【正文】 IT項(xiàng)目管理辦法信息管理部48 / 48目錄前言 4一、術(shù)語定義 5二、IT項(xiàng)目生存期 7 7 8 10 10 11 12 12 13三、IT項(xiàng)目過程 14 14 14 15 16 16四、IT項(xiàng)目計(jì)劃 17 18 19 19 20五、IT項(xiàng)目監(jiān)控 22 23 24 24 25 26六、IT項(xiàng)目審核 28 29 29七、IT項(xiàng)目需求開發(fā)與管理 31 31 34八、IT項(xiàng)目工作產(chǎn)品及驗(yàn)收 36 36 37 37 38 38 39 39 40 40 40 41 41九、項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)和素質(zhì) 42 42 45 47前言中外運(yùn)對(duì)IT的投資是通過各種類型的IT項(xiàng)目來實(shí)現(xiàn)的，通過實(shí)施IT項(xiàng)目體現(xiàn)對(duì)IT投資的效果，因此有必要對(duì)IT項(xiàng)目制定相關(guān)的流程和規(guī)范。IT項(xiàng)目分為兩個(gè)階段：立項(xiàng)階段和項(xiàng)目執(zhí)行階段。本文只涉及項(xiàng)目執(zhí)行階段的管理辦法，項(xiàng)目立項(xiàng)階段的流程按照《IT項(xiàng)目立項(xiàng)流程》執(zhí)行。本管理辦法的適用范圍為股份公司總部。中外運(yùn)股份有限公司信息化組織（以下簡(jiǎn)稱ITO）是中外運(yùn)股份有限公司專門致力于信息化建設(shè)的組織，負(fù)責(zé)企業(yè)信息系統(tǒng)應(yīng)用的支持、業(yè)務(wù)信息化的幫助以及基于信息技術(shù)的業(yè)務(wù)開拓。這些責(zé)任將使得ITO逐漸成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)組成部分，與此同時(shí)，也要求ITO持續(xù)地改善其IT項(xiàng)目管理和運(yùn)行能力。為了將這些項(xiàng)目管理過程得到有效的落實(shí)，特制訂以下IT項(xiàng)目管理辦法。ITO組織內(nèi)所有人員需嚴(yán)格執(zhí)行，保證ITO內(nèi)的項(xiàng)目管理和系統(tǒng)運(yùn)行逐漸提高到業(yè)界較高水準(zhǔn)，滿足企業(yè)業(yè)務(wù)高速發(fā)展的需要。一、術(shù)語定義1. 項(xiàng)目：在規(guī)定的時(shí)間和預(yù)算內(nèi)完成的某種具有特定質(zhì)量性能要求的一次性、多任務(wù)的工作。2. 項(xiàng)目的特征：l 目標(biāo)確定性l 時(shí)限性l 一次性l 獨(dú)特性3. 項(xiàng)目生存期：一個(gè)項(xiàng)目從立項(xiàng)到項(xiàng)目執(zhí)行結(jié)束的過程。4. 項(xiàng)目生存期模型：是對(duì)項(xiàng)目生存期的抽象，其中包括項(xiàng)目階段的劃分、各個(gè)階段的進(jìn)入條件、輸入和輸出等生存期公共屬性。5. 關(guān)鍵過程域：是項(xiàng)目管理和項(xiàng)目執(zhí)行所要關(guān)注的重要過程域，包括項(xiàng)目管理、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目支持等多方面的過程。這些過程域是根據(jù)業(yè)務(wù)需要和資源情況逐步開發(fā)定義的。6. 驗(yàn)證：是對(duì)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)過程，以確定一個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行階段的產(chǎn)品是否滿足在此階段開始時(shí)所給定的條件。7. 確認(rèn)：是在項(xiàng)目執(zhí)行過程中或項(xiàng)目結(jié)束時(shí)評(píng)價(jià)系統(tǒng)，以確定它是否滿足特定的需求。