【正文】 1 適用范圍 本手冊適用于我院承擔的工程勘察設計和工程咨詢。 本手冊的基本要求適用于我院質(zhì)量管理體系涉及的所有部門和人員； 本手冊也可用于顧客和第三方評價我院質(zhì)量管理體系的依據(jù)。 2 引用標準 GB/T190002020— ISO9000:2020 質(zhì)量管理體系 — 基本原理和術語； GB/T190012020— ISO9001:2020 質(zhì)量管理體系 — 要求； GB/T190042020— ISO9004:2020 質(zhì)量管理體系 — 業(yè)績改進指南。 3 定義和縮 略語 定義 本手冊采用 GB/T190002020— ISO9000:2020 及以下給出的定義： 工程設計：依照建設工程所在地的自然條件和社會要求，運用現(xiàn)代科技成果，將顧客對擬建工程的要求轉(zhuǎn)化為建筑方案或設計文件，最終使顧客獲得滿意的效益。 工程勘察：為提供設計輸入所需的工程地質(zhì)資料和其它基礎設計資料而進行的現(xiàn)場勘察、試驗、調(diào)查、資料整理、圖表繪制、報告編寫活動 /過程。 縮略語 NMICA—— 南京市民用建筑設計研究院的英文縮寫 總工辦 —— 總工程師辦公室 質(zhì)管辦 —— 質(zhì)量管理辦公室 4 質(zhì)量管理體系 總要求 我院完整的質(zhì)量管理體系應滿足 GB/T190012020—ISO9001:2020 標準的所有要求，建立質(zhì)量管理體系，形成文件。對其予以實施、保持，并將持續(xù)改進質(zhì)量管理體系。 在建立、實施、保持質(zhì)量管理體系并不斷改進時，我院將： 識別質(zhì)量管理體系所需要的過程及其在我院內(nèi)的應用； 確定這些過程的順序和相互作用； 確定為確保這些過程有效運作和控制所需要的準則和方法，適用時還應包括外包過程的控制、準則和方法； 確保可以獲得必要的資源和信息，支持這些過程的有效運作和監(jiān)視； 測量、監(jiān)視和分析這些過程； 實施必要的措施，以實現(xiàn)這些過程所策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進。 我院將按照 GB/T190012020— ISO9001:2020 標準要求管理這些過程。 文件要求 總則 質(zhì)量管理體系文件包括： a) 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標； b) 質(zhì)量手冊； c) GB/T190012020— ISO9001:2020 標準要求的以及我院為確保項目實施過程有效策劃、運作和所需要的程序文件； d) 我院為確保工程項目實施過程有效策劃、運作和控制所需要的作業(yè)文件； e) GB/T190012020— ISO9001:2020 標準要求的質(zhì)量記錄。 質(zhì)量手冊 a) 質(zhì)量手冊的說明 本版《質(zhì)量手冊》（ A/0）為現(xiàn)行有效版，手冊修訂記錄見扉頁。 本手冊描述了我院質(zhì)量管理體系，包括我院質(zhì)量方針和質(zhì)量目標、質(zhì)量管理體系所包括的過程順序和相互作用的表述。我院質(zhì)量管理體系體現(xiàn)了質(zhì)量 管理八項原則?！顿|(zhì)量手冊》是我院質(zhì)量管理方面的綱領性文件，我院發(fā)布的與質(zhì)量有關的程序和規(guī)定必須符合本《質(zhì)量手冊》的要求，從事質(zhì)量活動的各級人員應嚴格執(zhí)行我院質(zhì)量管理體系文件，活動結(jié)果應符合本《質(zhì)量手冊》的規(guī)定要求。 本手冊引用的程序文件見附件 1，引用的作業(yè)文件見附件 2。 b) 質(zhì)量手冊的管理 院長負責批準本手冊。 