【正文】 遼寧省建筑工程文件編制歸檔規(guī)程 1 1 總則 為加強(qiáng)建筑文件資料的統(tǒng)一管理，提高工程管理水平，做好建筑工程文件編制歸檔工作，統(tǒng)一建筑工程檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，建立完善、準(zhǔn)確、規(guī)范的工程檔案，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、 《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（ GB50300）及系列規(guī)范、《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（ GB/T50328）及其他國家、省相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合本省實(shí)際制定本規(guī)程。 本規(guī)程適用于在我省行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建的建筑工程。參與工程建設(shè)的建設(shè)（開發(fā)）、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、檢測(cè)試驗(yàn)單位以 及 **檔案館和其他相關(guān)部門，均應(yīng)執(zhí)行本規(guī)程。 建筑工程文件應(yīng)分級(jí)管理，并按本規(guī)程規(guī)定的保存單位和時(shí)限進(jìn)行保存。 建筑工程文件的編制與歸檔除執(zhí)行本規(guī)程外，尚應(yīng)符合 現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定。 遼寧省建筑工程文件編制歸檔規(guī)程 2 2 術(shù)語 建筑工程 文件（ construction project document） 在建筑工程建設(shè)過程中形成的各種形式的信息記錄，包托工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗(yàn)收文件等。 工程準(zhǔn)備階段文件（ seedtime document of a construction project） 工程開工以前，在立項(xiàng)、審批、征地、規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)等工程準(zhǔn)備階段形成的文件。 監(jiān)理文件（ project management document） 監(jiān)理單位在工程監(jiān)理過程中形成的文件。 施工文件（ constructing document） 施工單位在工程施工過程中形成的文件。 竣工圖（ asbuild drawing） 工程竣工驗(yàn)收后，真實(shí)反映建筑工程項(xiàng)目施工結(jié)果的圖樣。 竣工驗(yàn)收文件（ handing over document） 建筑工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收活動(dòng)中形成的文件。 建筑工程檔案（ project archive） 在建筑工程建設(shè)活動(dòng)中直接形成的具有歸檔保存價(jià)值，直接反映單位工程全貌的文字、圖表、聲像等各種形式并按規(guī)定整理裝訂的歷史記錄。 歸檔（ putting in to record） 文件形成單位完成其工作任務(wù)后，將形成的文件整理立卷，并按規(guī)定移交檔案管理機(jī)構(gòu)。 遼寧省建筑工程文件編制歸檔規(guī)程 3 3 管理與職責(zé) 基本規(guī)定 工程文件的形成應(yīng)符合國家相關(guān)的法律、法規(guī)、施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范、工程合同與設(shè)計(jì)文件等 規(guī)定。 建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測(cè)試驗(yàn)等單位應(yīng)將工程文件的形成和積累納入工程建設(shè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和有關(guān)人員的職責(zé)范圍。 勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)將本單位形成的工程文件立卷后向建設(shè)單位移交。 建筑工程項(xiàng)目實(shí)行總承包的，總包單位應(yīng)負(fù)責(zé)收集、匯總各分包單位形成的工程檔案，并及時(shí)向建設(shè)單位移交；各分包單位應(yīng)將本單位形成的工程文件整理、立卷后及時(shí)移交總包單位。 建筑工程文件應(yīng)隨工程進(jìn)度及時(shí)收集、整理、并按專業(yè)歸類，且應(yīng)齊全、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整。 