【正文】 電大《監(jiān)理理論》考試小抄 項(xiàng)目概念 ： 項(xiàng)目是指在一定的約束條件狹具有專門組織和特定目標(biāo)的一次性任務(wù)。 項(xiàng)目特征 ： （ 1）一次性和單件性。（ 2）目標(biāo)性。（ 3）制約性（或約束性）。內(nèi)在條件的制約主要是對項(xiàng)目質(zhì)量、壽命和功能的制約（要求）；外在條件的制約主要是對于項(xiàng)目資源的約束，包括：人力資源、財(cái)力資源、物力資源、時間資源、技術(shù)資源、信息資源等方面。項(xiàng)目的制約性是決定一個項(xiàng)目成功于失敗的關(guān)鍵特性。（ 4）時限性。（ 5）獨(dú)特性。（ 6）不確定性。 項(xiàng)目管理的概念 ： 項(xiàng)目管理是指在一定的約束條件下，為達(dá)到項(xiàng)目的目標(biāo)對項(xiàng)目所實(shí) 施的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制的過程。 項(xiàng)目管理的只要特征 ： （ 1）目標(biāo)明確。（ 2）項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。（ 3）充分的授權(quán)保證系統(tǒng)。（ 4）具有全面的項(xiàng)目管理職能。項(xiàng)目管理的基本職能包括計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制。 什么是工程建設(shè)項(xiàng)目 ？ 建設(shè)項(xiàng)目是指按照一個總體設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，由一個或幾個相互有內(nèi)在聯(lián)系的單項(xiàng)工程組成，經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算、行政上實(shí)行統(tǒng)一管理的建設(shè)實(shí)體。 工程項(xiàng)目應(yīng)具備哪些條件 ? 第一，工程要有明確的建設(shè)目的和投資理由；第二，工程要有明確的建設(shè)任務(wù)量，既要有確定的建設(shè)范圍、具體內(nèi)容及質(zhì)量目標(biāo)；第三，投資條件要明確， 即總的投資量及其資金來源，各年度的投資量等要明確；第四，進(jìn)度目標(biāo)明確，既要有確定的項(xiàng)目實(shí)施階段的總進(jìn)度目標(biāo)、奮進(jìn)度目標(biāo)和項(xiàng)目動用時間；第五，工程各組成部分之間要有明確的組織聯(lián)系，應(yīng)是一個系統(tǒng)；第六，項(xiàng)目的實(shí)施具有一次性的特征。 建設(shè)項(xiàng)目的特征 ： （ 1）投資額巨大，建設(shè)周期長；（ 2）建設(shè)項(xiàng)目是按照一個總體設(shè)計(jì)建設(shè)的，是可以形成生產(chǎn)能力或使用價值的若干單項(xiàng)工程的總體；（ 3）建設(shè)項(xiàng)目一般在行政上實(shí)行統(tǒng)一管理，在經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算，因此，有權(quán)統(tǒng)一管理總體設(shè)計(jì)所規(guī)定的各項(xiàng)工程。建設(shè)項(xiàng)目一般可以進(jìn)一步劃分為單項(xiàng)工程、單 項(xiàng)工程、分布工程和分項(xiàng)工程。 建設(shè)項(xiàng)目管理的定義 ： 建設(shè)項(xiàng)目管理是以建設(shè)項(xiàng)目為對象，以實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目投資目標(biāo)、工期目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)為目的，對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行高效率的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制和系統(tǒng)的、有限的循環(huán)管理過程。 建設(shè)項(xiàng)目管理的特征 ： （ 1）目標(biāo)明確（ 2）系統(tǒng)管理（ 3）項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制和權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則（ 4）應(yīng)用現(xiàn)代化的管理方法和技術(shù)手段（ 5）在管理過程中實(shí)施動態(tài)控制。 建設(shè)項(xiàng)目管理體制的基本格局 ？ （ 1）項(xiàng)目法人責(zé)任制（ 2）招標(biāo)投資制（ 3）工程監(jiān)理制（ 4）合同管理制。 建設(shè)程序定義 ：建設(shè)程序也稱為基本建設(shè)程序，是指建設(shè)項(xiàng) 目從設(shè)想、選擇、評估、決策、設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收、投入使用的整個建設(shè)過程中，各項(xiàng)工作必須遵循的先后次序的法則。 公路工程建設(shè)程序包括那些階段 ？ （ 1）規(guī)劃和項(xiàng)目建議書階段（ 2）工程可行性研究階段。（ 3）設(shè)計(jì)階段（ 4）開工準(zhǔn)備階段（ 5）組織施工階段（ 6）竣工驗(yàn)收階段（ 7）后評價階段。 