【正文】 萊州卡斯凱特工貿(mào)有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) YTE060322011供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審管理辦法版本：A/01 主題內(nèi)容與適用范圍。2 職責(zé)（包括工程、質(zhì)保、物流的審核需求輸入）。、月度供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審需求的收集、匯總、安排，形成計(jì)劃批準(zhǔn)下發(fā)（包括工程、質(zhì)保、物流的審核需求輸入）。、評(píng)審發(fā)現(xiàn)問題整改結(jié)果的驗(yàn)收、資格認(rèn)可的管理、工程部、產(chǎn)品開發(fā)等需要按附錄A格式提報(bào)供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審需求。（須具備審核員資格）。負(fù)責(zé)編制供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審的日程計(jì)劃、對(duì)供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場評(píng)審，編制評(píng)審報(bào)告，下達(dá)評(píng)審結(jié)論，對(duì)整個(gè)評(píng)審過程負(fù)責(zé)3 工作流程。 。 全新供應(yīng)商基本情況及相關(guān)資料的收集 在進(jìn)行供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審前，由采購部負(fù)責(zé)被評(píng)審供應(yīng)商基本情況的調(diào)查及相關(guān)資料的收集，并負(fù)責(zé)對(duì)資料的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，資料包括：（1）供應(yīng)商基本情況調(diào)查表。（2）主要生產(chǎn)/檢測設(shè)備清單、主要供應(yīng)商名錄。（3）營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量認(rèn)證證書（CCC認(rèn)證證書/體系認(rèn)證）。（4）質(zhì)量手冊、工藝流程圖、質(zhì)量控制計(jì)劃。（5）主要配套廠家及相應(yīng)證明文件。（6）國家質(zhì)量檢測報(bào)告。（7）主要競爭對(duì)手情況及市場/配套份額。，按附錄A格式填寫供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審需求表，附供應(yīng)商全套相關(guān)資料。、質(zhì)保、工程等部門人員對(duì)提交的供應(yīng)商相關(guān)資料進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，并填寫附錄C “全新供應(yīng)商資料核查表”，評(píng)審?fù)ㄟ^的，列入月度供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃。、工程部門相關(guān)人員對(duì)提交的供應(yīng)商相關(guān)資料進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，并填寫附錄C “全新供應(yīng)商資料核查表”。（包括營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量認(rèn)證證書、配套經(jīng)歷、裝備水平、開發(fā)能力等）以確定哪些供應(yīng)商納入下一步的評(píng)審。 供應(yīng)商填報(bào)資料須在現(xiàn)場審核時(shí)核實(shí)。 現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃的下達(dá)，統(tǒng)一編制、下發(fā)月度評(píng)審計(jì)劃。 需緊急進(jìn)行現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審的，采購部需備案，作為每月度計(jì)劃的補(bǔ)充。“供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審準(zhǔn)則”（附錄I）執(zhí)行，、。，不做評(píng)審結(jié)論，要求被評(píng)審供應(yīng)商對(duì)《評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問題清單》（見附錄K）進(jìn)行確認(rèn)，但不要求供應(yīng)商返回《供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單》（見附錄L）。、按流程批準(zhǔn)進(jìn)入體系進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)時(shí)，須對(duì)現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，在PPAP現(xiàn)場審核時(shí)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 例行、例外現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審采購部在年底前根據(jù)本年度質(zhì)量問題突出的、市場及生產(chǎn)過程千臺(tái)故障項(xiàng)次指標(biāo)長期排在前幾位的零部件供應(yīng)商具體情況，視情況制訂年度供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審指導(dǎo)性計(jì)劃并應(yīng)明確審核類型（見附錄D ），由公司主管采購副總批準(zhǔn)后下發(fā)實(shí)施?，F(xiàn)供貨供應(yīng)商有如下情況之一，物流部、工程部、質(zhì)量保證部每月25日前提出現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審需求，填寫“供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審建議表”（附錄A），報(bào)采購部，經(jīng)主管經(jīng)理審核后，納入月度審核計(jì)劃。（1）供貨產(chǎn)品生產(chǎn)線/生產(chǎn)產(chǎn)地/關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)工藝發(fā)生變更。（2）公司兼并/重組、合資。（3）停產(chǎn)半年/停供三個(gè)月以上。（4）重大組織結(jié)構(gòu)及人事變化。（5）發(fā)生重大顧客投訴、生產(chǎn)/裝配過程中發(fā)生重大質(zhì)量事故。（6）市場及生產(chǎn)過程零部件千臺(tái)故障項(xiàng)次月度排序突然上升、產(chǎn)生異常的現(xiàn)貨供應(yīng)商。：（1）供應(yīng)商的地址、聯(lián)系電話、聯(lián)系人。