【正文】 核安全導(dǎo)則 HAD103/06核動力廠營運(yùn)單位的組織和安全運(yùn)行管理國家核安全局35 / 39核動力廠營運(yùn)單位的組織和安全運(yùn)行管理（2006年6月5日 國家核安全局批準(zhǔn)發(fā)布）本導(dǎo)則自2006年7月1日 起實施本導(dǎo)則由國家核安全局負(fù)責(zé)解釋 本導(dǎo)則是指導(dǎo)性文件。在實際工作中可以采用不同于本導(dǎo)則的方法和方案，但必須證明所采用的方法和方案至少具有與本導(dǎo)則相同的安全水平。目 錄1．引言 1 概述 1 范圍 12．組織機(jī)構(gòu) 2 營運(yùn)單位 2 組織計劃 2 營運(yùn)單位的機(jī)構(gòu) 33．職能和責(zé)任 5 營運(yùn)單位的職責(zé) 5 核動力廠運(yùn)行管理者的職責(zé) 7 目的和目標(biāo) 84．與外部單位的接口 9 與國家核安全監(jiān)管部門的接口 9 與外部支持單位的接口 9 與公眾的接口 105．安全管理 10 安全管理制度 10 安全政策 11 安全有關(guān)活動的進(jìn)行 12 安全業(yè)績的監(jiān)測和審查 136．核動力廠運(yùn)行管理大綱 14 概述 14 人員配備 16 人員資格和培訓(xùn) 17 調(diào)試 18 核動力廠運(yùn)行 18 維修 20 在役檢查 21 監(jiān)督 21 燃料管理 21 化學(xué) 22 安全分析和審查 22 實物保護(hù) 23 輻射防護(hù) 23 工業(yè)安全 24 廢物管理和環(huán)境監(jiān)測 24 應(yīng)急準(zhǔn)備 24 防火安全 24 質(zhì)量保證 24 人因 24 運(yùn)行經(jīng)驗反饋 25 核動力廠修改 26 文件管理和記錄 27 老化管理 27 退役 277．支持職能 28 概述 28 培訓(xùn)服務(wù) 29 質(zhì)量保證服務(wù) 29 輻射防護(hù)服務(wù) 30 維修、監(jiān)督和在役檢查服務(wù) 318．交流和聯(lián)絡(luò) 32 交流 32 聯(lián)絡(luò) 32名詞解釋 351．引言 概述 本導(dǎo)則是對《核動力廠運(yùn)行安全規(guī)定》有關(guān)條款的說明和補(bǔ)充。 核動力技術(shù)不同于傳統(tǒng)的用礦物燃料和水力產(chǎn)生動力的技術(shù)。核動力廠管理和常規(guī)動力廠管理之間的一個主要的區(qū)別是強(qiáng)調(diào)核安全、質(zhì)量保證、放射性廢物和輻射防護(hù)的管理以及相應(yīng)的國家監(jiān)管要求。本導(dǎo)則強(qiáng)調(diào)與上述安全有關(guān)的有效管理的重要問題。 對安全的重視要求管理者認(rèn)識到：涉及核動力廠計劃的人員應(yīng)了解和有效地響應(yīng)上述核動力的特殊安全要求，并不斷探索增強(qiáng)安全的途徑。這將有助于保證實施安全政策以實現(xiàn)核動力廠的安全運(yùn)行，并始終維持安全裕度。營運(yùn)單位的組織機(jī)構(gòu)、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理控制應(yīng)高度保證安全政策和決策得以實施，安全不斷地得到加強(qiáng)，安全文化得到支持和促進(jìn)。 范圍 本導(dǎo)則明確規(guī)定了核動力廠安全運(yùn)行的主要安全目標(biāo)和管理責(zé)任，以及營運(yùn)單位的職責(zé)。 