8. 審核：是用于驗(yàn)證或確認(rèn)的手段。審核是一種正式的評(píng)審活動(dòng)，即需要計(jì)劃并按計(jì)劃執(zhí)行。9. 客戶需求（Customer’s needs）：是客戶的需要與期待，這些要求和期待直接相關(guān)于用戶的業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)任務(wù)需求。10. 系統(tǒng)需求（Requirements for System）：通過對(duì)客戶需求的分析，確定系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)的規(guī)格。這些規(guī)格描述了系統(tǒng)的行為、特性和屬性。系統(tǒng)需求也稱為系統(tǒng)規(guī)格。11. 功能性需求（Functional Requirements）：支持業(yè)務(wù)功能的系統(tǒng)需求，如數(shù)據(jù)檢索、交易執(zhí)行、報(bào)告打印等。12. 非功能性需求（Nonfunctional Requirements）：系統(tǒng)執(zhí)行的行為特征，如可靠性、安全性、性能指標(biāo)等。13. IT（Information Technology）：信息技術(shù)。14. ITO（Information Technology Organization）：信息技術(shù)組織。15. SOW（Statement Of Work）：任務(wù)書。16. PP（Project Planning）：項(xiàng)目計(jì)劃。17. PR（Peer Review）：同行評(píng)審或?qū)Φ仍u(píng)審。二、IT項(xiàng)目生存期應(yīng)用開發(fā)項(xiàng)目生存期是中外運(yùn)ITO管轄的所有IT開發(fā)項(xiàng)目的生存期模型，該模型可通過剪裁應(yīng)用到不同類型的開發(fā)中。應(yīng)用開發(fā)項(xiàng)目生存期模型定義圖示如下：項(xiàng)目立項(xiàng)（略）項(xiàng)目執(zhí)行：用戶需求獲取SOW系統(tǒng)概念確定系統(tǒng)定義設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)驗(yàn)證定義過程實(shí)施過程l 項(xiàng)目立項(xiàng)結(jié)束，進(jìn)入項(xiàng)目執(zhí)行階段。l SOW是項(xiàng)目執(zhí)行階段啟動(dòng)的文件。l 用戶需求獲取階段是析取用戶對(duì)IT系統(tǒng)的需要（Needs），其中包括系統(tǒng)目的、范圍、目標(biāo)、業(yè)務(wù)需求、限制條件等方面。l 系統(tǒng)概念確定階段的目的是提出如何滿足用戶需要的總體策略，即確定滿足需求的系統(tǒng)基本實(shí)現(xiàn)模式，如體系、架構(gòu)、獲取（Acquisition）方式等內(nèi)容。l 系統(tǒng)定義階段是對(duì)用戶的需求進(jìn)一步進(jìn)行開發(fā)以得到系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的規(guī)格定義（Specification）。l 設(shè)計(jì)階段包括了系統(tǒng)層面的設(shè)計(jì)（高層設(shè)計(jì)）和實(shí)現(xiàn)層面的設(shè)計(jì)（詳細(xì)設(shè)計(jì)）。l 實(shí)現(xiàn)階段包括了具體開發(fā)、集成、工程測(cè)試。l 驗(yàn)證階段是基于用戶的角度對(duì)系統(tǒng)的功能進(jìn)行接收/驗(yàn)證測(cè)試。l 項(xiàng)目結(jié)束。應(yīng)用部署項(xiàng)目生存期的執(zhí)行階段是將經(jīng)過驗(yàn)證的應(yīng)用系統(tǒng)部署到相關(guān)業(yè)務(wù)部門中并投入使用的過程。