【正文】 某大型綜合利用水利樞紐工程，投資65480萬(wàn)元。其建設(shè)過(guò)程中的部分主要活動(dòng)按發(fā)生時(shí)間順序列舉如下： 1．按照有關(guān)審批權(quán)限規(guī)定，項(xiàng)目建議書于2001年2月10日經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)審批通過(guò)。 2．于2001年3月正式成立項(xiàng)目法人。 3．按照有關(guān)審批權(quán)限規(guī)定，項(xiàng)目可行性研究報(bào)告于2002年3月15日經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)審批通過(guò)。 4．2002年4月5日，經(jīng)項(xiàng)目法人研究決定直接委托設(shè)計(jì)單位。 5．2002年4月10日組織施工用水、電、通信、路等工程招標(biāo)，經(jīng)項(xiàng)目法人研究決定采用議標(biāo)形式。 6．2002年8月6日組織導(dǎo)流洞施工招標(biāo)，經(jīng)項(xiàng)目法人研究決定采用邀請(qǐng)招標(biāo)形式。 7．按照有關(guān)審批權(quán)限規(guī)定，2002年10月10日，初步設(shè)計(jì)經(jīng)水利部審批通過(guò)。 8．項(xiàng)目主體工程大壩標(biāo)、電站標(biāo)、引水隧洞標(biāo)、下游灌渠標(biāo)于2002年12月20日通過(guò)公開招標(biāo)簽訂施工合同，分別承包給承包人A、B、C、D。經(jīng)項(xiàng)目法人研究決定，溢洪道閘門、啟閉設(shè)備等于2002年12月30日直接委托生產(chǎn)廠家加工；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、變壓器等設(shè)備分別于2003年1月6日、9日、12日通過(guò)議標(biāo)形式與國(guó)內(nèi)廠家簽訂采購(gòu)合同。 9．2003年2月18日，通過(guò)公開招標(biāo)委托一家監(jiān)理單位并簽訂合同。 10．A、B、C、D承包人分別于2003年2月10日、15日、18日、22日進(jìn)場(chǎng)。 11．監(jiān)理人于2003年2月25日進(jìn)場(chǎng)開展監(jiān)理工作。 12．為了改善水庫(kù)運(yùn)行方式，既保證水庫(kù)安全又增加興利效益，對(duì)原有溢洪道進(jìn)行了設(shè)計(jì)修改。設(shè)計(jì)修改方案于2003年3月20日經(jīng)項(xiàng)目法人組織設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理等單位以及權(quán)威專家舉行專題會(huì)議論證通過(guò)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)依據(jù)會(huì)議紀(jì)要于2003年3月21日簽發(fā)變更指示，由承包人實(shí)施。 13．下游灌渠標(biāo)、引水隧洞標(biāo)、大壩標(biāo)、電站標(biāo)分別于2004年3月20日、2004年3月30日、2004年4月1日、2004年4月20日通過(guò)完工并辦理移交，2004年5月1日通過(guò)試運(yùn)行，工程投入生產(chǎn)。 14．該工程于2004年10月30日通過(guò)竣工驗(yàn)收，工程進(jìn)入保修期。 15．工程于2005年10月29日保修期終止后，及時(shí)正式成立工程管理單位，解散項(xiàng)目法人。問(wèn)題 （1）上述工程建設(shè)中的部分主要活動(dòng)哪些地方違反了水利工程建設(shè)程序的有關(guān)規(guī)定？請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。 （2）除了（1）中所述程序外，上述哪些活動(dòng)內(nèi)容本身構(gòu)成違法或違規(guī)行為？ 答案要點(diǎn) 1．題中所述活動(dòng)違反水利工程建設(shè)程序的有： （1）“2”所述成立項(xiàng)目法人的時(shí)間。按照1996年國(guó)家計(jì)委頒布的《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》，新建項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組；在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，方可正式成立項(xiàng)目法人。 （2）“5”、“6”所述工作屬于項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段的工作，安排在初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)前，違反了水利工程建設(shè)程序。 （3）“9”所述委托監(jiān)理單位應(yīng)在“8”所述施工招標(biāo)之前進(jìn)行。