結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)ppt課件(已修改)
2025-01-30 10:12 本頁(yè)面
【正文】 結(jié)算業(yè)務(wù)介紹 中金所結(jié)算部 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 2 ?主要內(nèi)容 ? 結(jié)算交割員管理 ? 結(jié)算業(yè)務(wù)管理 ? 銀行管理 ? 資金管理 ? 日常結(jié)算 ? 交割結(jié)算 ? 交易會(huì)員更換結(jié)算會(huì)員 ? 移倉(cāng) ? 風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 盤中試結(jié)算 ? 保證金制度 ? 結(jié)算擔(dān)保金制度 ? 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 3 ?結(jié)算交割員管理 ? 結(jié)算交割員應(yīng)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所培訓(xùn)合格，取得《 中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算交割員培訓(xùn)合格證書 》 ，并經(jīng)所屬結(jié)算會(huì)員授權(quán)后取得 《 中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算交割員證 》（簡(jiǎn)稱 《 結(jié)算交割員證 》 ）。 ? 結(jié)算交割員是經(jīng)結(jié)算會(huì)員單位授權(quán)，代表結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算和交割業(yè)務(wù)的人員。 ? 每一結(jié)算會(huì)員須指派兩名以上（含兩名）的結(jié)算交割員。 如何成為結(jié)算交割員？ 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 4 ?結(jié)算交割員的職責(zé)： ? 辦理銀行開、銷戶手續(xù)； ? 辦理會(huì)員出入金業(yè)務(wù)； ? 獲取交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，并及時(shí)進(jìn)行核對(duì)； ? 辦理權(quán)利憑證的交存、提取、質(zhì)押手續(xù)； ? 辦理其他結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 5 ?結(jié)算交割員須知 ? 結(jié)算交割員在交易所辦理結(jié)算與交割業(yè)務(wù)時(shí)，必須出示《 結(jié)算交割員證 》 ，否則交易所不予辦理。 ? 《 結(jié)算交割員證 》 僅限本人使用，不得偽造、涂改、借用。結(jié)算會(huì)員在其結(jié)算交割員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)到交易所辦理相關(guān)手續(xù)。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 6 中國(guó)金融期貨交易所 結(jié)算交割員法人委托書 結(jié)算會(huì)員號(hào)： 結(jié) 算 交 割 員 簡(jiǎn) 況 姓 名 性 別 照片 出生年月 文化程度 身份證號(hào) 委派單位 單位地址 電話 郵編 家庭地址 電話 郵編 上海地址 電話 郵編 本所結(jié)算交割員培訓(xùn)結(jié)業(yè)證編號(hào) 法 人 委 托 書 茲委派 同志為本會(huì)員在中國(guó)金融期貨交易所的結(jié)算交割員，代表本會(huì)員辦理有關(guān)在交易所的結(jié)算與交割業(yè)務(wù)，其在交易所的上述業(yè)務(wù)行為，在本會(huì)員向交易所提出書面變更證明生效前，均由本會(huì)員負(fù)責(zé)。 本委托自簽發(fā)之日起生效。 法定代表人簽章： 單位公章： 年 月 日 交易所審核意見 結(jié)算交割員簽章 領(lǐng)證日期 結(jié)算交割員證號(hào) 簽 收 備 注 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 7 ?結(jié)算業(yè)務(wù)管理 ? 銀行管理 ? 資金管理 ? 日常結(jié)算 ? 交割結(jié)算 ? 交易會(huì)員更換結(jié)算會(huì)員 ? 移倉(cāng) 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 8 ?銀行管理（ 1） 專用資金賬戶 ? 結(jié)算會(huì)員須在期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金賬戶，用于存放保證金及相關(guān)款項(xiàng)。 ? 交易所與結(jié)算會(huì)員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來(lái)通過(guò)交易所專用結(jié)算賬戶和結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶辦理。 ? 結(jié)算會(huì)員應(yīng)在此賬戶中存入一定數(shù)額的資金，以備結(jié)算準(zhǔn)備金不足時(shí)，可以供交易所及時(shí)追加。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 9 ?銀行管理（ 2） ? 結(jié)算會(huì)員應(yīng)在交易所指定的銀行開立結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，用于與交易所結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶之間進(jìn)行結(jié)算擔(dān)保金繳納、調(diào)整的資金劃轉(zhuǎn)。結(jié)算擔(dān)保金的繳納、調(diào)整的標(biāo)準(zhǔn)按交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法及其它相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 10 ?銀行管理（ 3） ? 交易所、期貨保證金存管銀行和結(jié)算會(huì)員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定簽訂期貨結(jié)算資金存管協(xié)議。 ? 交易所有權(quán)在不通知會(huì)員的情況下通過(guò)期貨保證金存管銀行從會(huì)員專用資金賬戶中收取各項(xiàng)應(yīng)收款項(xiàng)，并且有權(quán)隨時(shí)查詢?cè)撡~戶的資金情況。 ? 結(jié)算會(huì)員開立、更名、更換或注銷專用資金賬戶，須憑交易所結(jié)算部簽發(fā)的 結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶管理通知書 到期貨保證金存管銀行辦理。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 11 ?保證金存管銀行 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 12 ?銀行管理（ 4） ? 結(jié)算會(huì)員可以在上述 5家銀行中任選一家開設(shè)一個(gè) 主賬戶性質(zhì)的專用資金賬戶 ,在其余 4家銀行中可根據(jù)需要各開設(shè)一個(gè) 副賬戶 性質(zhì)的專用資金賬戶 ,以方便客戶資金劃轉(zhuǎn)。結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶的使用要符合證監(jiān)會(huì)關(guān)于保證金封閉管理的要求。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 13 中國(guó)金融期貨期貨交易所 結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶開戶申請(qǐng)表 結(jié)算會(huì)員名稱 結(jié)算會(huì)員號(hào) 已有的專用資金帳戶 □ 無(wú) 請(qǐng)選擇申請(qǐng)新開專用資金賬戶的結(jié)算銀行（可多選） □ 工商銀行 □交通銀行 □建設(shè)銀行 □中國(guó)銀行 □農(nóng)業(yè)銀行 請(qǐng)指定默認(rèn)的用于追加保證金的專用資金賬戶（僅單選） □ 工商銀行 □交通銀行 □建設(shè)銀行 □中國(guó)銀行 □農(nóng)業(yè)銀行 結(jié)算會(huì)員單位法人簽章： 結(jié)算會(huì)員單位公章： 年 月 日 結(jié)算部審核意見 審核人： 總監(jiān)： 年 月 日 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Fu
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