質(zhì)管辦負責本手冊的編制、報批、發(fā)放、修改等工作。 本手冊發(fā)布在我院局域網(wǎng)上，局域網(wǎng)上將持續(xù)保持最新版，我院員工可以到網(wǎng)上查閱。同時我院質(zhì)管辦保留一定數(shù)量的紙 質(zhì)文件，供顧客（非受控版）和認證機構(gòu)（受控版）審核需要。 手冊若需要修訂，其修訂版和修訂通知同時在網(wǎng)上發(fā)布，手冊修訂通知也同時發(fā)送給紙質(zhì)文件持有者。 文件控制 根據(jù) GB/T190012020— ISO9001:2020 標準要求，我院制定了《文件控制程序》 (PD18)。需要控制的文件包括四類：質(zhì)量管理體系文件、法規(guī)和標準、規(guī)范、標準圖和通用圖、計算機軟件和工程項目實施過程中產(chǎn)生的文件。 法規(guī)和標準、規(guī)范屬于外來文件，工程項目實施過程中屬于顧客提供財產(chǎn)范圍的文件和資料按照外來 文件控制其版本、分發(fā)等。 a) 文件批準和發(fā)布 為確保文件的適宜性，應按照規(guī)定的權限對文件進行審批。四類文件的審批權限如下： 質(zhì)量管理體系文件：《質(zhì)量手冊》由院長批準簽署和發(fā)布、質(zhì)量管理體系程序文件和作業(yè)文件由管理者代表批準； 法規(guī)、標準、規(guī)范：總工辦核準其使用范圍和方式（有效性）； 計算機軟件：總工辦確認使用范圍和方式（有效性）； 工程項目實施過程產(chǎn)生的文件：按《文件控制程序》 (PD18)中的規(guī)定執(zhí)行。 顧客提供的圖表資料的使用，由各設計所工程負責人 按《顧客財產(chǎn)管理規(guī)定》 (WD12)執(zhí)行。 b) 文件標識 為確保文件易于識別和檢索，我院規(guī)定所有文件均應作出標識。 質(zhì)管辦負責控制有效版質(zhì)量管理體系文件清單，并按《文件控制程序》(PD18)執(zhí)行。 工程負責人控制工程項目實施過程中產(chǎn)生的文件的標識按《標識和可追溯性程序》 (PD13)執(zhí)行。 c) 文件的發(fā)放、傳遞和借閱 文件發(fā)放、傳遞和借閱按《文件控制程序》 (PD18)執(zhí)行。 作為質(zhì)量記錄的文件還應按照《質(zhì)量記錄控制程序》 (PD19)進行控制。 d) 文件的更改 院規(guī)定每年對質(zhì)量管理體系文件進行一次評審，評審后如需修改時，由質(zhì)管辦負責修改，并對文件更改進行控制。修改后的文件由院長或管理者代表審批。 質(zhì)量記錄 我院制定了《質(zhì)量記錄控制程序》 (PD19)，以確保提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運行的證據(jù)。質(zhì)量記錄應保持清晰，易于識別的檢索?？刂瞥绦蛞?guī)定對質(zhì)量記錄的標識、貯存、檢索、保護、保存期限和處置進行控制。 工程負責人在項目實施過程中應對要求的工程項目質(zhì)量記錄收集、整理、編目、歸檔。 a) 質(zhì)量記錄的填寫要 字跡清楚、不得涂抹和更改、簽字齊全； b) 有關部門和人員應按照規(guī)定對其負責的質(zhì)量記錄進行標識、收集、編目，并按照規(guī)定歸檔、保管； c) 各職能部門保存的質(zhì)量管理體系相關活動產(chǎn)生的質(zhì)量記錄（如管理評審報告、內(nèi)審報告等）至少保存 3 年，這些記錄需經(jīng)歸口部門負責人同意后才能借閱、復制和銷毀；各生產(chǎn)部門保存的質(zhì)量記錄及職能部門保存的項目實施過程產(chǎn)生的質(zhì)量記錄至少保存至工程項目交付使用后，經(jīng)部門負責人批準后銷毀。