畢業(yè)實習(xí)論文——對容維投資顧問業(yè)務(wù)的總結(jié)與思考(已修改)
2025-02-02 16:24 本頁面
【正文】 實習(xí)專題論文對容維投資顧問業(yè)務(wù)的總結(jié)與思考一、研究背景2010 年，證監(jiān)會發(fā)布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式，明確了證券投資顧問和證券分析師的角色定位，強(qiáng)調(diào)了證券研究在證券服務(wù)體系中的基礎(chǔ)作用，反映了證券投資咨詢是向客戶提供專業(yè)顧問服務(wù)的本質(zhì)特征。《暫行規(guī)定》的出臺使得證券公司原有投資咨詢服務(wù)得到了規(guī)范，為券商提供了通過投資顧問服務(wù)向客戶收取服務(wù)費用的條件，這使得證券公司開始逐漸動搖原有投資顧問公司的地位。黑龍江省容維投資顧問有限責(zé)任公司經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)，于一九九八年便榮獲全國第一批證券投資咨詢資格，是黑龍江省唯一一家證券投資咨詢從業(yè)機(jī)構(gòu)，距今已有10余年，雖然業(yè)務(wù)的局限性使其綜合實力無法抗衡很多國內(nèi)的大型證券機(jī)構(gòu)，但也在獨樹一幟的投資顧問業(yè)務(wù)上有所建樹，但如今《暫行規(guī)定》已經(jīng)出臺，越來越多的證券公司開始兼顧投顧業(yè)務(wù)，力圖轉(zhuǎn)型。對于容維來說，投顧業(yè)務(wù)發(fā)展一直領(lǐng)先于其它剛剛轉(zhuǎn)型的機(jī)構(gòu)，其原因自然在于其投顧業(yè)務(wù)水平的成熟，今后容維將繼續(xù)打開投顧業(yè)務(wù)發(fā)展的空間，在競爭的盛況下爭取地位的保障。下面我將結(jié)合一些轉(zhuǎn)型并不成熟的證券公司的做法對容維公司的投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行優(yōu)勢對比分析。二、投顧業(yè)務(wù)對比分析客戶角色定位明確、滿意度高自投資顧問業(yè)務(wù)推出后，各路券商紛紛推出投資顧問業(yè)務(wù)，效果卻不太理想。從業(yè)界反映的情況看，有的券商投資顧問服務(wù)出現(xiàn)了“小客戶看不上，大客戶服務(wù)不上”的狀況，對投資顧問服務(wù)的收費更是奢望。甚至某些地區(qū)正在試點投資顧問服務(wù)的中小型券商，該項服務(wù)遭遇退訂潮，退訂率在50%至80
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