本導(dǎo)則討論了在下述方面要考慮的一些因素：(a)建立滿足這些主要安全目標(biāo)的營運(yùn)單位；(b)制定保證執(zhí)行安全任務(wù)的管理大綱；(c)建立旨在滿足上述要求的服務(wù)和設(shè)施；(d)在營運(yùn)單位內(nèi)部維持健全的安全文化。 本導(dǎo)則主要論述與核動力廠運(yùn)行直接有關(guān)的安全事項。其前提是假設(shè)選址、設(shè)計、制造和建造等方面的安全問題已獲得解決?？紤]到以后的運(yùn)行, 本導(dǎo)則還論及運(yùn)行與設(shè)計、建造、調(diào)試和其他單位之間的相互關(guān)系，以及營運(yùn)單位介入對安全問題的審查。最后，本導(dǎo)則也討論了營運(yùn)單位、國家核安全監(jiān)管部門和公眾之間的關(guān)系。2．組織機(jī)構(gòu) 營運(yùn)單位 作為許可證持有者，營運(yùn)單位必須對核動力廠的安全運(yùn)行負(fù)全面責(zé)任。營運(yùn)單位可以把核動力廠的安全運(yùn)行授權(quán)給核動力廠運(yùn)行管理者，但仍必須保持對安全負(fù)有首要的責(zé)任。在此情況下，營運(yùn)單位必須給核動力廠管理者提供必要的資源和支持。核動力廠的管理必須保證核動力廠安全運(yùn)行，遵守法律、法規(guī)要求。（《核動力廠運(yùn)行安全規(guī)定》） 一旦營運(yùn)單位直接管理一座核動力廠，就對該核動力廠的管理負(fù)完全責(zé)任，并對在安全生產(chǎn)方面所批準(zhǔn)的活動有充分的責(zé)任和權(quán)力。由于這些活動影響安全，所以營運(yùn)單位應(yīng)根據(jù)其許可證義務(wù)制定安全政策，以遵守包括維修和監(jiān)督在內(nèi)的所有工況下的安全管理要求和規(guī)程，并應(yīng)配備有能力的、稱職的與經(jīng)過充分培訓(xùn)的人員。 組織計劃 營運(yùn)單位應(yīng)建立組織機(jī)構(gòu)以滿足安全運(yùn)行核動力廠總的要求，建立組織機(jī)構(gòu)時要考慮所涉及的特殊情況或條件。 營運(yùn)單位應(yīng)核查安全運(yùn)行核動力廠所需的各種職能，并應(yīng)決定在廠區(qū)內(nèi)、在廠區(qū)外（但在營運(yùn)單位內(nèi)）或在營運(yùn)單位外分別執(zhí)行的職能。 應(yīng)考慮計劃的核動力廠的復(fù)雜性和工程特點(diǎn)，以及已經(jīng)運(yùn)行的、在建的或計劃建造的核動力廠和其他工廠的數(shù)量及營運(yùn)單位本身的機(jī)構(gòu)設(shè)置。 在這些考慮和所有適用的監(jiān)管要求與國家工業(yè)實踐的基礎(chǔ)上，營運(yùn)單位應(yīng)對其管理下的核動力廠制定組織計劃，該組織計劃闡明總政策、職責(zé)和管理權(quán)限、聯(lián)絡(luò)渠道、運(yùn)行核動力廠所需的人員數(shù)量及對人員的資格要求。營運(yùn)單位應(yīng)考慮運(yùn)行狀態(tài)和事故工況。組織計劃應(yīng)定期重新評定，并在必要時更新，以反映安全運(yùn)行的改善。 應(yīng)及早制定組織計劃，以便所需的機(jī)構(gòu)（包括人員的招聘和培訓(xùn)）在調(diào)試階段按要求運(yùn)作。這應(yīng)作為首次人員招聘和培訓(xùn)大綱以及隨后所有這類大綱的基礎(chǔ)。 營運(yùn)單位的機(jī)構(gòu) 在核動力廠建成以前，盡管營運(yùn)單位可能已有常規(guī)動力廠的組織機(jī)構(gòu)，但安全的重要性以及達(dá)到安全所承擔(dān)的義務(wù)要求該組織機(jī)構(gòu)不是只在原組織機(jī)構(gòu)上作簡單的擴(kuò)充。