根據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》，“監(jiān)理單位已確定”是施工招標(biāo)的條件。 （4）“11”所述監(jiān)理人進(jìn)場(chǎng)時(shí)間晚于“施工承包人進(jìn)場(chǎng)時(shí)間”不合適。根據(jù)工作的需要和合同條件的規(guī)定，監(jiān)理人應(yīng)比承包人提前進(jìn)場(chǎng)，協(xié)助發(fā)包人檢查承包人的進(jìn)場(chǎng)條件；在發(fā)包人同意后簽發(fā)開工通知；承包人進(jìn)場(chǎng)后，組織有關(guān)發(fā)包人向承包人提供施工條件的移交工作。 （5）“14”所述工程竣工驗(yàn)收后，保修期開始不合適。根據(jù)合同條件規(guī)定：保修期從移交證書中寫明的完工之日起開始。 2．除了（1）中所述程序外，題中所述活動(dòng)內(nèi)容本身違法或違規(guī)的有： （1）本工程為大型水利樞紐工程，“4”所述將設(shè)計(jì)任務(wù)直接委托設(shè)計(jì)單位，“8”所述溢洪道閘門、啟閉設(shè)備直接委托生產(chǎn)廠家加工，均違反了有關(guān)設(shè)計(jì)招標(biāo)、設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)的法律法規(guī)規(guī)定。這些采購(gòu)活動(dòng)均應(yīng)通過(guò)招標(biāo)方式進(jìn)行。 （2）“5”所述施工用水、電、通信、路等工程招標(biāo)，“8”所述水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、變壓器等設(shè)備招標(biāo)，均采用了議標(biāo)形式，違反了招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定。 （3）“6”所述導(dǎo)流洞施工招標(biāo)，未按照規(guī)定審批程序與權(quán)限經(jīng)批準(zhǔn)，僅由項(xiàng)目法人研究決定采用邀請(qǐng)招標(biāo)形式，違反了有關(guān)邀請(qǐng)招標(biāo)的法律法規(guī)規(guī)定。 （4）“12”所述設(shè)計(jì)修改屬于重大設(shè)計(jì)修改，未經(jīng)原初步設(shè)計(jì)審批部門批準(zhǔn)即行實(shí)施設(shè)計(jì)修改違反了水利工程建設(shè)程序。 （5）“15”所述保修期終止后，及時(shí)正式成立工程管理單位，解散項(xiàng)目法人構(gòu)成違規(guī)。根據(jù)《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》，項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還和資產(chǎn)保值增值，實(shí)行全過(guò)程負(fù)責(zé)。業(yè)主將某建設(shè)工程項(xiàng)目委托某監(jiān)理單位進(jìn)行施工階段的監(jiān)理。在委托監(jiān)理合同中，對(duì)業(yè)主和監(jiān)理單位的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任所作的部分規(guī)定如下： 1．在施工期間，任何工程設(shè)計(jì)變更均須經(jīng)過(guò)監(jiān)理方審查、認(rèn)可，并發(fā)布變更指令方為有效，實(shí)施變更。 2．監(jiān)理方應(yīng)在業(yè)主的授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)委托的建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施施工監(jiān)理。 3．監(jiān)理方發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)中的錯(cuò)誤或不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求時(shí)，有權(quán)要求設(shè)計(jì)單位改正。 4．監(jiān)理方僅對(duì)本工程的施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督控制，業(yè)主則實(shí)施進(jìn)度控制和投資控制任務(wù)。 5．監(jiān)理方在監(jiān)理工作中僅維護(hù)業(yè)主的利益。 6．監(jiān)理方有審核批準(zhǔn)索賠權(quán)。 7．監(jiān)理方對(duì)工程進(jìn)度款支付有審核簽認(rèn)權(quán)；業(yè)主方有獨(dú)立于監(jiān)理方之外的自主支付權(quán)。 8．在合同責(zé)任期內(nèi)，監(jiān)理方未按合同要求的職責(zé)履行約定的義務(wù)，或業(yè)主違背合同約定的義務(wù)，雙方均應(yīng)向?qū)Ψ劫r償造成的經(jīng)濟(jì)損失。 