（2）供應(yīng)商概況（組織機(jī)構(gòu)、人員及質(zhì)量體系認(rèn)證等）。（3）供應(yīng)商擬供或已供產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史及配套情況。（4）體系內(nèi)供應(yīng)商近期的PPM值及主要的質(zhì)量故障模式等。當(dāng)以上資料或內(nèi)容不齊全時(shí)，審核組有權(quán)拒絕或推遲審核。（見附錄F），計(jì)劃應(yīng)包括：（1）評(píng)審目的、范圍、依據(jù)、評(píng)審組成員、評(píng)審實(shí)施日期。（2）評(píng)審日程計(jì)劃安排，包括首末次會(huì)議、評(píng)審內(nèi)容、被評(píng)審供應(yīng)商涉及部門及人員、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審人等。，人數(shù)為2人及以上（1）審核組組長由具備供應(yīng)商質(zhì)量審核資格的人員擔(dān)任：負(fù)責(zé)供應(yīng)商現(xiàn)場評(píng)審過程的協(xié)調(diào)、控制，并負(fù)責(zé)供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃的制訂、評(píng)審結(jié)論的確定和評(píng)審報(bào)告的編制。（2）審核小組成員由采購部與審核員所在部門協(xié)商確定，審核員中必須有一名從事同類零部件設(shè)計(jì)、質(zhì)量或工藝背景的工程師（必要時(shí)可外聘）。，制定供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審日程計(jì)劃（見附錄F），并經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，下發(fā)供應(yīng)商對(duì)其實(shí)施評(píng)審。，由采購部向供應(yīng)商下發(fā)“供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審工作聯(lián)系函”（見附件G），并附“供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量審核日程計(jì)劃” （見附件F）。，向供應(yīng)商介紹審核組成員、本次評(píng)審的目的、評(píng)審計(jì)劃安排、評(píng)審的主要內(nèi)容，需供應(yīng)商配合的工作事項(xiàng)等；同時(shí)向供應(yīng)商簡單介紹我公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，物流、采購、質(zhì)保、技術(shù)有關(guān)的部門和職責(zé)，以及公司的采購政策、采購流程等內(nèi)容。 按照現(xiàn)場評(píng)審計(jì)劃，審核小組根據(jù)評(píng)審準(zhǔn)則對(duì)供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場評(píng)審。 就評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問題與供應(yīng)商主要領(lǐng)導(dǎo)交換意見，提出整改要求。、認(rèn)真地按《供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審準(zhǔn)則》（見附錄I）要求打分，填寫評(píng)審記錄。 審核組組長主持召開末次會(huì)議，向被評(píng)審供應(yīng)商通報(bào)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，并將評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問題以《評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問題清單》（見附件J）的形式提交供應(yīng)商確認(rèn)（復(fù)印一份報(bào)采購部門），同時(shí)提出整改要求；最終分值及評(píng)審結(jié)論不在本次會(huì)議上通報(bào)。，進(jìn)行原因分析，并采取糾正措施，針對(duì)不合格事實(shí)填寫《供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單》（見附件K）。當(dāng)整改完成后供應(yīng)商將《供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單》提交我公司采購部?！豆?yīng)商質(zhì)量評(píng)審人員行為規(guī)范評(píng)價(jià)回執(zhí)表》（見附件H），并在評(píng)審?fù)戤呉惶靸?nèi)以郵寄的方式反饋我公司采購部。：。? 評(píng)審結(jié)果的判定供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審結(jié)束后，審核組按評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)分，每項(xiàng)最高分為10分，最低分為0分。，最低分為0分，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為： 4分3分2分1分0分完全符合絕大部分符合（3/4以上），有微小的偏差，且無特別的風(fēng)險(xiǎn)部分符合，有較大的偏差小部分符合，有嚴(yán)重的偏差完全不符合，最低分為0分，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為：6分5分43分21分0分完全有效效果明顯，有欠缺基本有效效果不明顯完全無效：（1）無關(guān)鍵檢測設(shè)備。（2）對(duì)分供方零部件無控制。（3）關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、工裝落后，不能滿足批量生產(chǎn)需要。（4）關(guān)鍵工序失控。（5）最終產(chǎn)品不能按技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行性能試驗(yàn)和質(zhì)量特性檢查。（6）產(chǎn)品/工藝重大改進(jìn)未評(píng)審驗(yàn)證。=（被審核項(xiàng)得分總和/被評(píng)審項(xiàng)總數(shù)10）100。：得分率級(jí)別結(jié)論備注得分率≥90，無得0分項(xiàng)A合格有能力配套75≤得分率＜90關(guān)鍵項(xiàng)得0分項(xiàng)無B合格能力不足，需改進(jìn)60≤得分率＜75關(guān)鍵項(xiàng)得0分項(xiàng)≤三項(xiàng)C有條件合格臨時(shí)通過，需制定質(zhì)量管理體系升級(jí)計(jì)劃，有嚴(yán)重不符合項(xiàng)的需進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證。