為適應(yīng)核動力計劃，在確定營運(yùn)單位組織機(jī)構(gòu)和人員配備要求時，考慮的因素應(yīng)包括（但不限于）下述方面的需要：（1） 保證安全重要的構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件與設(shè)計要求保持一致；（2） 輻射防護(hù)和有關(guān)醫(yī)療措施；（3） 保證在所有運(yùn)行狀態(tài)、設(shè)計基準(zhǔn)事故和假想嚴(yán)重事故期間為冷卻燃料和包容放射性物質(zhì)的系統(tǒng)和部件是可用的；（4） 保證反應(yīng)性控制和防止意外臨界；（5） 為保證安全，對設(shè)計、建造、運(yùn)行和修改進(jìn)行透徹分析和審查；（6） 應(yīng)急準(zhǔn)備以及與國家核安全監(jiān)管部門、地方政府和可能要求采取行動的其他單位協(xié)調(diào)應(yīng)急計劃；（7） 控制放射性釋放，將其降至最少，并提供環(huán)境監(jiān)督；（8） 控制出入核動力廠和廠區(qū)的某些區(qū)域，以保證輻射安全并保護(hù)核動力廠及人員，防止可能危及安全的行動；（9） 根據(jù)質(zhì)量保證要求處理影響安全重要物項活動，包括驗證這些活動是否按規(guī)定完成；（10） 強(qiáng)調(diào)人員培訓(xùn)和再培訓(xùn)以達(dá)到和保持其勝任工作的合適水準(zhǔn)，并反復(fù)培育其安全意識；（11） 考慮會影響人員能力的所有組織機(jī)構(gòu)因素，以便能夠安全和滿意地進(jìn)行工作而不對核動力廠人員施加不必要的體力上和心理上的壓力；（12） 保證把對待安全的態(tài)度作為招聘人員、評價人員業(yè)績和提升管理職務(wù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)之一；（13） 知曉和理解國家核安全監(jiān)管部門的要求，制定滿足這些要求的方案，并及時地予以實施；（14） 建立與國家核安全監(jiān)管部門互相聯(lián)絡(luò)的正式渠道；（15） 燃料管理、化學(xué)控制、在役檢查和核動力廠性能監(jiān)測與改善以及專用物項的改進(jìn)和采購等活動所涉及的附加服務(wù)和設(shè)施；（16） 系統(tǒng)地審查和反饋世界范圍內(nèi)的運(yùn)行經(jīng)驗，以便能采取相應(yīng)的措施；（17） 保證在機(jī)構(gòu)內(nèi)部上下級之間公開交流信息。 組織機(jī)構(gòu)應(yīng)保證：― 提供包括應(yīng)急所需的技術(shù)服務(wù)和專業(yè)支持。這些技術(shù)服務(wù)和專業(yè)支持由組織機(jī)構(gòu)內(nèi)或外提供，其程度取決于管理政策；― 參加審查安全相關(guān)活動的人員不受成本和進(jìn)度的約束。 應(yīng)有書面文件規(guī)定直接從事運(yùn)行人員和支持性人員的配備。應(yīng)明確規(guī)定各級職責(zé)權(quán)限以處理對核動力廠安全有影響的事項。應(yīng)以職能機(jī)構(gòu)圖，包括人力安排及關(guān)鍵崗位職責(zé)的描述，來說明由核動力廠本身或依靠核動力廠外部機(jī)構(gòu)完成支持性職能。 組織機(jī)構(gòu)的描述和營運(yùn)單位內(nèi)各部門及各部門內(nèi)人員執(zhí)行的職能（在廠區(qū)內(nèi)或廠區(qū)外）、職責(zé)、授權(quán)和聯(lián)絡(luò)的描述不應(yīng)含糊，并在運(yùn)行狀態(tài)或事故工況下都不應(yīng)留有隨意發(fā)揮的余地。在描述中還應(yīng)指明由外部單位所執(zhí)行的職能，以及相關(guān)的聯(lián)絡(luò)渠道和授權(quán)范圍。 