9．當(dāng)事人一方要求變更或解除合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)在42日前通知對(duì)方，因解除合同使一方遭受損失的，除依法免除責(zé)任的外，應(yīng)由責(zé)任方負(fù)責(zé)賠償。 10．當(dāng)業(yè)主認(rèn)為監(jiān)理方無(wú)正當(dāng)理由而又未履行監(jiān)理義 務(wù)時(shí)，可向監(jiān)理方發(fā)出指明其未履行義務(wù)的通知。若業(yè)主發(fā)出通知后21日內(nèi)沒(méi)有收到答復(fù)，可在第一個(gè)通知發(fā)出后35日內(nèi)發(fā)出終止委托監(jiān)理合同的通知，合同即行終止。監(jiān)理方承擔(dān)違約責(zé)任。 11．在施工期間，因監(jiān)理單位的過(guò)失發(fā)生重大質(zhì)量事故，監(jiān)理單位應(yīng)付給業(yè)主相當(dāng)于質(zhì)量事故經(jīng)濟(jì)損失20%的罰款。 12．監(jiān)理單位有發(fā)布開工令、停工令、復(fù)工令等指令的權(quán)力。 問(wèn)題 上述各條中有無(wú)不妥之處？怎樣才是正確的？ 答題要點(diǎn) 1．第1條不妥，應(yīng)為：設(shè)計(jì)變更的審批權(quán)在業(yè)主，任何設(shè)計(jì)變更須經(jīng)監(jiān)理方審查后，報(bào)業(yè)主審查、批準(zhǔn)、同意后，再由監(jiān)理方發(fā)布變更指令，實(shí)施變更。 2．第2條正確。 3．第3條不妥，應(yīng)為：監(jiān)理方發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及合同約定的質(zhì)量要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)告業(yè)主，由業(yè)主要求設(shè)計(jì)單位改正。 4．第4條不妥，應(yīng)為：監(jiān)理方有實(shí)施工程項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度和投資三方面的監(jiān)督控制權(quán)。 5．第5條不妥，應(yīng)為：在監(jiān)理工作中，監(jiān)理方在維護(hù)業(yè)主合法權(quán)益時(shí)，不損害承建單位的合法權(quán)益。 6．第6條不妥，應(yīng)為：監(jiān)理方有審核索賠權(quán)，除非 有專門約定外，索賠的批準(zhǔn)、確認(rèn)應(yīng)通過(guò)業(yè)主。 7．第7條不妥，應(yīng)為；在工程承包合同議定的工程價(jià)格范圍內(nèi)，監(jiān)理方對(duì)工程進(jìn)度款的支付有審核簽認(rèn)權(quán)；未經(jīng)監(jiān)理方簽字確認(rèn)，業(yè)主不支付工程進(jìn)度款。 8．第8條正確。 9．第9條正確。 10．第10條正確。 11．第11條不妥，應(yīng)為：因監(jiān)理方過(guò)失而造成了業(yè)主的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)當(dāng)向業(yè)主賠償。累計(jì)賠償總額不應(yīng)超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬總額（除去稅金）。 12．第12條正確?；举Y料 某小型水利工程項(xiàng)目，設(shè)計(jì)圖紙簡(jiǎn)單，全部工程項(xiàng)目工期預(yù)計(jì)1年，土建承包商用固定總價(jià)合同承包土建工程。但由于編制招標(biāo)文件的時(shí)間短，而工作程量大，承包商無(wú)法準(zhǔn)確核算。開工后發(fā)生了一系列事件： （1）承包商發(fā)現(xiàn)原來(lái)的基礎(chǔ)工程支護(hù)方案過(guò)于簡(jiǎn)單，提出變更施工方案。新的施工方案造成基礎(chǔ)工程造價(jià)的大幅度增加。承包商據(jù)此索賠費(fèi)用。 （2）在施工過(guò)程中，由于發(fā)生洪澇災(zāi)害，工期發(fā)生拖延2個(gè)月。復(fù)工后，由于水災(zāi)影響，人工工資普遍上漲，建材價(jià)格漲幅也比較大。承包商據(jù)此索賠費(fèi)用。 （3）業(yè)主對(duì)災(zāi)后的市場(chǎng)形勢(shì)錯(cuò)誤估計(jì)，拖欠了承包商1個(gè)月的工程款。用電話通知的方式，通知承包商暫停施工1個(gè)月。 （4）承包商復(fù)工后，由于建設(shè)項(xiàng)目都處于復(fù)工的狀態(tài)，一度造成建筑材料和人工的短缺。承包商所需要的資源量不能得到保證，工期拖延20天。 （5）承包商的施工設(shè)備受暴雨的影響，出現(xiàn)前所未有的故障。承包商被迫停工進(jìn)行設(shè)備維修。 為此，承包商就所發(fā)生的設(shè)計(jì)變更、材料和人工費(fèi)漲價(jià)、洪澇災(zāi)害、拖欠工程款、設(shè)備檢修造成的停工等一系列事件，向業(yè)主索賠工期和費(fèi)用。 