【正文】 附件一： 可再生能源發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系研究 （下篇 可再生能源發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)） 可再生能源 發(fā)電 企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 1 可再生能源發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明 管理評(píng)價(jià)主要內(nèi)容 《可再生能源發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》包括安全目標(biāo)、組織與職責(zé)、安全制度、安全培訓(xùn)、安全文化、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、應(yīng)急管理、事件管理、職業(yè)安全健康管理、專項(xiàng)安全管理、作業(yè)環(huán)境安全管理、設(shè)備安全管理、環(huán)境保護(hù)安全管理、績(jī)效考評(píng)共 14 個(gè)評(píng) 價(jià)項(xiàng)目。 管理評(píng)價(jià)項(xiàng)目權(quán)重分配 14 個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目權(quán)重分配間表 1－ 1。 表 1－ 1 管理評(píng)價(jià)項(xiàng)目權(quán)重分配 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 權(quán)重（ %） 1 安全目標(biāo) 100 2 2 組織與職責(zé) 100 3 3 安全制度 100 7 4 安全培訓(xùn) 100 7 5 安全文化 100 2 6 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控 100 20 7 應(yīng)急管理 100 2 8 事件管理 100 7 9 職業(yè)安全健康 100 2 10 專項(xiàng)安全管理 100 10 11 作業(yè)環(huán)境安全管理 100 10 12 設(shè)備安全管理 100 25 13 環(huán)境保護(hù)安全管理 100 1 14 績(jī)效考評(píng) 100 2 合計(jì) 1300 100 2 可再生能源發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 《可再生能源發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》的詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)表 2－ 1，表 2－ 1 列出了 13個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款名稱、標(biāo)準(zhǔn)分、條款要求、扣分標(biāo)準(zhǔn)等。其中第 13 主要以區(qū)域風(fēng)電公司為評(píng)價(jià)對(duì)象，第 1 12 項(xiàng)主要以風(fēng)電場(chǎng)為評(píng)價(jià)對(duì)象。 3 表 2－ 1 可再生能源發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條 款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 1 安全目標(biāo) 100 安全目標(biāo) 設(shè)立 40 （ 1）應(yīng)制定年度安全目標(biāo)與指標(biāo)，給出各類安全指標(biāo)的具體控制值，并通過(guò)正式文件形式發(fā)布設(shè)立的安全目標(biāo)與指標(biāo) ① 未 下達(dá) 安全目標(biāo) 與指標(biāo) ，扣 20 分 ②未對(duì)各風(fēng)場(chǎng)下達(dá)安全目標(biāo)與指標(biāo)， 扣 10 分 /風(fēng)場(chǎng) ③沒(méi)有給出安全指標(biāo)的具體控制值 ， 扣 5 分 /項(xiàng) ④安全目標(biāo)與指標(biāo)沒(méi)有通過(guò)正式文件發(fā)布 ， 扣 10分 （ 2）設(shè)立安全目標(biāo)時(shí)應(yīng)該考慮：上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)與指標(biāo)；自身發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的要求；自身持續(xù)改進(jìn)的要求；同類企業(yè)平均水平或先進(jìn)水平；相關(guān)方對(duì)目標(biāo)與 指標(biāo)的要求和滿意度 ⑤給出安全指標(biāo)的具體控制值不科學(xué)、不合理，扣 5 分 /項(xiàng) （ 3）設(shè)立的安全目標(biāo)至少應(yīng)體現(xiàn)：不發(fā)生人身重傷及死亡事故；不發(fā)生因風(fēng)電場(chǎng)責(zé)任引起的草原、森林等火災(zāi)事故；不發(fā)生因風(fēng)電場(chǎng)責(zé)任引起的電網(wǎng)事故；不發(fā)生風(fēng)機(jī)塔倒塔事故；不發(fā)生風(fēng)機(jī)葉片斷裂事故；不發(fā)生風(fēng)機(jī)火災(zāi)事故；不發(fā)生電氣誤操作事故；不發(fā)生人為責(zé)任引起的設(shè)備損壞事故；不發(fā)生風(fēng)電場(chǎng)負(fù)同等責(zé)任及以上重大交通事故。 ⑥設(shè)立安全目標(biāo)考慮因素不全， 扣 5 分 /項(xiàng) 4序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條 款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 4）設(shè)備安全控制指標(biāo)主要包括：設(shè)備障礙（風(fēng)電場(chǎng)輸變電主設(shè)備或集電線路被 迫停運(yùn)、非計(jì)劃?rùn)z修或停止備用 。電場(chǎng)斷路器、電壓互感器、電流互感器、避雷器、電容器、電抗器等附屬設(shè)備爆炸或損壞達(dá)到無(wú)法修復(fù)的程度 。風(fēng)電場(chǎng)由于內(nèi)部故障引起單臺(tái)發(fā)電機(jī)組停運(yùn)，時(shí)間超過(guò) 36 小時(shí) 。風(fēng)電場(chǎng)由于內(nèi)部故障引起三臺(tái)及以上發(fā)電機(jī)同時(shí)停運(yùn)，并且持續(xù)時(shí)間超過(guò) 24 小時(shí) 。由于人員的過(guò)失誤操作引起風(fēng)電機(jī)組被迫停止運(yùn)行 。風(fēng)電場(chǎng)集電線路故障停運(yùn)，停運(yùn)時(shí)間超過(guò) 6 小時(shí) 。升壓站監(jiān)控系統(tǒng)失靈 12 小時(shí)內(nèi)未恢復(fù)者 。風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)機(jī)集中監(jiān)控系統(tǒng)失靈 12 小時(shí)內(nèi)未恢復(fù)者 。風(fēng)電場(chǎng)輸變電設(shè)備繼電保護(hù)及自動(dòng)裝置出現(xiàn)誤動(dòng)或拒動(dòng) 。風(fēng)電場(chǎng)發(fā)生設(shè)備損壞，直接經(jīng)濟(jì) 損失超過(guò) 5 萬(wàn)元）和設(shè)備異常（因故障導(dǎo)致風(fēng)電場(chǎng)輸變電設(shè)備強(qiáng)迫停運(yùn) 。因故障導(dǎo)致風(fēng)電機(jī)組強(qiáng)迫停運(yùn)達(dá) 1 小時(shí)以上 。主設(shè)備主保護(hù)因故障被迫退出運(yùn)行 。出現(xiàn)繼電保護(hù)及自動(dòng)裝置定值調(diào)整錯(cuò)誤、投退錯(cuò)誤情況 ） ⑸個(gè)別設(shè)備及部分系統(tǒng)發(fā)生異常情況，在查找及消除過(guò)程中未對(duì)設(shè)備及系統(tǒng)正常運(yùn)行構(gòu)成重大影響的，但時(shí)間超過(guò)下列規(guī)定的，計(jì)異常一次） ⑦設(shè)立安全控制指標(biāo)考慮因素不全， 扣 5 分 /項(xiàng) 安全目標(biāo)執(zhí)行 40 （ 1）應(yīng)將安全目標(biāo)與指標(biāo)逐級(jí)向下分解，一直分解到一線員工，建立“一級(jí)保一級(jí)”的安全目標(biāo)責(zé)任制 ① 目標(biāo)分解不符合原則要求，扣 10 分 5序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條 款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 2）相鄰管理層級(jí)之間應(yīng)通過(guò)簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書（狀）的形式，確認(rèn)需要執(zhí)行和達(dá)到的目標(biāo) ,明確相應(yīng)的獎(jiǎng)懲條款 ②區(qū)域公司、風(fēng)電場(chǎng)、各班組、 個(gè)人未逐級(jí)簽訂責(zé)任狀（書），扣 5 分 /部門或班組或個(gè)人 ③ 簽訂的安全目標(biāo)責(zé)任狀（書）無(wú)安全主要負(fù)責(zé)人簽字，扣 10 分 ④責(zé)任書中無(wú)獎(jiǎng)懲內(nèi)容，扣 5 分 （ 3）應(yīng)建立配套的考核標(biāo)準(zhǔn)或考核要求，對(duì)安全目標(biāo)與指標(biāo)的執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行全面地考核 ⑤沒(méi)有建立配套的考核標(biāo)準(zhǔn)或考核要求，扣 5 分 