在確定組織機(jī)構(gòu)時應(yīng)考慮從廠外獲得服務(wù)的響應(yīng)時間（見第7章），這一點(diǎn)對處于邊遠(yuǎn)地區(qū)的核動力廠尤為重要。在此情況下，廠內(nèi)組織應(yīng)具有提供一切必要的即時服務(wù)的能力。 應(yīng)采用崗位描述或相關(guān)的程序指南來補(bǔ)充職能機(jī)構(gòu)圖。崗位描述應(yīng)清楚地規(guī)定在營運(yùn)單位內(nèi)部以及廠內(nèi)、部門內(nèi)和職能組內(nèi)每個崗位或崗位類別的權(quán)限、責(zé)任和能力。 對每個崗位的責(zé)任和必須具備的能力的描述應(yīng)作為確定對單個人員的資格要求及招聘、培訓(xùn)和再培訓(xùn)的先決條件的基礎(chǔ)。 對人員水平、工作方式或組織機(jī)構(gòu)提出變更都要經(jīng)過分析和獨(dú)立審查。在實施過程中和實施以后都應(yīng)監(jiān)督這些變更，以保證其不損害安全。 對重大的組織機(jī)構(gòu)變更，應(yīng)擬定實施計劃和詳細(xì)研究其對安全的影響，以保證在實施之前已從安全方面對組織機(jī)構(gòu)的任何變更作了適當(dāng)考慮。對這類變更，也可能要求進(jìn)行獨(dú)立的內(nèi)部審查。對安全可能有重大影響的變更應(yīng)通知國家核安全監(jiān)管部門，以便其能夠獨(dú)立地評價所提出的變更，進(jìn)行檢查，并且必要時（當(dāng)國家核安全監(jiān)管部門得出危及安全的結(jié)論時）進(jìn)行干預(yù)。對組織機(jī)構(gòu)變更的更進(jìn)一步的指導(dǎo)可參見核安全導(dǎo)則《核動力廠修改》。 各營運(yùn)單位應(yīng)對相互間有效地交流經(jīng)驗、服務(wù)和設(shè)施作出專門的安排。3．職能和責(zé)任 營運(yùn)單位的職責(zé) 在建立營運(yùn)單位的組織機(jī)構(gòu)時，應(yīng)考慮如下的管理職能：（1） 決策職能包括確定管理目標(biāo)，確定核安全和質(zhì)量政策，分配財力、物力和人力資源，批準(zhǔn)管理大綱內(nèi)容，制定使員工狀態(tài)勝任其工作的制度以及根據(jù)實現(xiàn)管理目標(biāo)過程中的業(yè)績對上述各項制定必要的修改計劃。（2） 運(yùn)行職能包括在運(yùn)行狀態(tài)和事故工況下為核動力廠運(yùn)行作出管理決定和采取行動。（3） 支持職能包括從廠內(nèi)外組織獲得為執(zhí)行運(yùn)行職能所需要的技術(shù)和管理服務(wù)及設(shè)施。（4） 審查職能包括對履行運(yùn)行職能和支持職能的情況進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)察，并進(jìn)行設(shè)計審查。監(jiān)察的目的在于驗證是否符合核動力廠安全運(yùn)行的規(guī)定目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)偏離、缺陷和設(shè)備故障，并為及時采取糾正措施及進(jìn)行改進(jìn)提供信息。審查職能還包括對營運(yùn)單位的總的安全業(yè)績進(jìn)行審查，以便評價安全管理的有效性和確定改進(jìn)的可能性。 營運(yùn)單位管理者應(yīng)負(fù)有如下主要的責(zé)任：（1） 通過建立恰當(dāng)?shù)慕M織機(jī)構(gòu)、在組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部分配責(zé)任和授予權(quán)力，以便正確管理和盡量減少接口問題，從而保證所屬核動力廠的安全運(yùn)行。