畢業(yè)實習論文——對容維投資顧問業(yè)務的總結與思考(已修改)
2025-02-02 16:24 本頁面
【正文】 實習專題論文對容維投資顧問業(yè)務的總結與思考一、研究背景2010 年，證監(jiān)會發(fā)布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式，明確了證券投資顧問和證券分析師的角色定位，強調了證券研究在證券服務體系中的基礎作用，反映了證券投資咨詢是向客戶提供專業(yè)顧問服務的本質特征?！稌盒幸?guī)定》的出臺使得證券公司原有投資咨詢服務得到了規(guī)范，為券商提供了通過投資顧問服務向客戶收取服務費用的條件，這使得證券公司開始逐漸動搖原有投資顧問公司的地位。黑龍江省容維投資顧問有限責任公司經中國證監(jiān)會審核批準，于一九九八年便榮獲全國第一批證券投資咨詢資格，是黑龍江省唯一一家證券投資咨詢從業(yè)機構，距今已有10余年，雖然業(yè)務的局限性使其綜合實力無法抗衡很多國內的大型證券機構，但也在獨樹一幟的投資顧問業(yè)務上有所建樹，但如今《暫行規(guī)定》已經出臺，越來越多的證券公司開始兼顧投顧業(yè)務，力圖轉型。對于容維來說，投顧業(yè)務發(fā)展一直領先于其它剛剛轉型的機構，其原因自然在于其投顧業(yè)務水平的成熟，今后容維將繼續(xù)打開投顧業(yè)務發(fā)展的空間，在競爭的盛況下爭取地位的保障。下面我將結合一些轉型并不成熟的證券公司的做法對容維公司的投顧業(yè)務進行優(yōu)勢對比分析。二、投顧業(yè)務對比分析客戶角色定位明確、滿意度高自投資顧問業(yè)務推出后，各路券商紛紛推出投資顧問業(yè)務，效果卻不太理想。從業(yè)界反映的情況看，有的券商投資顧問服務出現(xiàn)了“小客戶看不上，大客戶服務不上”的狀況，對投資顧問服務的收費更是奢望。甚至某些地區(qū)正在試點投資顧問服務的中小型券商，該項服務遭遇退訂潮，退訂率在50%至80
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