建筑工程文 件應(yīng)用技術(shù)分級(jí)管理，各單位技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全過程的管理工作，建筑工程文件的收集、整理和審核工作由本單位于建檔案管理人員負(fù)責(zé)。 對(duì)建筑工程文件檔案不得進(jìn)行涂改、偽造、隨意抽撤，如有損毀、丟失的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定處理。 建設(shè)單位職責(zé) 應(yīng)向參與工程建設(shè)的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位提供與建筑工程有關(guān)的原始資料，原始資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、齊全。 在工程招標(biāo)及勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽訂協(xié)議或合同時(shí)，應(yīng)對(duì)工程文件的編制責(zé)任、套數(shù)、質(zhì)量及移交時(shí)間等做出明確的約定。 應(yīng)整理工程準(zhǔn) 備階段、竣工驗(yàn)收階段開有成的文件，并立卷歸檔。 負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督和檢查勘察、設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理等單位工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作。 負(fù)責(zé)收集和匯總勘察、設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理等單位立卷歸檔的工程文件，并形成向 **檔案館（室）移交的建筑工程竣工檔案。 在組織工程竣工驗(yàn)收前，應(yīng)提請(qǐng)當(dāng)?shù)?**檔案管理機(jī)構(gòu)對(duì)工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收；未取得工程檔案預(yù)驗(yàn)收認(rèn)可文件的，不得組織工程竣工驗(yàn)收。 對(duì)列入 **檔案館（室）接收范圍的工程，工程竣工驗(yàn)收后 3 個(gè)月內(nèi)，應(yīng)向當(dāng)?shù)?**檔案遼寧省建筑工程文件編制歸檔規(guī)程 4 館（室）移交一套符合規(guī)定的 建筑工程竣工檔案。 監(jiān)理單位職責(zé) 在編制施工階段監(jiān)理文件時(shí)，應(yīng)以質(zhì)量控制、投資控制、進(jìn)度控制文件為主要內(nèi)容，應(yīng)反映建筑工程實(shí)體形成的控制過程。 納入歸檔范圍的監(jiān)理文件，監(jiān)理單位應(yīng)進(jìn)和系統(tǒng)整理，填寫卷內(nèi)目錄，并加蓋整理人印章。 在工程建設(shè)過程中，工程監(jiān)理文件應(yīng)由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)專人負(fù)責(zé)收集、編制、整理、保存，總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審核，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審查后移交建設(shè)單位。 應(yīng)按合同約定，對(duì)施工文件的形成、積累、組卷和歸檔進(jìn)行監(jiān)督，使施工文件的完整性和準(zhǔn)確性符合有關(guān)要求 。 施工單位職責(zé) 應(yīng)逐級(jí)建立健全施工文件管理崗位責(zé)任制，并負(fù)責(zé)制定計(jì)劃、收集、審查、匯總、管理、保存，直至按規(guī)定移交。 施工總承包單位應(yīng)負(fù)責(zé)匯總各分包單位編制的施工文件，分包單位應(yīng)負(fù)責(zé)其分包范圍內(nèi)施工論據(jù)的形成、收集和整理工作。 工程竣工驗(yàn)收前，施工單位應(yīng)按承包合同中約定的份數(shù)和規(guī)定時(shí)間向建設(shè)單位提交完整、準(zhǔn)確、經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批并經(jīng)監(jiān)理單位審查的施工文件，并對(duì)施工文件的真實(shí)性、完整性的有效性負(fù)責(zé)。 **檔案館（室）職責(zé) 應(yīng)對(duì)工程文件的立卷歸檔工作進(jìn) 行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。在工程竣工驗(yàn)收前，應(yīng)對(duì)建筑工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后，須出具建筑工程竣工檔案預(yù)驗(yàn)收認(rèn)可文件。 負(fù)責(zé)接則和保管列入 **檔案館（室）接收范圍的工程檔案及有關(guān)資料。 