【正文】 2008 年基金銷售考試模擬題之一一、單選題（）有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A．商業(yè)投資B．金融投資C．房地產(chǎn)投資D．項(xiàng)目投資，有價(jià)證券可分為（）。 A．上市證券與非上市證券B．國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券 C．公募和私募證券D．政府證券和公司證券，是證券的（）特征。A．期限性B．收益性C．流動(dòng)性D．風(fēng)險(xiǎn)性（）。A．長(zhǎng)期負(fù)債B．應(yīng)付賬款C．資本公積D．自有資本，可以分為（）。 A．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) C．集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)（）。A．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)，屬于股票的（）特征。A．風(fēng)險(xiǎn)性B．收益性C．流動(dòng)性D．參與性（）。 A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓 B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓 C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓 D．債券與股票都不一定獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失從而達(dá)到保值的期貨交易方式是（）。A．多頭套期保值B．空頭套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值10. 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A．會(huì)員大會(huì)B．理事會(huì)C．專門委員會(huì)D．董事會(huì)11. 貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（）償還。A．發(fā)行價(jià)格B．市場(chǎng)價(jià)格C．票面金額D．本息總額12. 在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)（）的補(bǔ)償。A．信用風(fēng)險(xiǎn)B．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)13. 收益和風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越小B．風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越大C．風(fēng)險(xiǎn)與收益率無(wú)關(guān)D．風(fēng)險(xiǎn)與收益率呈反向變化關(guān)系14. 在我國(guó)臺(tái)灣省和日本，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金B(yǎng)．單位信托基金C．證券投資信托基金 D．私募基金15. 下面的特征中不屬于證券投資基金的是（）A．集合理財(cái)，專業(yè)管理B．組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C．嚴(yán)格監(jiān)管，信息透明D．收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較?。ǎ〢．發(fā)起人、管理人和投資人B．管理人、托管人和份額持有人C．托管人、發(fā)起人和投資人D．受益人、管理人和投資人17. 全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是（）。A．英國(guó)“海外及殖民地政府信托”B．富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”C．波土頓“馬薩諸塞投資信托基金”D．麥哲倫基金18. 在我國(guó)證券投資基金發(fā)展史上，“老基金”特指（）。A．1949 年以前組建的基金B(yǎng)．1979 年改革開(kāi)放之前組建的基金C．1991 年上海證券交易所成立之前組建的基金D．1997 年 11 月 14 日《證券投資基金管理暫行辦法》出臺(tái)之前組建的基金19. 一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證 券市場(chǎng)的證券投資基金是（）。A．全球基金B(yǎng)．國(guó)際基金C．離岸基金D．在岸基金20. 發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，沒(méi)有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的 報(bào)價(jià)在規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位的基金是（）。A．開(kāi)放式基金B(yǎng)．封閉式基金C．對(duì)沖基金D．契約型基金21. 主要投資于各種國(guó)債、金融債及公司債等的基金類型是（）。A．股票基金B(yǎng)．債券基金C．混合基金D．貨幣市場(chǎng)基金22. 持有一定時(shí)期后(一般是 3～5 年，最長(zhǎng)也可達(dá) 10 年)，投資者會(huì)獲得投資本金的特定百 分比(例如 100％的本金)的回報(bào)，如果運(yùn)作成功，投資者還會(huì)得到額外收益的基金是（）。A．成長(zhǎng)型基金B(yǎng)．收入型墓金C．平衡型基金D．保本基金23. QDII 指（）A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者B．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 C．合格基金投資者D．合格證券投資者24. 關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，以下說(shuō)法不正確的是（）。A．以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象 B．本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C．可以進(jìn)行套利交易D．ETF 交易不會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易25. 有關(guān)基金評(píng)級(jí)的特點(diǎn)表述，不正確的有（）。 A．基金評(píng)級(jí)必須針對(duì)同一類型的基金來(lái)進(jìn)行 B．基金評(píng)級(jí)是基于歷史業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià) C．五星級(jí)基金有可能在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)表現(xiàn)很差 D．五星級(jí)基金在被評(píng)級(jí)時(shí)收益率必須為正值26. 公司型基金中持有人在基金公司中的地位類似于一般股份有限公司中的（）。A．股東B．董事C．監(jiān)事D．經(jīng)理27. 我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。A．8000 萬(wàn)元B．1 億元C．12000 萬(wàn)元D．15000 萬(wàn)元28. （）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。A．投資運(yùn)作管理業(yè)務(wù)B．基金募集與銷售業(yè)務(wù)C．基金行政業(yè)務(wù)D．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)29. 在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是（）A 有限責(zé)任公司B．合伙制C．合作制D．股份有限公司30. 以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是（）。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則C．審慎、適時(shí)性原則 D．成本效益原則31. 基金管理公司內(nèi)部控制包括（）和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。A．內(nèi)部控制理論B．內(nèi)部控制方法C．內(nèi)部控制目標(biāo)D．內(nèi)部控制機(jī)制32. 在我國(guó)，基金托管人由（）批準(zhǔn)的商業(yè)銀行來(lái)?yè)?dān)任。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)人民銀行C．中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)33. 以開(kāi)放式基金為例，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要分四個(gè)階段：簽署基金合 同、（）、基金運(yùn)作和基金終止。A 基金募集B 基金申請(qǐng)C 基金財(cái)產(chǎn)保管D．基金資金清算34. 基金投資活動(dòng)中的核心環(huán)節(jié)是（）。A．基金的募集B．基金的登記C．基金的托管D．基金的交易35. 基金資產(chǎn)的估值是指根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)和基金負(fù)債按一定的價(jià)格進(jìn)行評(píng)估與計(jì) 算，進(jìn)而確定（）與單位基金費(fèi)產(chǎn)凈值的過(guò)程。A．基金資本凈值B．基金資產(chǎn)凈值C．基金負(fù)債凈值D．單位基金負(fù)債 凈值36. 依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的（），是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。A．基金單位資產(chǎn)凈值B．基金單位負(fù)債凈值C．基金單位資本凈值D．基金交易價(jià)格37. 以下（）不屬于基金估值的對(duì)象。A．基金所持有的股票B．估值日基金的交易額C．基金所持有的債券D．基金的權(quán)證38. （）是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。A．基金管理費(fèi)B．基金托管費(fèi)C．證券交易費(fèi)D．基金運(yùn)作費(fèi)39.