安全目標(biāo)檢查與回顧 20 （ 1）應(yīng)對(duì)安全目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行 定期監(jiān)督檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況出現(xiàn)偏差時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出整改建議和措施 ①?zèng)]有對(duì)安全目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查， 扣 5 分 /次 ②發(fā)現(xiàn)問(wèn)題沒(méi)有及時(shí)提出整改建議和措施， 扣 3分 /項(xiàng) （ 2）應(yīng)定期對(duì)安全目標(biāo)與指標(biāo)制定的科學(xué)性、合理性進(jìn)行評(píng)審和回顧，并根據(jù)需要及時(shí)修正或更新安全目標(biāo)與指標(biāo) ③沒(méi)有對(duì)安全目標(biāo)與指標(biāo)制定的科學(xué)性、合理性進(jìn)行評(píng)審和回顧，扣 5 分 ④沒(méi)有根據(jù)需要及時(shí)修正或更新安全目標(biāo)與指標(biāo)，扣 5 分 （ 3）應(yīng)在年度安全生產(chǎn)工作會(huì)議上，對(duì)上年度安全目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)置和完成情況進(jìn)行總結(jié)回顧 ⑤ 沒(méi)有在年度安全生產(chǎn)工作會(huì)議上對(duì)上年度安全目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)置和完成情況進(jìn)行總結(jié)回顧，扣 5 分 ⑥主要安全目標(biāo)與指標(biāo)回顧內(nèi)容不全，扣 1 分 /項(xiàng) 2 組織與職責(zé) 100 安全組織 設(shè)置 20 （ 1） 裝機(jī) 20 萬(wàn)千瓦及以上的風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)配專職安全監(jiān)督人員， 20 萬(wàn)千瓦以下風(fēng)電場(chǎng)可配備兼職安全監(jiān)督人員 ① 未按要求配備安全監(jiān)督人員的少一人扣 20 分 6序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條 款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 2） 專、兼職安全監(jiān)督人員應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)卣畽C(jī)關(guān)安監(jiān)部門培訓(xùn)、考核，取得相應(yīng)資質(zhì) ② 未進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)、 考核，未取得相應(yīng)資質(zhì)的扣5 分 /人 （ 3） 各班組按要求設(shè)置兼職安全員 ③ 輪值或班組未設(shè)置兼職安全員的，扣 3 分 /人 （ 4） 專、兼職安全員要開(kāi)展監(jiān)督檢查并指導(dǎo)安全生產(chǎn)工作，定期或不定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全檢查，并建立安全檢查記錄，對(duì)違章指揮、違章作業(yè)現(xiàn)象能夠及時(shí)制止，提出改進(jìn)意見(jiàn) ④ 專職安全監(jiān)督人員沒(méi)有履行職責(zé)不到位，無(wú)檢查記錄的，扣 5 分，未提出整改意見(jiàn)的，扣 3 分/人 （ 5） 區(qū)域公司建立三級(jí)安全網(wǎng)（各風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立風(fēng)場(chǎng)、班組二級(jí)安全網(wǎng)） ⑤ 未建立安全網(wǎng)絡(luò)或不健全的扣 510 分 安全 職責(zé)管理 10 安全職責(zé)制定 （ 1）應(yīng)制定各級(jí)、各類人員的崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn) ①未制定各級(jí)、各類人員的崗位安全生產(chǎn)職責(zé)及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)，扣 20 分 ②職責(zé)及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)不全，扣 10 分 /部門，扣5 分 /崗位 （ 2）崗位安全生產(chǎn)職責(zé)用于明確崗位安全生產(chǎn)工作的內(nèi)容、任務(wù)、周期、方法、權(quán)限、責(zé)任等事項(xiàng) ③崗位安全生產(chǎn)職責(zé)不全面、不完善，扣 3 分 /處 （ 