問(wèn)題 （1）按照計(jì)價(jià)方式分，合同分為幾種形式？ （2）業(yè)主電話通知變更是否適當(dāng)？ （3）分析上述事件中承包商提出的索賠要求是否合理。 答題要點(diǎn) 1．合同分類 按照計(jì)價(jià)方式分，合同分為總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬金合同。 2．書面形式 該合同變更形式不妥。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《水利建設(shè)工程施工合同》的有關(guān)規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采取書面形式，合同變更亦應(yīng)當(dāng)采取書面形式。若在應(yīng)急情況下，可采取口頭形式，但事后應(yīng)予以書面形式確認(rèn)。否則，在合同雙方對(duì)合同變更內(nèi)容有爭(zhēng)議時(shí)，往往因口頭形式協(xié)議很難舉證，而不得不以書面協(xié)議約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。本案例中業(yè)主電話通知臨時(shí)停工，承包商亦答應(yīng)，是雙方的口頭協(xié)議，且事后并未以書面的形式確認(rèn)，所以該合同變更形式不妥。 3．分析上述事件中承包商提出的索賠要求 承包商的索賠應(yīng)當(dāng)就固定總價(jià)合同的條款來(lái)認(rèn)定索賠要求的合理性。 （1）固定總價(jià)合同是總價(jià)優(yōu)先，承包商報(bào)總價(jià)，雙方商討并確定合同總價(jià)，最終按總價(jià)結(jié)算。通常只有設(shè)計(jì)變更，或合同中規(guī)定的調(diào)價(jià)條件，如法律的變化等才允許 調(diào)整合同價(jià)格。如果設(shè)計(jì)變更在業(yè)主既定范圍內(nèi)，仍然按照原合同價(jià)格結(jié)算。 （2）洪澇災(zāi)害屬于不可抗力，是業(yè)主應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，工期和費(fèi)用索賠合理。 （3）業(yè)主拖欠工程款，承包商暫停施工，承包商的工期索賠是合理的。 （4）工程過(guò)程中修改施工方案，由于物價(jià)和人工費(fèi)漲價(jià)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由承包商來(lái)承擔(dān)。所以，對(duì)于這部分費(fèi)用索賠是不合理的。 （5）設(shè)備檢修造成的工期延誤是承包商自己的原因造成的。不應(yīng)考慮承包商的工期和費(fèi)用索賠要求。 （6）施工過(guò)程中，由于施工所需資源短缺造成的工期延誤，是由于承包商自己的原因造成的，故不予順延工期。 （7）承包上改動(dòng)施工方案是承包商自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)之一。對(duì)于固定總價(jià)合同，承包商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)包括：報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，即報(bào)價(jià)計(jì)算錯(cuò)誤、漏報(bào)項(xiàng)目和工程過(guò)程中由于物價(jià)和人工費(fèi)漲價(jià)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；工程量風(fēng)險(xiǎn)，包括工程量計(jì)算錯(cuò)誤、工程范圍不確定或工程項(xiàng)目未列全而造成的損失、投標(biāo)報(bào)價(jià)設(shè)計(jì)深度不夠造成的損失。承包商對(duì)于自己的投標(biāo)方案和報(bào)價(jià)的正確性和完備性負(fù)責(zé)；應(yīng)當(dāng)對(duì)于自己就招標(biāo)文件的解釋負(fù)責(zé)；有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)當(dāng)對(duì)施工方案的合理性負(fù)責(zé)。基本資料 某水利工程項(xiàng)目業(yè)主與某施工單位簽訂了施工承包合同，并與某監(jiān)理單位簽訂了施工監(jiān)理合同。合同簽訂后，總監(jiān)理工程師及時(shí)組建了監(jiān)理機(jī)構(gòu)，并組織專業(yè)監(jiān)理工程師編制了監(jiān)理規(guī)劃和相應(yīng)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。在開工前后的施工準(zhǔn)備階段實(shí)施監(jiān)理時(shí)，遇到了以下的一些情況，則監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)如何對(duì)待與處理。 