遼寧省建筑工程文件編制歸檔規(guī)程 5 4 建筑工程文件歸檔范圍 建筑工程文件的分類、整理與歸檔保存宜符合表 的要求。 表 序號(hào) 編號(hào) 歸檔文件名稱 保存單位和保管期限 建設(shè) 單位 施工 單位 設(shè)計(jì) 單位 監(jiān)理 單位 **檔 案館 A類 工程準(zhǔn)備階段文件 一 A1 立項(xiàng)文件 1 A11 項(xiàng) 目建議書 永久 √ 2 A12 項(xiàng)目建議書審批意見 永久 √ 3 A13 可行性研究報(bào)告及附件 永久 √ 4 A14 可行性研究報(bào)告審批意見 永久 √ 5 A15 與立項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)講話 永久 √ 6 A16 專家建議文件 永久 √ 7 A17 調(diào)查資料及項(xiàng)目評(píng)估研究材料 長(zhǎng)期 8 A18 計(jì)劃部門批準(zhǔn)的立項(xiàng)文件和計(jì)劃任務(wù) 長(zhǎng)期 √ 二 A2 建設(shè)用地、征地、拆遷文件 1 A21 選址申請(qǐng)及選址規(guī)劃意見書 永久 √ 2 A22 用地 申請(qǐng)報(bào)告及縣級(jí)以上人民政府城鄉(xiāng)建設(shè)用地批準(zhǔn)書 永久 √ 3 A23 拆遷安置意見、協(xié)議、方案等 長(zhǎng)期 √ 4 A24 建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附件 永久 √ 5 A25 國有土地使用證 永久 √ 三 A3 勘察、測(cè)繪、設(shè)計(jì)文件 1 A31 工程地質(zhì)勘察報(bào)告 永久 長(zhǎng)期 永久 √ 2 A32 建設(shè)用地釘樁通知單（書） 永久 √ 3 A33 地形測(cè)量和撥地測(cè)量成果報(bào)告 永久 永久 √ 4 A34 申報(bào)的 規(guī)劃設(shè)計(jì)條件和規(guī)劃設(shè)計(jì)條件通知書 永久 長(zhǎng)期 √ 5 A35 初步設(shè)計(jì)圖紙和說明 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 6 A36 審定設(shè)計(jì)方案通知書及審查意見 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 7 A37 有關(guān)行政主管部門（人防、環(huán)保、消防、衛(wèi)生等）批準(zhǔn)文件或取得的有關(guān)協(xié)議 永久 √ 遼寧省建筑工程文件編制歸檔規(guī)程 6 序號(hào) 編號(hào) 歸檔文件名稱 保存單位和保管期限 建設(shè) 單位 施工 單位 設(shè)計(jì) 單位 監(jiān)理 單位 **檔 案館 8 A38 施工圖設(shè)計(jì)文件 長(zhǎng)期 9 A39 設(shè)計(jì)計(jì)算書 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 10 A310 施工圖設(shè) 計(jì)文件審批意見 永久 長(zhǎng)期 √ 四 A4 招投標(biāo)文件及承包合同 1 A41 勘察設(shè)計(jì)招投標(biāo)文件 長(zhǎng)期 2 A42 勘察設(shè)計(jì)承包合同 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 √ 3 A43 施工招投標(biāo)文件 長(zhǎng)期 4 A44 施工承包合同 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 √ 5 A45 工程監(jiān)理招投標(biāo)文件 長(zhǎng)期 6 A46 監(jiān)理委托合同 長(zhǎng)期 √ 五 A5 開工審批文件 1 A51 建設(shè)項(xiàng)目列入年度計(jì)劃的申報(bào)文件 長(zhǎng)期 2 A52 建設(shè)項(xiàng)目列入年度計(jì)劃的 批復(fù)文件或年度計(jì)劃項(xiàng)目表 永久 √ 3 A53 規(guī)劃審批申報(bào)表及報(bào)送的文件和圖紙 長(zhǎng)期 4 A54 建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附件 永久 √ 5 A55 建設(shè)工程開工審查表 長(zhǎng)期 6 A56 建設(shè)工程施工許可證或開工報(bào)告 永久 √ 7 A57 投資許可證、審計(jì)證明、繳納綠化建設(shè)費(fèi)等證明 長(zhǎng)期 8 A58 工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù) 永久 √ 六 A6 財(cái)務(wù)文件 1 A61 工程投資估算材料 短期 2 A62 工程設(shè)計(jì)概算材 料 短期 3 A63 施工圖預(yù)算材料 短期 4 A64 施工預(yù)算 短期 