3）崗位安全生產(chǎn)職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)用于對(duì)崗位各項(xiàng)安全生產(chǎn)職責(zé)的執(zhí)行、依從情況進(jìn)行具體評(píng)判 ④崗位安全生產(chǎn)職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)不符合要求，扣 3分 /處 （ 4）崗位安全生產(chǎn)職責(zé)及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)符合國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和政策、方針的要求，并定期進(jìn)行修訂和完善 ⑤不符合國(guó)家規(guī)定，扣 5 分 /處 ⑥沒(méi)有根據(jù)需要進(jìn)行修訂和完善，扣 5 分 （ 5）在崗位安全生產(chǎn)職責(zé)及到位標(biāo)準(zhǔn)的制定或修訂過(guò)程中，應(yīng)與相應(yīng)崗位人員進(jìn)行充分溝通 ⑦未與相應(yīng)崗位人員進(jìn)行充分溝通，扣 5 分 /次 7序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條 款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 6）在崗位安全生產(chǎn)職責(zé)和到位標(biāo)準(zhǔn)制定或修訂后，企業(yè)應(yīng)以書面形式通知相應(yīng)崗位人員 ⑧沒(méi)有書面通知相應(yīng)崗位人員，扣 5 分 /次 10 安全職責(zé)落實(shí) （ 1）在崗位安全生產(chǎn)職責(zé)和 到位標(biāo)準(zhǔn)制定或修訂完成后，應(yīng)通過(guò)組織培訓(xùn)、召開(kāi)會(huì)議、組織學(xué)習(xí)等多種方式，使所有人員理解、掌握本崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)和到位標(biāo)準(zhǔn) ①?zèng)]有通過(guò)組織培訓(xùn)、召開(kāi)會(huì)議、組織學(xué)習(xí)等方式，使相應(yīng)人員理解、掌握本崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)和到位標(biāo)準(zhǔn)，扣 10 分 （ 2）在履行安全生產(chǎn)職責(zé)過(guò)程中，企業(yè)上下級(jí)崗位之間應(yīng)定期溝通安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況，確保上下級(jí)之間安全生產(chǎn)責(zé)任的有效傳遞和銜接 ②上下級(jí)崗位之間未定期溝通安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況，扣 5 分 （ 3）在履行安全生產(chǎn)職責(zé)過(guò)程中，企業(yè)存在協(xié)作關(guān)系的部門、單位、崗位之間應(yīng)定期溝 通安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況，確保相互之間形成有效的配合和協(xié)作關(guān)系 ③企業(yè)存在協(xié)作關(guān)系的部門、單位、崗位之間未定期溝通安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況，扣 5 分 （ 4）應(yīng)依據(jù)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)的落實(shí)和執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，督促崗位安全生產(chǎn)職責(zé)的有效落實(shí)和執(zhí)行 ④沒(méi)有對(duì)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)的落實(shí)和執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，扣 10 分 10 安全職責(zé)檢查與回顧 （ 1）應(yīng)對(duì)安全生產(chǎn)職責(zé)的制定和落實(shí)工作定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)要求存在問(wèn)題的部門（單位）限期整改 ①?zèng)]有對(duì)安全生產(chǎn)職責(zé)的制定 和落實(shí)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，扣 5 分 ②檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，沒(méi)有要求并監(jiān)督整改，扣 2分 /項(xiàng) （ 