得分率＜60關(guān)鍵項(xiàng)得0分項(xiàng)多于三項(xiàng)D不合格淘汰；停供，半年后重新審核，由審核組組長編制《供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審報(bào)告》（見附錄L），評(píng)審須對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理的優(yōu)勢和弱勢進(jìn)行評(píng)估，記錄評(píng)審得分、下達(dá)評(píng)審初步結(jié)論，并對(duì)不合格項(xiàng)提出整改要求，如整改進(jìn)度及驗(yàn)證要求等，使采購部門能夠根據(jù)評(píng)審報(bào)告對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行提出進(jìn)一步處理的意見。，按照《采購控制程序》和相關(guān)的采購管理文件規(guī)定可轉(zhuǎn)入下一階段的工作。，相關(guān)的資料如下：。 。，并以《供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單》的格式將整改情況按時(shí)反饋審核組長。，并跟催、調(diào)度例外審核及其它質(zhì)量評(píng)審不合格項(xiàng)的改進(jìn)進(jìn)展。“合格”的供應(yīng)商：驗(yàn)收供應(yīng)商提供的《供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單》和相應(yīng)的書面材料，不進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收?！坝袟l件合格”的供應(yīng)商（1）全新供應(yīng)商及關(guān)鍵件的供應(yīng)商，必須要進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收，否則不能納入合格供應(yīng)商名單或進(jìn)行下一階段的工作。（2）其他情況下的驗(yàn)收方式由審核小組提出，采購部門最終確定。“不合格”的供應(yīng)商（1）定為復(fù)審的供應(yīng)商，半年后，可申請(qǐng)重新安排評(píng)審。（2）結(jié)論為淘汰的供應(yīng)商，不對(duì)其不合格整改情況進(jìn)行驗(yàn)收?！安缓细瘛毙枰匦掳才刨|(zhì)量評(píng)審的，審核組差旅費(fèi)由受審方負(fù)責(zé)；不合格項(xiàng)需安排現(xiàn)場驗(yàn)證的，驗(yàn)證費(fèi)用由由受審方負(fù)責(zé)。，由采購部采購工程師負(fù)責(zé)將初步結(jié)論以“質(zhì)量評(píng)審結(jié)果通知單” (附錄M)形式發(fā)送供應(yīng)商、公司相關(guān)部門/事業(yè)部及有關(guān)需求部門。，采購部負(fù)責(zé)將上月供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審情況匯總發(fā)送公司相關(guān)部門?！肮?yīng)商質(zhì)量評(píng)審信息臺(tái)帳”（附錄N）和“質(zhì)量評(píng)審不合格項(xiàng)完成情況統(tǒng)計(jì)表”（附錄O），便于供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審信息的追溯。 質(zhì)量評(píng)審考核，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量評(píng)審，每發(fā)現(xiàn)一次，考核責(zé)任人50－1000元。，采購部將定期、不定期對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量保證能力評(píng)審結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督、復(fù)核、確認(rèn)，發(fā)現(xiàn)評(píng)審人員弄虛作假，評(píng)審結(jié)論與事實(shí)不符的，每發(fā)現(xiàn)一次，考核責(zé)任人100－2000元，情節(jié)嚴(yán)重者向公司人力資源部提出下崗建議。4 相關(guān)記錄：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審建議表：供應(yīng)商基本情況調(diào)查表：全新供應(yīng)商資料核查表：X年度供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃：X年X月供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審日程計(jì)劃：供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審工作聯(lián)系函：供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審人員行為規(guī)范評(píng)價(jià)回執(zhí)表：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審準(zhǔn)則：評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問題清單：供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單：供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審報(bào)告：質(zhì)量評(píng)審結(jié)果通知單：供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審信息臺(tái)帳：質(zhì)量評(píng)審不合格項(xiàng)完成情況統(tǒng)計(jì)表：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審流程圖 附加說明：本標(biāo)準(zhǔn)由采購部提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)由采購部負(fù)責(zé)起草。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：王強(qiáng)民。附錄Ａ：供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審需求表順序號(hào)：供應(yīng)商概況名 稱地 址聯(lián)絡(luò)人電話銷售部門負(fù)責(zé)人電話質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人電話主要配套主機(jī)廠主要產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證情況企業(yè)性質(zhì)評(píng)審供應(yīng)商類別□全新供應(yīng)商 □ 現(xiàn)貨供應(yīng)商評(píng)審類型□供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評(píng)審 □ PPAP現(xiàn)場審核