【正文】 A人壽保險(xiǎn)股份有限公司B分公司分支機(jī)構(gòu)籌備指南 A人壽保險(xiǎn)股份有限公司B分公司 序 言 公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置是公司健康發(fā)展的重要標(biāo)志和保證，為使公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置進(jìn)一步規(guī)范和提高工作效率，B分公司特制定《A人壽保險(xiǎn)股份有限公司B分公司分支機(jī)構(gòu)籌備指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指南）。 本《指南》以《A人壽分公司籌建手冊(cè)》、《A人壽保險(xiǎn)股份有限公司中心支公司和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部設(shè)置管理規(guī)定（試行）》、《A人壽保險(xiǎn)股份有限公司分支機(jī)構(gòu)籌建操作指引》為基本原則。本《指南》詳細(xì)介紹了分支機(jī)構(gòu)設(shè)置的各項(xiàng)規(guī)定流程、及過(guò)程中的各項(xiàng)格式文件。 本《指南》為B分公司機(jī)構(gòu)設(shè)置工作中的具體操作指南，希望能給各分支機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)籌建工作提供積極的幫助。由于中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置工作的規(guī)定會(huì)經(jīng)常調(diào)整，再加上我們的水平和認(rèn)識(shí)有限，懇請(qǐng)各位同仁對(duì)本《指引》不完善的地方提出寶貴的意見(jiàn)，以利我們作進(jìn)一步的修定和完善。 目 錄上篇：審批、驗(yàn)收、開(kāi)業(yè)流程 第一部分 新籌分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審批流程一、中心支公司申請(qǐng)籌備流程二、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部申請(qǐng)籌備流程第二部分 總公司機(jī)構(gòu)驗(yàn)收開(kāi)業(yè)流程一、中心支公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)驗(yàn)收流程圖二、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部開(kāi)業(yè)申請(qǐng)驗(yàn)收流程圖第三部分 保監(jiān)局驗(yàn)收、批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)流程一、中心支公司向保監(jiān)局申請(qǐng)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收流程圖二、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部向保監(jiān)局申請(qǐng)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收流程圖第四部分 辦理工商、稅務(wù)手續(xù)第五部分 辦理機(jī)構(gòu)代碼第六部分 上報(bào)格式材料樣本（附件）下篇：分公司籌建中具體工作指引第七部分 分公司關(guān)于培訓(xùn)的安排及規(guī)定一、籌建啟動(dòng)前內(nèi)勤骨干培訓(xùn)二、籌建中內(nèi)勤培訓(xùn)三、籌建中外勤培訓(xùn)第八部分 分公司各部門(mén)關(guān)于籌建的事項(xiàng)、規(guī)定、流程一、營(yíng)銷(xiāo)部事項(xiàng)、規(guī)定、流程二、運(yùn)營(yíng)部事項(xiàng)、規(guī)定、流程三、人事行政部事項(xiàng)、規(guī)定、流程四、財(cái)務(wù)部事項(xiàng)、規(guī)定、流程五、企劃發(fā)展部事項(xiàng)、規(guī)定、流程第九部分 相關(guān)規(guī)定（附件）第一部分新籌分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審批流程中心支公司籌備流程操作流程相關(guān)文件、材料分公司人事行政部\企劃部責(zé)任部門(mén)總公司機(jī)構(gòu)發(fā)展部 提交籌備申請(qǐng)由機(jī)構(gòu)發(fā)展部下發(fā)關(guān)于同意籌建中支的批復(fù)總公司辦公室將籌建批復(fù)（見(jiàn)附件2）掛網(wǎng)并將此批復(fù)一式三份（一份遞交當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局，一份由分公司存檔，其余一份辦理其它事宜）通過(guò)快遞寄至分公司人事行政部. 審 批 批 復(fù) 開(kāi)始籌建新籌中心支公司提供的的文件有：可行性分析報(bào)告 三年規(guī)劃 資產(chǎn)配置負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷 分公司人事行政部\企劃部提交籌建請(qǐng)示（見(jiàn)附件1）審批流程為：分公司企劃部、人事行政部、分公司總經(jīng)理、總公司機(jī)構(gòu)發(fā)展部、企劃部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、總裁室分管總注：以上材料5由中心支公司提供，4由分公司提供新籌中心支公司營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部籌備流程操作流程相關(guān)文件、材料分公司人事行政部\企劃部責(zé)任部門(mén)總公司機(jī)構(gòu)發(fā)展部 