由于中外運(yùn)規(guī)模較大，且地域分布很廣，一個(gè)大型IT應(yīng)用的部署會(huì)涉及到多個(gè)部門、多個(gè)場(chǎng)所和不同的內(nèi)部和外包資源，因此應(yīng)用部署往往會(huì)作為一個(gè)獨(dú)立的項(xiàng)目進(jìn)行。應(yīng)用部署項(xiàng)目生存期模型就是用于此目的而建立的，該模型圖示如下：項(xiàng)目立項(xiàng)（略）項(xiàng)目執(zhí)行：應(yīng)用部署規(guī)劃SOW試點(diǎn)發(fā)布實(shí)施計(jì)劃制定特殊需求處理切換準(zhǔn)備切換l 項(xiàng)目立項(xiàng)結(jié)束，進(jìn)入項(xiàng)目執(zhí)行階段。l SOW是項(xiàng)目執(zhí)行階段啟動(dòng)的文件。l 應(yīng)用部署階段是一個(gè)準(zhǔn)備階段，主要目的是進(jìn)行實(shí)施策略、實(shí)施方法、相關(guān)人員、時(shí)間以及試點(diǎn)等方面的總體規(guī)劃和所需資源的準(zhǔn)備。l 試點(diǎn)發(fā)布階段是實(shí)施策略和實(shí)施方法的測(cè)試階段，主要目的是確認(rèn)實(shí)施策略和實(shí)施方法的可行性并獲取用于全面部署的經(jīng)驗(yàn)。在應(yīng)用部署規(guī)劃時(shí)，如果確認(rèn)試點(diǎn)發(fā)布無必要（例如，曾有過類似產(chǎn)品的發(fā)布），則可忽略此階段。l 實(shí)施計(jì)劃制定階段是應(yīng)用部署的詳細(xì)計(jì)劃階段，目的是確定具體的應(yīng)用部署活動(dòng)步驟。如果應(yīng)用部署涉及到多個(gè)部門，該階段也包括每個(gè)部門的行動(dòng)計(jì)劃。l 特殊需求處理階段包括識(shí)別和解決一些部署點(diǎn)的特殊的要求，目的是保證部署活動(dòng)不會(huì)因?yàn)檫@些特殊要求而受到阻礙。l 切換準(zhǔn)備階段是資源落實(shí)和最后測(cè)試的階段，目的是確認(rèn)切換所有的條件已就緒。l 切換階段將應(yīng)用投入實(shí)際運(yùn)行的階段，其中也包括切換結(jié)束的總結(jié)（無論成功或失敗）。l 項(xiàng)目結(jié)束。生存期模型并不意味著中外運(yùn)公司的所有IT項(xiàng)目執(zhí)行周期一成不變地覆蓋整個(gè)生存期。不同類型的項(xiàng)目在生存期模型上的啟動(dòng)點(diǎn)和終止點(diǎn)不完全一樣，需要根據(jù)項(xiàng)目的特征選擇項(xiàng)目生存期并根據(jù)具體情況對(duì)項(xiàng)目生存期進(jìn)行剪裁。內(nèi)部項(xiàng)目的特征是項(xiàng)目的管理和資源的控制均在ITO內(nèi)部，因此可由ITO的一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目生存期的過程和工作產(chǎn)品。實(shí)際上，這就是基本項(xiàng)目生存期的應(yīng)用，具體如下：項(xiàng)目立項(xiàng)（略）項(xiàng)目執(zhí)行：SOW用戶需求獲取系統(tǒng)概念確定系統(tǒng)定義設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)驗(yàn)證應(yīng)用交付項(xiàng)目執(zhí)行階段由一個(gè)SOW啟動(dòng)，項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)該SOW制訂項(xiàng)目初步計(jì)劃，計(jì)劃可在各個(gè)階段里程碑結(jié)束后進(jìn)行調(diào)整。外包項(xiàng)目的特征是項(xiàng)目的管理和資源的控制均在ITO外部，ITO代表中外運(yùn)公司向外包公司發(fā)出需求并定義完成條件。