七 A7 建設(shè)、施工、監(jiān)理、勘察、設(shè)計(jì)單位及負(fù)責(zé)人資料 長(zhǎng)期 B 類 監(jiān)理文件 一 B1 工程監(jiān)理管理文件 1 B11 監(jiān)理規(guī)劃 短期 短期 遼寧省建筑工程文件編制歸檔規(guī)程 7 序號(hào) 編號(hào) 歸檔文件名稱 保存單位和保管期限 建設(shè) 單位 施工 單位 設(shè)計(jì) 單位 監(jiān)理 單位 **檔 案館 2 B12 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 短期 短期 3 B13 設(shè)計(jì)文件審查意見 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 4 B14 設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審會(huì)議紀(jì)要 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 5 B15 施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表 長(zhǎng)期 短期 長(zhǎng)期 √ 6 B16 工程項(xiàng)目管理體系報(bào)告 長(zhǎng)期 短期 長(zhǎng)期 √ 7 B17 施工單位申請(qǐng)書 長(zhǎng)期 短期 長(zhǎng)期 √ 8 B18 監(jiān)理工程師通知書 長(zhǎng)期 短期 長(zhǎng)期 √ 9 B19 工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)審表 長(zhǎng)期 短期 長(zhǎng)期 √ 10 B110 監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 部分存檔 11 B111 監(jiān)理日記 長(zhǎng)期 12 B1 12 專題總結(jié) 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 13 B113 監(jiān)理月報(bào) 短期 長(zhǎng)期 部分存檔 14 B114 工程竣工總結(jié) 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 √ 二 B2 工程進(jìn)度控制文件 1 B21 施工測(cè)量放線報(bào)驗(yàn)表 短期 短期 短期 2 B22 工程開工 /復(fù)工報(bào)審表 長(zhǎng)期 短期 長(zhǎng)期 √ 3 B23 工程暫停令 長(zhǎng)期 短期 長(zhǎng)期 √ 三 B3 工程質(zhì)量控制文件 1 B31 施工測(cè)量放線報(bào)驗(yàn)表 長(zhǎng)期 短期 長(zhǎng)期 √ 2 B32 材料 /構(gòu)配件 /設(shè)備報(bào)驗(yàn)表 長(zhǎng)期 短期 長(zhǎng)期 √ 3 B33 （檢 驗(yàn)批、分項(xiàng)、）工程報(bào)驗(yàn)審核表 短期 短期 長(zhǎng)期 4 B34 （分部、單位工程）工程報(bào)驗(yàn)審核表 永久 長(zhǎng)期 永久 √ 5 B35 （隱蔽、中間驗(yàn)收）工程報(bào)驗(yàn)審核表 永久 長(zhǎng)期 永久 √ 6 B36 （安全和功能檢驗(yàn)、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)調(diào)試）工程報(bào)驗(yàn)審核表 長(zhǎng)期 短期 長(zhǎng)期 √ 7 B37 不合格項(xiàng)處置記錄 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 √ 8 B38 工程質(zhì)量事故處理有關(guān)資料 永久 永久 9 B39 監(jiān)理抽檢文件 長(zhǎng)期 10 B310 工程質(zhì)量保修前期工作報(bào)審表 長(zhǎng)期 短期 11 B311 解除工程質(zhì)量缺陷責(zé)任書 長(zhǎng)期 短期 長(zhǎng)期 12 B312 有關(guān)工程獎(jiǎng)罰的文件資料 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 √ 遼寧省建筑工程文件編制歸檔規(guī)程 8 序號(hào) 編號(hào) 歸檔文件名稱 保存單位和保管期限 建設(shè) 單位 施工 單位 設(shè)計(jì) 單位 監(jiān)理 單位 **檔 案館 13 B313 檢測(cè)部門質(zhì)量信息反饋處理記錄 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期 √ 四 B4 工程投資控制文件 1 B41 完成工程量 /工作量報(bào)審表 短期 短期 短期 2 B42 工程預(yù)付 /進(jìn)度款支付申請(qǐng)表 短期 短期 短期 3 B43 工程 預(yù)付