但圖檔室歸檔的記錄應長期保存； d) 若合同有規(guī)定要求，工程負責人將按照合同規(guī)定的 方法對有關的質(zhì)量記錄進行控制。 5 管理職責 最高管理者承諾 為建立和實施質(zhì)量管理體系，院長承諾從以下幾個方面向顧客提供建立和實施質(zhì)量管理體系并對其有效性進行持續(xù)改進，我院院長對此作出承諾，并通過以下活動，提供實現(xiàn)承諾的證據(jù)： 以各種例會和法規(guī)培訓的方式向我院全體員工傳達滿足顧客、法規(guī)要求的重要性； 制定我院總方針、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標； 定期進行管理評審； 確保提供必要的資源，以提高質(zhì)量管理體系運行的有效性和效率。 以顧客為關注焦點 院長將以增強顧客滿意程度為目的，確保顧客的要求得到確定并予以滿足。院長負責確定顧客要求，測量顧客要求是否已經(jīng)被滿足，質(zhì)管辦負責組織測量顧客滿意程度。各部門應將相關的信息傳遞給院長，可以在管理評審會上提交相關報告的形式傳遞。 院長要求員工要時刻關注顧客需求的變化，相關人員要通過與顧客的不定期溝通來確定顧客的需求和期望，將其轉(zhuǎn)化為要求并予以滿足，以確保顧客滿意。 院長要求計劃經(jīng)營科在確定顧客要求時，要同時考慮法律法規(guī)、標準、規(guī)范方面的要求。 質(zhì)量方針 院長制訂我院質(zhì)量方針時 應確保： 與我院總的方針相適應； 承諾滿足顧客要求并開展持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的活動； 提供制定和評審質(zhì)量目標的框架。 向全體員工宣傳講解質(zhì)量方針，以達到溝通和理解。 通過管理評審，確定其持續(xù)適宜性。 質(zhì)量方針經(jīng)院長批準生效，質(zhì)量方針的任何更改亦應得到院長的批準。 策劃 質(zhì)量目標 我院質(zhì)量目標將與質(zhì)量方針保持一致。 院將以實現(xiàn)年度承包合同（質(zhì)量改進目標）和項目質(zhì)量目標的方式來實現(xiàn)院質(zhì)量目標。 a) 根據(jù)《管理評審程序》 (PD20)要求，院長負責制定年度質(zhì)量目標，質(zhì)管辦、總工辦和計劃經(jīng)營科負責組織分解和落實這些目標至各部門。 b) 工程勘察設計項目的質(zhì)量目標由工程負責人在《勘察大綱》或《設計作業(yè)大綱》中確定，并將其落實到相關專業(yè)。 c) 質(zhì)量目標的考核由總工辦和計劃經(jīng)營科負責分階段性考核，年終總考核，按照《目標管理辦法》 (WD01)文件實施。 質(zhì)量管理體系策劃 院長將確保： a) 在質(zhì)量管理體系進行策劃時，應滿足質(zhì)量目標以及條款 質(zhì)量管理體系總的要 求。 b) 對質(zhì)量管理體系的更改進行策劃和實施時，保持質(zhì)量管理體系的完整性。 職責、權限和溝通 職責和權限 院長將確保院內(nèi)部的職責、權限得到規(guī)定和溝通。 根據(jù)需要，院內(nèi)設置了相關的部門，見“質(zhì)量管理組織機構(gòu)圖”，明確了各部門的質(zhì)量職能及分配（表 1），和各部門（崗位）質(zhì)量職責、權限（表 2），各部門負責人組織本部門人員履行院賦予本部門的職責和權限。規(guī)定了各崗位的主要職責。 NMICA 質(zhì)量管理組織機構(gòu)框圖 院長 管理者代表 副 院 長 總工程師 計 劃 經(jīng) 營 科 總 工 辦 院 辦 公 室 勞 動 人 事科 圖 檔 室 資 料 室 計 算 機 室 設計一所 設計二所 設計三所 機電三所 機電二所 機電一所 董青結(jié)構(gòu)事務所 劉斐建筑事務所 陳永明建筑事務所 勘察分院 上海分院 圖文中心