提交籌備申請(qǐng)由機(jī)構(gòu)發(fā)展部下發(fā)關(guān)于同意籌建營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部的批復(fù)，總公司辦公室將籌建批復(fù)（見(jiàn)附件4）掛網(wǎng)并將此批復(fù)一式三份（一份遞交當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局，一份由分公司存檔，其余一份辦理其它事宜）通過(guò)快遞寄至分公司人事行政部， 審 批 批 復(fù) 開(kāi)始籌建新籌營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部提供的文件包括：可行性分析報(bào)告 三年規(guī)劃 資產(chǎn)配置負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷 分公司人事行政部\企劃部提交文件為：籌建請(qǐng)示 見(jiàn)附件3；審批流程為：分公司企劃部、人事行政部、分公司總經(jīng)理、總公司機(jī)構(gòu)發(fā)展部、企劃部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、總裁室分管總注：以上材料5由營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部提供，4由分公司提供新籌營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部第二部分 總公司機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收流程中心支公司申請(qǐng)總公司驗(yàn)收開(kāi)業(yè)流程圖機(jī)構(gòu)發(fā)展部將開(kāi)業(yè)批復(fù)文件上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批 操作流程操作環(huán)節(jié)及要點(diǎn)分公司人事行政部\企劃部分公司人事行政部\企劃部將驗(yàn)收申請(qǐng)（PDF格式）見(jiàn)附件5，通過(guò)郵件形式發(fā)至機(jī)構(gòu)發(fā)展部責(zé)任部門(mén)總公司機(jī)構(gòu)發(fā)展部驗(yàn)收合格總公司機(jī)構(gòu)發(fā)展部會(huì)同相關(guān)部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收機(jī)構(gòu)發(fā)展部下發(fā)同意開(kāi)業(yè)批復(fù)文件（見(jiàn)附件6） ，總公司辦公室將批復(fù)文件掛網(wǎng)并寄至分公司人事行政部。批復(fù)文件一式共4份（3份遞交當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局，1份分公司存檔） 提交驗(yàn)收申請(qǐng) 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收 審 批 批 復(fù)總公司機(jī)構(gòu)發(fā)展部營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部申請(qǐng)總公司開(kāi)業(yè)驗(yàn)收流程圖機(jī)構(gòu)發(fā)展部將開(kāi)業(yè)批復(fù)文件上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批 操作流程操作環(huán)節(jié)及要點(diǎn)分公司人事行政部\企劃部責(zé)任部門(mén)總公司機(jī)構(gòu)發(fā)展部總公司機(jī)構(gòu)發(fā)展部對(duì)全系統(tǒng)新開(kāi)設(shè)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部總數(shù)的10%進(jìn)行抽查。 提交驗(yàn)收申請(qǐng) 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收 審 批 批 復(fù)分公司人事行政部\企劃部提交資料：總公司驗(yàn)收申請(qǐng) 見(jiàn)附件7）分公司驗(yàn)收?qǐng)?bào)告以郵件形式發(fā)至機(jī)構(gòu)發(fā)展部機(jī)構(gòu)發(fā)展部下發(fā)同意開(kāi)業(yè)批復(fù)文件（見(jiàn)附件8），總公司辦公室將文件掛網(wǎng)并寄至分公司人事行政部。文件一式共4份（其中3份遞交當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局，1份分公司存檔）第三部分保監(jiān)局驗(yàn)收、批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)流程中心支公司申請(qǐng)保監(jiān)局驗(yàn)收開(kāi)業(yè)流程圖分公司向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局提交的文件：中支設(shè)立及申請(qǐng)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)書(shū)申請(qǐng)保監(jiān)局驗(yàn)收文件總公司批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)文件總公司驗(yàn)收?qǐng)?bào)告5．中支籌建工作報(bào)告6．中支高管人員資格申請(qǐng)表7．中支設(shè)備配置、職場(chǎng)合同及消防證明；8．中支計(jì)算機(jī)設(shè)備、系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)情況；9．