風(fēng)險(xiǎn)管理工作模板ppt課件(已修改)
2025-01-22 23:36 本頁(yè)面
【正文】 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作模板 — 實(shí)例 北京金典大業(yè)管理咨詢(xún)有限公司 謝建勛 ? 缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)門(mén)人才 ? 缺乏適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程和程序 ? 缺乏風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù) ? 缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作如何開(kāi)展的整體把握 ? 崗位負(fù)責(zé)人缺乏必要的風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)知識(shí) ? 缺乏外部專(zhuān)家的支持 ? 缺乏足夠的人力和時(shí)間 ? 缺乏資金 國(guó)企實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的困難 ? 從工作的內(nèi)容和深度上看，主要有兩種形式： ? 由表及里 ：搭建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的整體框架，做出工作規(guī)劃 — 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理組成部分進(jìn)行細(xì)化 ? 由點(diǎn)及面 ：開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理體系的某一組成部分（如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等）的工作 — 整體風(fēng)險(xiǎn)管理體系的搭建；開(kāi)展某一重大風(fēng)險(xiǎn)（如信用風(fēng)險(xiǎn)）的管理工作 — 逐漸擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍。 ? 從工作的主體和范圍看，主要有三種形式： ? 自上而下 ：集團(tuán)公司設(shè)計(jì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架 — 選取重點(diǎn)子公司開(kāi)展示范試點(diǎn)工作 ? 自下而上 ：試點(diǎn)子公司先開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作 — 經(jīng)驗(yàn)移植，集團(tuán)整體開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作 ? 平行開(kāi)展 ：在集團(tuán)和子公司層面同時(shí)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架設(shè)計(jì)工作 集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的幾種做法 央企全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)例： 中國(guó) **集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)程序 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 — 輔導(dǎo)式咨詢(xún) 集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作計(jì)劃 序號(hào) 工作內(nèi)容 負(fù)責(zé)人 09年 2月 09年 3月 09年 4月 09年 5月 09年 6月 09年 7月 09年 8月 09年 9月 09年 10月 09年 11月 09年 12月 2022年 19月 1 梳理文件，形成流程目錄 各職能部 /子公司 (工作標(biāo)準(zhǔn) :結(jié)合現(xiàn)有業(yè)務(wù) ,梳理自身流程 /制度是否完善 ,是否與現(xiàn)有業(yè)務(wù)匹配 ) 2 收集公司內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)初始信息 各職能部 /子公司 (工作標(biāo)準(zhǔn) :結(jié)合國(guó)資委指引要求 ,從國(guó)家政策、行業(yè)、對(duì)手、自身等多角度收集內(nèi)、外部相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，查找流程 /制度以外的風(fēng)險(xiǎn) ) 3 對(duì)本單位文件梳理和信息收集的結(jié)果進(jìn)行確認(rèn) 子公司 /職能部 班子 (工作標(biāo)準(zhǔn) :子公司班子和職能部領(lǐng)導(dǎo)要對(duì)本單位工作成果進(jìn)行討論、確認(rèn)，對(duì)工作結(jié)果負(fù)責(zé) ) 4 梳理情況檢查 管理部 /運(yùn)控組 指導(dǎo)、檢查 (工作標(biāo)準(zhǔn) :業(yè)務(wù)是否梳理全面 ,自身流程 /制度是否完善 ,是否形成清單；初始信息收集是否全面 ) 5 開(kāi)展流程和內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)分析 ,形成初步風(fēng)險(xiǎn)清單 集團(tuán)公司各副總經(jīng)理 /各職能部 /子公司班子 (工作標(biāo)準(zhǔn) :子公司 /職能能部按程序文件各環(huán)節(jié)逐一識(shí)別流程風(fēng)險(xiǎn)； 集團(tuán)各副總經(jīng)理提出集團(tuán)層面的重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題 ； 職能部門(mén) /子公司班子先行提出本單位面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)、影響本單位三年兩改觀實(shí)現(xiàn)的問(wèn)題及初步應(yīng)對(duì)措施， 5月 7日前報(bào)集團(tuán)管理部； 綜合形成風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀分析表。） 6 制定并確定本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 各職能部 /子公司 （工作標(biāo)準(zhǔn)： 按照集團(tuán)公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，分解出本單位的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)； 按照風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別把各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行歸集，形成本單位最終的風(fēng)險(xiǎn)列表； 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行評(píng)估、排序； 按照排序填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，區(qū)分出重大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)，并將重大風(fēng)險(xiǎn)形成清單； 對(duì)歷史風(fēng)險(xiǎn)事件按照標(biāo)準(zhǔn)模板生成風(fēng)險(xiǎn)損失事件庫(kù)。） 7 開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 ,填寫(xiě)流程風(fēng)險(xiǎn)歸集表 各職能部 /子公司 8 繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖 各職能部 /子公司 9 形成重大風(fēng)險(xiǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)損失事件庫(kù) 各職能部 /子公司 10 確認(rèn)本單位重大風(fēng)險(xiǎn) 子公司 /職能部 班子 （工作標(biāo)準(zhǔn)：確認(rèn)上述成果，對(duì)成果負(fù)責(zé)） 11 對(duì)各單位所確定的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估 專(zhuān)家小組 (成員待定 ) （工作標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)估各單位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面、準(zhǔn)確，級(jí)別定的是否合理等） 12 工作督促、檢查與成果收集、整理 管理部 /運(yùn)控組 指導(dǎo)、檢查、整理成果 (工作標(biāo)準(zhǔn) :視各單位進(jìn)度，分批次、適時(shí)向工作小組提供各單位工作成果） 13 根據(jù)各子公司重大風(fēng)險(xiǎn)，分批次初步確定集團(tuán)級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 工作小組（ T總） (工作標(biāo)準(zhǔn) :按管理部提供的各單位工作成果，初步確定出集團(tuán)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)） 14 根據(jù)工作小組的建議，分批次確定集團(tuán)級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì) (工作標(biāo)準(zhǔn) :確定集團(tuán)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，并區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)） 15 對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)深度分析，確定承受度指標(biāo)，形成解決方案 各職能部 /子公司 (工作標(biāo)準(zhǔn) :解決方案要從流程、組織機(jī)構(gòu)、機(jī)制調(diào)整和制度規(guī)范等方面著手，重點(diǎn)解決自主三年兩改觀遇到的問(wèn)題 ） 16 審核重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案 工作小組（ T總） 17 確定重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案 領(lǐng)導(dǎo)小組（ X總） 18 結(jié)合重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案，制定并實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃 各職能部 /子公司 （工作標(biāo)準(zhǔn)：整改計(jì)劃的實(shí)施完成可延長(zhǎng)到 2022年） 19 對(duì)各重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案進(jìn)行評(píng)審 外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu) （工作標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)估規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方案、流程、措施是否有效、合理等） 20 整改情況督促、檢查 管理部 /運(yùn)控組 21 修改文件，形成制度（管理部出修改規(guī)則） 各職能部 /子公司 （工作標(biāo)準(zhǔn)：文件
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