2）應(yīng)定期對(duì)對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)情況和安全生產(chǎn)職責(zé)體系與到位標(biāo)準(zhǔn)的適合性進(jìn)行回顧；對(duì)于回顧中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)制定針對(duì)性的措施予以及時(shí)糾正和改進(jìn) ③沒(méi)有對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)情況和安全生產(chǎn)職責(zé)體系與到位標(biāo)準(zhǔn)的適合性進(jìn)行回顧，扣 5 分 ④對(duì)于回顧中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題沒(méi)有制定針對(duì)性的措施，扣 2 分 /項(xiàng) 8序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條 款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 安全例行工作 20 風(fēng)電場(chǎng)安全生產(chǎn)分析會(huì)議要求： （ 1）應(yīng)每月召開(kāi) 1 次安全生產(chǎn)分析會(huì)，由風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)主持 ①未按月召開(kāi)安全 生產(chǎn)分析會(huì)，扣 4 分 /次 ②月度安全生產(chǎn)分析會(huì)未由風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)主持，扣2 分 /次 （ 2）安全生產(chǎn)分析會(huì)的主要內(nèi)容：檢查上次會(huì)議時(shí)制定的措施落實(shí)情況；對(duì)發(fā)生的不安全事件做到“四不放過(guò)”，制定防范措施；學(xué)習(xí)國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)程、事故通報(bào)等有關(guān)安全文件，結(jié)合本風(fēng)場(chǎng)實(shí)際制定落實(shí)貫徹措施；對(duì)所管轄的設(shè)備進(jìn)行運(yùn)行情況和缺陷分析，制定措施；討論分析班組安全管理工作存在的問(wèn)題，制定措施；交流安全經(jīng)驗(yàn)或心得；針對(duì)某一問(wèn)題或議題進(jìn)行討論；對(duì)“兩票”進(jìn)行檢查分析；安排下周安全事項(xiàng)，討論制定安全措施和注意事項(xiàng) ③會(huì)議內(nèi)容不符 合要求，扣 2 分 /項(xiàng) （ 3）安全生產(chǎn)分析會(huì)安排工作要求做到閉環(huán)管理 ④月度安全生產(chǎn)分析會(huì)安排工作未執(zhí)行到位、未實(shí)現(xiàn)閉環(huán)，扣 1 分 /項(xiàng) （ 4）參會(huì)人員符合要求，并簽字 ⑤參會(huì)人員不符合要求，扣 1 分 /人 （ 5）企業(yè)月度安全生產(chǎn)分析會(huì)會(huì)議紀(jì)要由風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)簽發(fā) ⑥月度安全生產(chǎn)分析會(huì)未形成紀(jì)要和原始記錄資料，扣 1 分 /次 （ 6）會(huì)議要有原始記錄資料 ⑦月度安全會(huì)議紀(jì)要未經(jīng)行政正職簽發(fā)，扣 1 分/次 9序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條 款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 10 班組活動(dòng)要求： （ 1）檢修班組每?jī)芍?、運(yùn)行班組每個(gè)輪值進(jìn)行一次安全日 活動(dòng)，每次活動(dòng)不少于 2h；班長(zhǎng)組織召開(kāi)，班組全體人員參加；班組安全日活動(dòng)實(shí)行簽到制度，應(yīng)建立專用簽到記錄簿；因故未參加安全日活動(dòng)的人員，應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)課，并做好記錄；應(yīng)專人負(fù)責(zé)，詳細(xì)記錄活動(dòng)內(nèi)容；班長(zhǎng)應(yīng)在活動(dòng)后 3 日內(nèi)，對(duì)活動(dòng)記錄進(jìn)行審查，并簽字。 活動(dòng)內(nèi)容應(yīng)包括：班組及個(gè)人兩周 /輪值來(lái)的安全情況小結(jié)和分析；檢查上次活動(dòng)時(shí)制訂措施的落實(shí)情況；對(duì)發(fā)生的不安全事件做到“四不放過(guò)”，制訂防范措施；學(xué)習(xí)國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)程、事故通報(bào)等有關(guān)安全文件，結(jié)合班組實(shí)際制訂落實(shí)貫徹措施；對(duì)所管轄的設(shè)備