【正文】 監(jiān)理實施原則和程序 監(jiān)理實施 原則： 公正、獨立、自立的原則 權(quán)責(zé)一致的原則 總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則 嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則 綜合效益的原則 監(jiān)理實施 程序： 確定項目監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機(jī)構(gòu) 編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃 （ 施工階段的監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在 簽訂委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報送建設(shè)單位。 ） 制定各專業(yè)監(jiān)理實施細(xì)則 （ 監(jiān)理實施細(xì)則由專業(yè)監(jiān)理工程師在相應(yīng)工程施工開始前編制完成，并必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。 ） 規(guī)范化地開展監(jiān)理工作 （ ① 工作的時序性。這是指監(jiān)理的各項工作都應(yīng)按一定的邏輯順序先后展開，從而使監(jiān)理工作能有效地達(dá)到目標(biāo)而不致造成工作狀態(tài)的無序和混亂。 ② 職責(zé)分工的嚴(yán)密性。建設(shè)工程監(jiān)理工作是由不同專業(yè)、不同層次的專家群體共同來完成的，他們之間嚴(yán)密的職責(zé)分工是協(xié)調(diào)進(jìn)行監(jiān)理工作的前提和實現(xiàn)監(jiān)理目標(biāo)的重要保證。 ③ 工作目標(biāo)的確定性。在職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，每一項監(jiān)理工作的具體目標(biāo)都應(yīng)是確定的，完成的時間也應(yīng)有時限規(guī)定，從而能通過報表資料對監(jiān)理工作及其效果進(jìn)行檢查和考核。 ） 參與驗收，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見 向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資 料 監(jiān)理工作總結(jié) （ 監(jiān)理工作完成后，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時從兩方面進(jìn)行監(jiān)理工作總結(jié)。 其一，向業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結(jié) ，其主要內(nèi)容包括：委托監(jiān)理合同履行情況概述，監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)、監(jiān)理人員和投入監(jiān)理設(shè)施，監(jiān)理任務(wù)或監(jiān)理目標(biāo)完成情況的評價，工程實施過程中存在的問題和處理情況，由業(yè)主提供的供監(jiān)理活動使用的辦公用房、車輛、試驗設(shè)施等的清單， 必要的的工程圖片， 表明監(jiān)理工作終結(jié)的說明等。 其二，向監(jiān)理單位提交的監(jiān)理工作總結(jié) ，其主要內(nèi)容包括： ① 監(jiān)理工作的經(jīng)驗，可以是采用某種監(jiān)理技術(shù)、方法的經(jīng)驗，也可以是采用某種經(jīng)濟(jì)措施、組織措施的經(jīng)驗 ，以及委托監(jiān)理合同執(zhí)行方面的經(jīng)驗或如何處理好與業(yè)主、承包單位關(guān)系的經(jīng)驗等； ② 對監(jiān)理工作中存在的問題及改進(jìn)的建議。 ） 項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立、組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工 項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立步驟： 確定項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)目標(biāo) 確定監(jiān)理工作內(nèi)容 項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計 （ 1） 選擇組織結(jié)構(gòu)形式 （ 2） 合理確定管理層次與管理跨度 （ 3） 項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)部門劃分 （ 4） 制定崗位職責(zé)及考核標(biāo)準(zhǔn) （ 5） 選派監(jiān)理人員 制訂工作流程和信息流程 項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式： 直線制監(jiān)理組織形式 （優(yōu)點：組織機(jī)構(gòu)簡單、權(quán)力集中、命令統(tǒng)一、職責(zé)分明、決策訊速、隸屬關(guān) 系明確。缺點：要求總監(jiān)博曉各種業(yè)務(wù)、通曉各種知識技能，成為全能人物） 職能制監(jiān)理組織形式 （優(yōu)點：加強了項目監(jiān)理目標(biāo)控制的職能分工，能夠發(fā)揮職能機(jī)構(gòu)的專業(yè)管理作用，提高管理效率，減輕總監(jiān)負(fù)擔(dān)。缺點：直線指揮人員受職能部門多頭指令，如果這些指令相互矛盾，將使直線指揮部門人員在監(jiān)理工作中無所適從） 直線職能制監(jiān)理組織形式 （優(yōu)點：保持了直線組織實行直線領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一指揮、職責(zé)清楚。缺點：職能部門和指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通情報） 矩陣制監(jiān)理組織形式 （優(yōu)點：加強了各職能部門的橫向聯(lián)系，具有較大的機(jī)動性 和適應(yīng)性，把上下左右集權(quán)與分權(quán)實行最優(yōu)的結(jié)合，有利于解決復(fù)雜難題，有利于監(jiān)理人員業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)。缺點：縱橫向協(xié)調(diào)工作量大， 處理不當(dāng)會造成扯皮矛盾 ） 監(jiān)理人員職責(zé)分工： 總監(jiān)理工程師職責(zé)： ⑴ 確定項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé) ⑵ 主持編定項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常工作 ⑶ 審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見 ⑷ 檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的 進(jìn)展情況可進(jìn)行人員調(diào)配，對不稱職人員應(yīng)調(diào)換其工作 ⑸ 主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令 ⑹ 審定承包單位提交的開工報告、施工組織設(shè)計、技術(shù)方案、進(jìn)度計劃 ⑺ 審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結(jié)算 ⑻ 審查和處理工程變更 ⑼ 主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查 ⑽ 調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期 ⑾ 組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié) ⑿ 審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進(jìn)行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收 ⒀ 主持整理工程項目的監(jiān)理資料 總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托給總監(jiān) 代表 ⑴ 主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細(xì)則 ⑵ 簽發(fā)工程開工 /復(fù)工報審表、工程 暫停令、工程款支付證書、竣工報驗單 ⑶ 審核簽發(fā)竣工結(jié)算 ⑷ 調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠 ⑸ 進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員‘ 總監(jiān)理工程師代表職責(zé)： （ 1） 負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作 （ 2） 按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力 專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)： （ 1） 負(fù)責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細(xì)則 （ 2） 負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施 （ 3） 組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師 提出建議 （ 4） 審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告 （ 5） 負(fù)責(zé)本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收 （ 6） 定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示 （ 7） 根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記 （ 8） 負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報 （ 9） 核查進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實際情況認(rèn)為有必要時對進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗，合格時予以簽認(rèn) （ 10） 負(fù)責(zé)本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和 原始憑證 監(jiān)理員職責(zé)： （ 1） 在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作 （ 2） 檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄 （ 3） 復(fù)核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證 （ 4） 按設(shè)計圖及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對承包單位的工藝過程或施工工序進(jìn)行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進(jìn)行記錄 （ 5） 擔(dān)任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告 （ 6） 做好監(jiān)理日記和有關(guān)監(jiān)理記錄 監(jiān)理規(guī)劃的編制 監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主的委托并簽訂監(jiān)理委托合同之后，在項目 總監(jiān)理工程師 的主持下，根據(jù)委托監(jiān)理合同 ，在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定，經(jīng) 監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人 批準(zhǔn)，用來指導(dǎo)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。 （ P146） （ 1）指導(dǎo)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作。 （ 2）監(jiān)理規(guī)劃是建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)。 （ 3）監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認(rèn)監(jiān)理單位履行合同的主要依據(jù)。 （ 4）監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。 從建設(shè)工程監(jiān)理控制的過程可知， 監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容必然隨著工程的進(jìn)展而逐步調(diào)整、補充和完善 。它在一定程度上真實地反映了一個建設(shè)工程監(jiān)理工作的全貌，是最好的監(jiān)理工作過程記錄。因此，它是每一家工程監(jiān)理單位的重要存檔資料。 （ P147） （ 1）工程建設(shè)方面的法律、法規(guī) 1）國家頒布的工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī) 2）工程所在地或所屬部門頒布的工程建設(shè)相關(guān)的法律、規(guī)定和政策 3）工程建設(shè)的各種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范 （ 2）政府批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件 1）政府工程建設(shè)主管部門批準(zhǔn)的 可行性研究報告、立項批文 ； 2）政府規(guī)劃部門確定的 規(guī)劃條件、土地使用條件、環(huán)境保護(hù)要求、市政管 理規(guī)定 。 （ 3）建設(shè)工程監(jiān)理合同 在編寫監(jiān)理規(guī)劃時，必須依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理合同以下內(nèi)容：監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的權(quán)利和義務(wù)，監(jiān)理工作范圍和內(nèi)容，有關(guān)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃方面的要求。 （ 4）其他建設(shè)工程合同 在編與監(jiān)理規(guī)劃時，也要考慮其他建設(shè)工程合同關(guān)于業(yè)主和承建單位的權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)容。 （ 5）監(jiān)理大綱 監(jiān)理大綱中的監(jiān)理組織計劃，擬投入的主要監(jiān)理人員，投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交給業(yè)主的監(jiān)理工作階段性成果等內(nèi)容都是監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)。 劃編寫的要求 （ 1）基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)力求統(tǒng)一 歸納起來，監(jiān)理規(guī)劃基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：目標(biāo)規(guī)劃、監(jiān)理組織、目標(biāo)控制、合同管理和信息管理。施工階段監(jiān)理規(guī)劃統(tǒng)一的內(nèi)容要求應(yīng)當(dāng)在建設(shè)監(jiān)理法規(guī)文件或監(jiān)理合同中明確下來。 （ 2）具體內(nèi)容應(yīng)具有針對性 （ 3）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)當(dāng)遵循建設(shè)工程的運行規(guī)律 （ 4）項目總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人 （ 5）監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫 （ 6）監(jiān)理規(guī)劃的表達(dá)方式應(yīng)當(dāng)格式化、標(biāo)準(zhǔn)化 （ 7）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)該經(jīng)過審核 監(jiān)理規(guī)劃在編寫完成后需進(jìn)行審核并經(jīng)批準(zhǔn)。監(jiān)理 單位的 技術(shù)主管部門是內(nèi)部審核單位，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)簽認(rèn)，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報到建設(shè)單位 。監(jiān)理規(guī)劃是否要經(jīng)過業(yè)主認(rèn)可，由委托監(jiān)理合同或雙方協(xié)商確定。 在監(jiān)理工作實施過程中，如實際情況或條件發(fā)生重大變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時， 應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改，按原報審程序經(jīng)批準(zhǔn)后報建設(shè)單位 。 （ P150） 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)將委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理單位承擔(dān)的責(zé)任及監(jiān)理任務(wù)具體化，并在此基礎(chǔ)上制定實施監(jiān)理的具體措施。 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃通常包括以下內(nèi)容： （ 1）建設(shè)工程概況 ① 建設(shè)工程名稱； ② 建設(shè)工程地點； ③ 建設(shè)工程組成及建筑規(guī)模； ④ 主要建筑結(jié)構(gòu)類型； ⑤ 預(yù)計工程投資總額； ⑥ 建設(shè)工程計劃工期； ⑦ 工程質(zhì)量要求； ⑧ 建設(shè)工程設(shè)計單位及施工單位名稱； ⑨建設(shè)工程項目結(jié)構(gòu)圖與編碼系統(tǒng)。 （ 2）監(jiān)理工作范圍 監(jiān)理工作范圍是指監(jiān)理單位所承擔(dān)的監(jiān)理任務(wù)的工程范圍。如果監(jiān)理單位承擔(dān)全部建設(shè)工程的監(jiān)理任務(wù)，監(jiān)理范圍為全部建設(shè)工程，否則應(yīng)按監(jiān)理單位所承擔(dān)的建設(shè)工程的建設(shè)標(biāo)段或子項目劃分確定建設(shè)工程監(jiān)理范圍。 （ 3）監(jiān)理工作內(nèi)容 ① 立項階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容； ② 設(shè)計階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容； ③ 施工招標(biāo)階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容； ④ 材料、設(shè)備采購供應(yīng)的建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容； ⑤ 施工準(zhǔn)備階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容； ⑥ 施工階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容； ⑦ 施工驗收階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容； ⑧ 合同管理工作的主要內(nèi)容； ⑨ 業(yè)主委托的其他服務(wù)的工作內(nèi)容（見教材 P151P153，重點：施工準(zhǔn)備階段、施工階段的工作內(nèi)容）。 （ 4）監(jiān)理工作目標(biāo) 建設(shè)工程監(jiān)理目標(biāo)是指監(jiān)理單位所承擔(dān)的建設(shè)工程的監(jiān)理控制預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)。通常以建設(shè)工程的投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)的控制值來表示。 （ 5）監(jiān)理工作依據(jù) ① 工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)； ② 政府批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件； ③ 建設(shè)工程監(jiān)理合同； ④ 其他建設(shè)工程合同。 （ 6）項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式 項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理要求選擇。項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可用組織結(jié)構(gòu)圖表示。 （ 7）項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備計劃 （ 8）項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé) （ 9）監(jiān)理工作程序 監(jiān)理工作程序比較簡單明了的表達(dá)方式是監(jiān)理工作流程圖。一般可對不同的監(jiān)理工作內(nèi)容分別制定監(jiān)理工作程序。（圖 6 663） （ 10）監(jiān)理工作方法及措施 建設(shè)工程監(jiān)理目標(biāo)控制的方法與措施應(yīng)重點圍繞投資控制、進(jìn)度控制，質(zhì)量控制這三大控制任務(wù)展開。為了履行《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定的安全監(jiān)理職責(zé)，在監(jiān)理規(guī)劃中，也應(yīng)對安全監(jiān)理的方法和措施做出規(guī)劃。 （ 11）監(jiān)理工作制度 （ 施工招標(biāo)階段：招標(biāo)準(zhǔn)備 工作有關(guān)、編制招標(biāo)文件有關(guān)、標(biāo)底編制及審核、合同條件擬定及審核、組織招標(biāo)實務(wù)有關(guān)制度； 施工階段：設(shè)計文件、圖紙審查、施工圖紙會審及設(shè)計交底、施工組織設(shè)計審核、工程開工申請審批、工程材料半成品檢驗、隱蔽工程分 項工程質(zhì) 量驗收、單位工程單項工程總監(jiān)驗收、設(shè)計變更處理、施工進(jìn)度監(jiān)督及報告、監(jiān)理報告、工程竣工驗收、監(jiān)理日志和會議制度； 項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作制度 ：監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)會議、對外行文審批、監(jiān)理工作日志、監(jiān)理周、月報、技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料及檔案管理、監(jiān)理費用預(yù)算制度 ） （ 12）監(jiān)理設(shè)施 業(yè)主應(yīng)提供滿足監(jiān)理工作需要的如下設(shè)施： ① 辦公設(shè)施； ② 交通設(shè)施； ③ 通信設(shè)施； ④ 生活設(shè)施。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)