬元以上的，需要由接待部門事先提出費(fèi)用預(yù)算，并經(jīng)總裁審核批準(zhǔn)。. 招待標(biāo)準(zhǔn)及開支標(biāo)準(zhǔn)如下：級別人均水平一次性開支總裁、副總裁200元以下不超過2000元部門負(fù)責(zé)人100元以下不超過1000元. 禮品費(fèi)標(biāo)準(zhǔn). 綜合管理部根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要及公司經(jīng)營情況，制訂禮品采購計(jì)劃。. 綜合管理部填寫《禮品采購計(jì)劃表》。報分管合伙人同意后，由綜合管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)一采購。. 對外饋贈禮品的開支標(biāo)準(zhǔn)，參照業(yè)務(wù)招待費(fèi)的開支標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。. 各業(yè)務(wù)部門需特殊禮品，可向綜合管理部提出，綜合管理部報總裁或副總裁審批后，統(tǒng)一采購。. 禮品領(lǐng)用人員填寫，《領(lǐng)取禮品申請單》經(jīng)部門經(jīng)理簽字，總裁審批后到綜合管理部領(lǐng)取。. 業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)應(yīng)用于公司形象宣傳和業(yè)務(wù)往來，由綜合管理部統(tǒng)一負(fù)責(zé)安排使用。第四章 其他費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.. 辦公用品費(fèi)用. 公司各部門的日常辦公費(fèi)用由行政管理部負(fù)責(zé)控制和管理。各種文稿紙、文件夾、筆、墨、工作手冊、信封、計(jì)算器、復(fù)印紙、傳真紙、色帶等日常辦公用品均由綜合管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)一采購、保管和發(fā)放。. 各部門應(yīng)本著必需、合理、解決的原則開支辦公費(fèi)用，全年人均辦公費(fèi)用一般不得超過200元。. 會議費(fèi)用. 凡由公司或部門主持召開并需在“營業(yè)費(fèi)用—會議費(fèi)”科目列支的各類會議，應(yīng)按公司行政、業(yè)務(wù)會議制度的規(guī)定辦理申報手續(xù)并提交會議費(fèi)用預(yù)算，經(jīng)公司批準(zhǔn)后方能開支。超過預(yù)算的，應(yīng)提交追加預(yù)算報公司審批，未經(jīng)公司批準(zhǔn)召開的會議一律不得開支會議費(fèi)用。. 會議費(fèi)開支的內(nèi)容包括：會場租金支出、會議交通費(fèi)、參加會議人員的住宿費(fèi)、膳食支出、會議所需的文具、紙張、資料、印刷費(fèi)等費(fèi)用。. 經(jīng)批準(zhǔn)召開的會議的膳食費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)控制每人每天120元以下，業(yè)務(wù)培訓(xùn)班的膳食費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)控制在每人每天100元以下，各類會議和培訓(xùn)班的住宿費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按出差人員的住宿標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。. 報銷會議費(fèi)時，除了各種費(fèi)用原始憑證之外，還應(yīng)附有批準(zhǔn)文件和經(jīng)費(fèi)預(yù)算報告。. 綜合管理部是公司會議費(fèi)用的主管職能部門。第五章 附 則1.2.3.4.5.. 公司之前頒布的有關(guān)相關(guān)規(guī)定若與本《辦法》相沖突，以本《辦法》為準(zhǔn)。. 本《辦法》從發(fā)布之日起執(zhí)行。用車管理辦法為了提高工作效率，適應(yīng)本公司用車的需要，規(guī)范車輛使用程序，確保安全，特制定以下規(guī)定。1. 公司車輛主要供公司領(lǐng)導(dǎo)、重要接待安排及員工市外短途出差申請使用。2. 公司公務(wù)用車由綜合部統(tǒng)一管理、調(diào)度，公司員工因公務(wù)外出由綜合部統(tǒng)一安排使用車輛。公務(wù)用車需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意后，由使用人提前兩小時向綜合