中支組織架構(gòu)及從業(yè)人員情況10．中支從業(yè)人員培訓(xùn)狀況1中支三年發(fā)展規(guī)劃12．分公司內(nèi)控及業(yè)務(wù)制度匯編1部門(mén)崗位職責(zé)書(shū)1反洗錢(qián)工作執(zhí)行情況報(bào)告1數(shù)據(jù)上報(bào)承諾書(shū)1經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍授權(quán)書(shū)1償付能力報(bào)告注：以保監(jiān)局最新要求為準(zhǔn)，以上內(nèi)容僅供參考，其中4由總公司提供,1111117由分公司提供，11由中心支公司提供。 操作流程操作環(huán)節(jié)及要點(diǎn)分公司人事行政部\企劃部責(zé)任部門(mén)驗(yàn)收合格 提交驗(yàn)收申請(qǐng) 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收 審 批 頒發(fā)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部申請(qǐng)保監(jiān)局驗(yàn)收開(kāi)業(yè)流程圖 操作流程操作環(huán)節(jié)及要點(diǎn)分公司人事行政部\企劃部責(zé)任部門(mén)驗(yàn)收合格 提交驗(yàn)收申請(qǐng) 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收 審 批 頒發(fā)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證分公司向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局提交的文件：營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部設(shè)立及開(kāi)業(yè)申請(qǐng)書(shū)申請(qǐng)保監(jiān)局驗(yàn)收文件總公司批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)文件總公司驗(yàn)收?qǐng)?bào)告5．籌建工作報(bào)告6．高管人員資格申請(qǐng)表7．設(shè)備配置、職場(chǎng)合同及消防證明8．計(jì)算機(jī)設(shè)備、系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)情況9．組織架構(gòu)及從業(yè)人員情況10．從業(yè)人員培訓(xùn)狀況1三年發(fā)展規(guī)劃12．分公司內(nèi)控及業(yè)務(wù)制度匯編1部門(mén)崗位職責(zé)書(shū)1反洗錢(qián)工作執(zhí)行情況報(bào)告1數(shù)據(jù)上報(bào)承諾書(shū)1經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍授權(quán)書(shū)1償付能力報(bào)告注：以保監(jiān)局最新要求為準(zhǔn)，以上內(nèi)容僅供參考，其中4由總公司提供,1111117由分公司提供，11由營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部提供。保監(jiān)局驗(yàn)收、批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)注意事項(xiàng)一、保監(jiān)局驗(yàn)收關(guān)注的主要問(wèn)題開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告是否屬實(shí)；職場(chǎng)是否符合安全等項(xiàng)要求；是否存在籌建期間經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的問(wèn)題；經(jīng)營(yíng)準(zhǔn)備工作是否完備、能否正常出單；計(jì)算機(jī)設(shè)備及相關(guān)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是否符合保監(jiān)會(huì)的信息化的要求；內(nèi)控制度是否健全；人員是否符合規(guī)定、是否進(jìn)行了必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；是否有詳實(shí)、可行的業(yè)務(wù)計(jì)劃；保監(jiān)局認(rèn)為其它應(yīng)驗(yàn)收的條件；二、保監(jiān)局專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收要點(diǎn)業(yè)務(wù)管理，包括新契約流程和定點(diǎn)體檢醫(yī)院；其它內(nèi)部管理，包括職場(chǎng)情況介紹、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；財(cái)務(wù)管理，包括科目設(shè)置、財(cái)務(wù)部門(mén)安全防范設(shè)施。第四部分 辦理工商、稅務(wù)手續(xù)辦理工商執(zhí)照流程在保監(jiān)局下發(fā)《保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)許可證》后，方可辦理工商執(zhí)照。但由于地方差異較大，以本地要求為準(zhǔn)。下列流程僅供參考。 一、各新設(shè)中支和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部在籌備開(kāi)業(yè)期間，經(jīng)保監(jiān)局驗(yàn)收通過(guò)后可提交OA簽報(bào)，申領(lǐng)辦理相關(guān)證明和證照，在任務(wù)描述中需要注明各證照的名稱(chēng)、各幾份、是否加蓋公章。 