問(wèn)題 （1）監(jiān)理在施工合同專用條款中約定的日期后3天發(fā)出開工令，并要求原完工日期不變。 施工承包單位接到開工令后，派人口頭通知監(jiān)理工程師，以施工機(jī)械因故未能到場(chǎng)為由要求申請(qǐng)比原計(jì)劃延期開工7天。試問(wèn)監(jiān)理方與承包方的做法是否恰當(dāng)，工期是否應(yīng)予以延長(zhǎng)，若能延長(zhǎng)，則可延長(zhǎng)多少天？ （2）在投標(biāo)期間承包方未在標(biāo)書中提出分包要求。中標(biāo)后，在合同約定開工日之前10天承包方以地質(zhì)條件復(fù)雜為由，書面申請(qǐng)將基礎(chǔ)工程施工分包給某專業(yè)基礎(chǔ)工程施工公司，并提交了分包商資質(zhì)材料。此外，還以工期緊張為理由，書面要求將主體工程的一部分分包給某個(gè)一級(jí)工程承包公司。試問(wèn)對(duì)此監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)如何處理？有關(guān)法規(guī)對(duì)分包規(guī)定的要點(diǎn)有哪些？ （3）如果在招標(biāo)階段，業(yè)主在招標(biāo)文件中指定要求將基礎(chǔ)工程分包給業(yè)主推薦的某基礎(chǔ)承包企業(yè)。施工單位 中標(biāo)后，與業(yè)主推薦的基礎(chǔ)承包企業(yè)簽訂了分包合同。在施工中，由于分包單位的失誤，質(zhì)量不符合要求，因返工而延誤了工期并造成一定的損失，總承包單位以分包單位是業(yè)主方指定的為由，為此總包不承擔(dān)責(zé)任，而應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)責(zé)任。試問(wèn)，承包單位的做法是否正確？ （4）施工合同約定業(yè)主應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間提供圖紙7套，但施工單位要求業(yè)主多提供2套圖紙。試問(wèn)施工圖紙的費(fèi)用應(yīng)由誰(shuí)承擔(dān)？如果在基礎(chǔ)施工前，業(yè)主未能按期提供相應(yīng)的圖紙，使施工延誤了一周。承包方為此提出了延長(zhǎng)工期一周及補(bǔ)償相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失的要求，監(jiān)理工程師對(duì)此是否應(yīng)予以同意？ （5）在合同約定的工程開工日前某個(gè)規(guī)定的時(shí)間，承包方按時(shí)提交了施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃，監(jiān)理工程師及時(shí)進(jìn)行了審查，并予以確認(rèn)和批準(zhǔn)。此后，承包方在按施工組織設(shè)計(jì)組織施工時(shí)，發(fā)現(xiàn)施工方案有缺陷，造成安全事故，延誤了工程進(jìn)度。為此，承包方以施工組織設(shè)計(jì)經(jīng)監(jiān)理工程師審查認(rèn)可，監(jiān)理工程師應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任為理由而提出索賠要求。監(jiān)理方應(yīng)如何處理？ （6）按合同約定，發(fā)包人應(yīng)在約定的開工日前7天向承包人支付相當(dāng)于合同額20%的工程預(yù)付款。但如果在合同約定的支付日發(fā)包人以資金未到位為由而未支付。而且，承包人到約定支付日之后的第8天仍未收到預(yù)付款。為此，承包人向發(fā)包人發(fā)出支付要求的書面通知。但此后仍未見(jiàn)發(fā)包方支付，承包方乃于開工后的第10天停止了 施工，并要求發(fā)包人承擔(dān)由此造成的一切損失，并承擔(dān)由約定支付日起算的利息。試問(wèn)承包方的做法是否正確？ 答題要點(diǎn) 1．首先監(jiān)理方的做法不恰當(dāng)，延期3天才發(fā)開工令，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。其次承包方的行為也不規(guī)范，應(yīng)以書面形式向工程師提出延期開工的理由和要求。本例中，監(jiān)理方遲發(fā)開工令的時(shí)間是可以補(bǔ)償?shù)?，工期是可以順延的。承包人提出延期開工要求不予支持，工期不能順延。開工令遲發(fā)3天和承包方機(jī)械故障要求停工7天的時(shí)間重合，因此，不發(fā)生經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償問(wèn)題，也不存在工期順延問(wèn)題。 2．監(jiān)理工程師對(duì)于要求基礎(chǔ)施工分包可以允許，但部分主體工程分包是不能同意的。 根據(jù)有關(guān)法規(guī)對(duì)工程分包的規(guī)定，其要點(diǎn)有： （1）未經(jīng)發(fā)包人同意，承包人不得將承包工程的任何部分分包； （2）主體工程不能分包，主要工