（2） 制定安全政策和實施安全運(yùn)行管理大綱（見第6章），并驗證其有效性；（3） 根據(jù)國家的法規(guī)，制定和實施使員工勝任其工作的制度，強(qiáng)調(diào)有健康的身體和良好的精神狀況，不酗酒、不吸毒。（4） 為了考慮、了解和保證遵循監(jiān)管要求，建立與公眾機(jī)構(gòu)和國家核安全監(jiān)管部門的聯(lián)絡(luò)渠道。（5） 建立與核動力廠有關(guān)的設(shè)計單位、建造單位、調(diào)試單位和制造單位及與其他核動力廠之間的聯(lián)絡(luò)渠道，以保證核動力廠設(shè)計要求、資料和經(jīng)驗的正常傳遞。（6） 給核動力廠運(yùn)行管理者提供資源、服務(wù)和設(shè)施；（7） 為聯(lián)絡(luò)及公共關(guān)系提供足夠信息；（8） 保證收集、評價、實施和傳遞運(yùn)行經(jīng)驗；（9） 保證決策過程對優(yōu)先順序的選擇和活動的組成編排給予恰當(dāng)?shù)目紤]；所有這些責(zé)任都應(yīng)用文件加以明確。 營運(yùn)單位對核動力廠的安全負(fù)全面責(zé)任，并負(fù)責(zé)確定安全準(zhǔn)則和保證核動力廠的設(shè)計、建造和運(yùn)行滿足適用的安全準(zhǔn)則。此外，營運(yùn)單位要負(fù)責(zé)制定程序并作出安排，以保證在所有的工況下安全管理核動力廠，負(fù)責(zé)建立和保持稱職進(jìn)取的員工隊伍，以及負(fù)責(zé)管理所用的或產(chǎn)生的易裂變材料和放射性物質(zhì)。應(yīng)根據(jù)國家核安全監(jiān)管部門制定或批準(zhǔn)的適用安全目標(biāo)和要求履行這些責(zé)任。 營運(yùn)單位的管理應(yīng)保證具有完善的組織機(jī)構(gòu)，明確規(guī)定職責(zé)、權(quán)限和聯(lián)絡(luò)渠道，并制定讓所有有關(guān)人員都理解和遵守的安全政策。營運(yùn)單位可以把核動力廠的安全運(yùn)行授權(quán)給核動力廠運(yùn)行管理者。但是，在各組織機(jī)構(gòu)之間分配任務(wù)不應(yīng)減少或分割由營運(yùn)單位負(fù)有的首要安全責(zé)任。為此，營運(yùn)單位對分配的任務(wù)保留監(jiān)督責(zé)任。 為了保證明確了解營運(yùn)單位內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)之間和人員之間的職責(zé)和關(guān)系，應(yīng)規(guī)定詳細(xì)的工作細(xì)則。特別是對安全有直接或間接影響的所有活動應(yīng)明確規(guī)定這些關(guān)系。 營運(yùn)單位應(yīng)對核動力廠有關(guān)安全運(yùn)行的所有活動制定高要求的標(biāo)準(zhǔn)，并且應(yīng)把這些標(biāo)準(zhǔn)有效地傳達(dá)到整個營運(yùn)單位。所有的管理層應(yīng)促進(jìn)和要求始終遵守這些高的標(biāo)準(zhǔn)。營運(yùn)單位的管理應(yīng)培育一種能促進(jìn)在核動力廠安全運(yùn)行中達(dá)到高標(biāo)準(zhǔn)的工作氛圍。 營運(yùn)單位應(yīng)負(fù)責(zé)提供安全運(yùn)行必需的所有設(shè)備、人員、培訓(xùn)、規(guī)程和管理實踐，包括培育把安全作為至關(guān)重要的因素和所有人員的個人責(zé)任感的氛圍。長期的可靠性不應(yīng)損害短期的安全。 營運(yùn)單位常把運(yùn)行的權(quán)力委派給日常管理核動力廠的廠區(qū)管理者。因此，營運(yùn)單位應(yīng)有責(zé)任監(jiān)督核動