二、在提交簽報(bào)之前，各機(jī)構(gòu)可將在當(dāng)?shù)毓ど叹诸I(lǐng)取的《分公司設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)》、《企業(yè)（公司）申請(qǐng)登記委托書(shū)》、《企業(yè)指定的代表或者委托代理人的證明》等及辦理證照所需材料以郵件的形式發(fā)給總公司經(jīng)辦人，由經(jīng)辦人提前準(zhǔn)備好相關(guān)材料，待機(jī)構(gòu)將審批完成的簽報(bào)發(fā)給經(jīng)辦人時(shí)，經(jīng)辦人在最短時(shí)間內(nèi)將材料寄往機(jī)構(gòu)。 三、提交簽報(bào)時(shí)需提供如下附件： 保監(jiān)局對(duì)分公司的批復(fù)文件 經(jīng)營(yíng)許可證掃描件 辦工商執(zhí)照及稅務(wù)授權(quán)書(shū)或經(jīng)營(yíng)范圍授權(quán)書(shū)（根據(jù)各分公司需要） 四、辦理各類(lèi)證照所需材料如下，但各地也有不同，下面所列材料僅供參考。（注：各類(lèi)批復(fù)文件請(qǐng)人力資源部提供，也可發(fā)郵件到辦公室經(jīng)辦人處，由經(jīng)辦人打印蓋章。）（一）申報(bào)工商執(zhí)照所需材料：公司章程（第一頁(yè)加蓋公章，并加蓋騎縫章）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本分公司負(fù)責(zé)人任職文件企業(yè)組織代碼（正副本）保險(xiǎn)公司法人許可證（正副本）國(guó)稅、地稅正副本法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立分公司必須報(bào)經(jīng)審的批準(zhǔn)文件（二）申報(bào)組織機(jī)構(gòu)代碼所需材料企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本企業(yè)組織代碼（正副本）（三）申報(bào)地稅所需材料：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本地方稅務(wù)登記證正副本 企業(yè)組織代碼副本（四）申報(bào)國(guó)稅所需材料：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本地方稅務(wù)登記證正副本企業(yè)組織代碼副本總公司關(guān)于分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任命書(shū)總公司關(guān)于設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的文件 五、審批流程：經(jīng)辦人→分公司人事行政部→分公司總經(jīng)理→總公司機(jī)構(gòu)發(fā)展部→總公司辦公室。第五部分辦理機(jī)構(gòu)代碼機(jī)構(gòu)代碼設(shè)置辦理手續(xù) 中心支公司、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部在已辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，將業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證、和營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件與信息系統(tǒng)機(jī)構(gòu)基本信息搜集表通過(guò)內(nèi)部郵箱發(fā)至分公司企劃發(fā)展部，由分公司企劃發(fā)展部發(fā)至總公司企劃部。注：“信息系統(tǒng)機(jī)構(gòu)基本信息搜集表”在總公司網(wǎng)頁(yè)‘常用表格下載’中下載。第六部分 相關(guān)文件、材料樣本注：在上報(bào)的請(qǐng)示中應(yīng)按總公司要求的上報(bào)格式進(jìn)行上報(bào)標(biāo)題字體：2號(hào)方正小標(biāo)宋內(nèi)容字體：仿宋3號(hào) 數(shù)字用New Roman附件 1保A分發(fā)〔200X〕X號(hào) 簽發(fā)人：XXX（分公司總經(jīng)理）關(guān)于籌建BB中心支公司的請(qǐng)示 總公司∶ 根據(jù)《A人壽保險(xiǎn)股份有限公司中心支公司和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部設(shè)置管理定》，我公司擬籌建YY中心支公司并已做好了充分的前期準(zhǔn)備工作，已確定了具有豐富營(yíng)銷(xiāo)管理經(jīng)驗(yàn)的籌建負(fù)責(zé)人和骨干人選，初步擬定了職場(chǎng)，并對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)。 特此申請(qǐng)，請(qǐng)予以批準(zhǔn) 附件： 二○○X年XX月XX日 加蓋公章附件 2 保復(fù)[200X] XX號(hào)關(guān)于同意籌建BB中心支公司的批復(fù)AA分公司： 你公司《關(guān)于籌建BB中心支公司請(qǐng)示》（合保發(fā)〔200X〕X號(hào)）已收悉，經(jīng)研究決定，同意你公司籌建BB中心支公司。 BB中心支公司籌建期為三個(gè)月，請(qǐng)你們?cè)谑盏脚鷱?fù)后，加快完成籌建的各項(xiàng)工作，并按規(guī)定向總公司及當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局申請(qǐng)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可正式開(kāi)業(yè)。 此復(fù) 二○○X年XX