【正文】 恒生 資產 管理系統(tǒng) （ 個股期權交易 ）方案 書 1 資產管理系統(tǒng) 個股期貨 業(yè)務功能 2020 年 9 月 系統(tǒng)方案書 版本： 恒生 資產 管理系統(tǒng) （ 個股期權交易 ）方案 書 2 修訂歷史記錄 版本 /狀態(tài) 作者 參與者 起止日期 備注 鄭都 2020924 恒生 資產 管理系統(tǒng) （ 個股期權交易 ）方案 書 3 目錄 一、 前言 ........................................................................................................................................................ 5 1. 術語解釋 ........................................................................................................................................... 5 2. 相似業(yè)務異同對比 ........................................................................................................................... 6 二、需求概述 .............................................................................................................................................. 15 1. 項目背景 ......................................................................................................................................... 15 2. 項目需求目標 ................................................................................................................................. 16 二、系統(tǒng)設計方案 ...................................................................................................................................... 17 1. 系統(tǒng)設計原則 ................................................................................................................................. 17 . 高安全性 ................................................................................................................................ 17 . 高可靠性 ................................................................................................................................ 17 . 擴展性 ..................................................................................................................................... 17 . 開放性 ..................................................................................................................................... 17 . 友好性設計 ............................................................................................................................ 17 . 可配置的業(yè)務流程 ................................................................................................................ 17 2. 系統(tǒng)架構設計 ................................................................................................................................. 18 . 系統(tǒng)架構 ................................................................................................................................ 18 3. 系統(tǒng)賬戶結構 ................................................................................................................................. 18 4. 業(yè)務體系架構 ................................................................................................................................. 20 . 系統(tǒng)功能結構設計 ................................................................................................................ 21 . 業(yè)務流程設計 ........................................................................................................................ 22 5. 交易接口設計 ................................................................................................................................. 23 6. 系統(tǒng)特點 ......................................................................................................................................... 23 三、個股期權交易子系統(tǒng)詳細功能設計 ................................................................................................ 25 基礎信息維護 ............................................................................................................................. 25 證券類別維護 .................................................................................................................... 25 證券資料維護 .................................................................................................................... 25 期權信息維護 .................................................................................................................... 26 委托方向設置 .................................................................................................................... 27 期權保證金設置 ................................................................................................................ 27 費用維護 ............................................................................................................................ 27 股東席位維護 .................................................................................................................... 28 交易市場維護 .................................................................................................................... 28 接口文件 ............................................................................................................................ 28 投資流程管 理 ............................................................................................................................. 32 投資指令管理 .................................................................................................................... 33 交易管理 ............................................................................................................................ 37 可用控制 ............................................................................................................................ 41 交收流程管理 ............................................................................................................................. 44 資產處理 ...................................................................................................................