ITO項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任是負(fù)責(zé)提供合理的公司業(yè)務(wù)對(duì)IT系統(tǒng)的要求并負(fù)責(zé)確認(rèn)項(xiàng)目輸出的有效性，具體如下：驗(yàn)證項(xiàng)目立項(xiàng)（略）項(xiàng)目執(zhí)行：SOW用戶需求獲取系統(tǒng)概念確定ITO 標(biāo)書 合同企業(yè)采購(gòu)部門系統(tǒng)定義設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用交付外包部門 項(xiàng)目執(zhí)行階段由一個(gè)SOW啟動(dòng)，待完成了初步需求分析并形成了系統(tǒng)概念后，將用戶初步需求和系統(tǒng)概念設(shè)計(jì)反應(yīng)到標(biāo)書中來選擇外包商，反應(yīng)到合同中來啟動(dòng)外包項(xiàng)目。此外，項(xiàng)目生存期中驗(yàn)證階段回到ITO來執(zhí)行。一般的應(yīng)用交付涉及到用戶的參與，但該階段的管理仍以外包商負(fù)責(zé)，或雙方協(xié)調(diào)后共同負(fù)責(zé)。如果外包的范圍與上述不同，可對(duì)上述剪裁模式進(jìn)行調(diào)整，關(guān)鍵是合同和驗(yàn)證兩個(gè)控制點(diǎn)。例如僅將設(shè)計(jì)部分外包時(shí)，標(biāo)書和合同涉及的也將僅僅是設(shè)計(jì)階段，驗(yàn)收也是對(duì)設(shè)計(jì)的驗(yàn)收。需要注意的是驗(yàn)證部分參與的內(nèi)部人員和企業(yè)內(nèi)部用戶與實(shí)現(xiàn)部分參與的人員不同。合作項(xiàng)目是ITO與合作方資源統(tǒng)一管理的工作模式。若是以ITO為主，；如果是以外方為主。外包項(xiàng)目和合作項(xiàng)目本質(zhì)上也是采購(gòu)項(xiàng)目，是IT服務(wù)的采購(gòu)。本節(jié)描述的是IT設(shè)備（包括軟件）的采購(gòu)項(xiàng)目，具體如下：項(xiàng)目立項(xiàng)（略）項(xiàng)目執(zhí)行：驗(yàn)證應(yīng)用交付SOW用戶需求獲取系統(tǒng)概念確定ITO供貨程序 采購(gòu)標(biāo)書 采購(gòu)合同企業(yè)采購(gòu)部門 供應(yīng)商同樣，內(nèi)部以SOW啟動(dòng)來確定設(shè)備采購(gòu)的需求以及采購(gòu)原則與策略（系統(tǒng)概念確定）。這些內(nèi)容確定后形成采購(gòu)標(biāo)書，進(jìn)而形成采購(gòu)合同。供應(yīng)商按其自己的供貨程序工作。如果必要，可在他們的供貨程序中插入質(zhì)量檢驗(yàn)的審核點(diǎn)。當(dāng)一個(gè)IT項(xiàng)目較復(fù)雜時(shí)可能包括了自行開發(fā)、合作部分、外包部分以及采購(gòu)部分。在這種情況下可將項(xiàng)目分解成若干子項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目參照上面適用的生存期分別進(jìn)行管理。三、IT項(xiàng)目過程下述模型是個(gè)簡(jiǎn)化的IT項(xiàng)目執(zhí)行過程模型，該模型包括了最基本的控制環(huán)節(jié)、分解原則和實(shí)施過程等要素。項(xiàng)目執(zhí)行過程模型圖示如下：項(xiàng)目立項(xiàng)（略）項(xiàng)目執(zhí)行：項(xiàng)目分解與計(jì)劃啟動(dòng)結(jié)束項(xiàng)目執(zhí)行IT項(xiàng)目在執(zhí)行階段必須有一個(gè)正式的啟動(dòng)文件SOW。正式的含義包括：l 來自于可下達(dá)任務(wù)的授權(quán)機(jī)構(gòu)l 具有明確的主管人（發(fā)起人）l 指定了項(xiàng)目經(jīng)理l 清晰的任務(wù)陳述（SOW）SOW定義了項(xiàng)目執(zhí)行階段的開始。當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理接到任務(wù)書后，假設(shè)對(duì)任務(wù)書沒有任何疑義，那么項(xiàng)目經(jīng)