項(xiàng)目建議書的內(nèi)容，一般應(yīng)包括 ： 項(xiàng)目建設(shè)的必要性和依據(jù)；擬建項(xiàng)目規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)和建設(shè)方案的初步設(shè)想；資源情況、建設(shè)條件和協(xié)作關(guān)系等的初步分析；投資估算和資金籌措的設(shè)想；建設(shè)進(jìn)度設(shè)想；經(jīng)濟(jì)效果和社會效益的初步估計(jì)。 公路建設(shè)項(xiàng)目工程可 行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容包括 ： （ 1）建設(shè)項(xiàng)目的依據(jù)、歷史背景；（ 2）建設(shè)地區(qū)綜合運(yùn)輸現(xiàn)狀和建設(shè)項(xiàng)目在交通運(yùn)輸網(wǎng)中的地位和作用，原有公路的技術(shù)狀況及適應(yīng)程度 。(3)論述建設(shè)項(xiàng)目所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)特征，研究建設(shè)項(xiàng)目與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系，預(yù)測交通量、運(yùn)輸量的發(fā)展水平；（ 4）建設(shè)項(xiàng)目的地理位置、地形、地質(zhì)、地震、氣候、水文等自然特征；（ 5）筑路材料來源及運(yùn)輸條件；（ 6）論證不同建設(shè)方案的路線起訖點(diǎn)和主要控制點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)，提出推薦性意見；（ 7）評價建設(shè)項(xiàng)目對環(huán)境的影響；（ 8）測算主要工程數(shù)量、征地拆遷數(shù)量，估算投資 ，提出資金籌措方案，提出勘查、設(shè)計(jì)、施工計(jì)劃安排；（ 9）確定運(yùn)輸成本及相關(guān)經(jīng)濟(jì)參數(shù)，進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)評價、敏感性分析、財(cái)務(wù)分析；（ 10）提出存在的問題及建議。 工程竣工驗(yàn)收程序 ？ 工程竣工驗(yàn)收 前，業(yè)主要組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位進(jìn)行交工驗(yàn)收。交工驗(yàn)收合格后，業(yè)主應(yīng)按交通部規(guī)定的要求及時完成項(xiàng)目交工驗(yàn)收報(bào)告，并向交通主管部門備案。交通主管部門在 15天內(nèi)未對備案的項(xiàng)目交工報(bào)告提出異議，業(yè)主可開放交通進(jìn)入試運(yùn)營期。通車試運(yùn)營 2 年后，符合竣工驗(yàn)收條件時，業(yè)主應(yīng)按照項(xiàng)目管理權(quán)限及時向交通主管部門申請竣工驗(yàn)收。對于符合驗(yàn)收 條件的，應(yīng)自收到申請文件之日起 3 個月內(nèi)組織竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收通過的工程，由業(yè)主按國家規(guī)定向公路管理機(jī)構(gòu)、接管養(yǎng)護(hù)單位辦理資產(chǎn)移交手續(xù)后，正式投入通車運(yùn)營。 項(xiàng)目后評價的主要內(nèi)容包括： 影響評價――項(xiàng)目投產(chǎn)后對各方面的影響進(jìn)行評價；經(jīng)濟(jì)效益評價――對項(xiàng)目投資、國民經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)務(wù)效益、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效益、可行性研究深度等進(jìn)行評價；過程評價――對項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)施工、建設(shè)管理、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營等全過程進(jìn)行評價；持續(xù)運(yùn)營評價――對項(xiàng)目持續(xù)運(yùn)營的預(yù)期效果評價。項(xiàng)目后評價一般按三個層次組織實(shí)施，即項(xiàng)目法人的自我評價、 項(xiàng)目行業(yè)的評價、計(jì)劃部門（或主要投資方）的評價。 工程監(jiān)理的概念： 就是監(jiān)理的執(zhí)行者依據(jù)有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等手段，對工程建設(shè)合同有關(guān)各方的行為及其職責(zé)權(quán)利，進(jìn)行必要的協(xié)調(diào)與約束，對工程質(zhì)量、安全、環(huán)保、費(fèi)用、進(jìn)度等實(shí)施有效的監(jiān)督管理，避免建設(shè)行為的隨意性和盲目性，使工程建設(shè)目標(biāo)得以最優(yōu)實(shí)現(xiàn)。 工程監(jiān)理的內(nèi)涵 ： (1)工程監(jiān)理是針對項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理（ 2）工程監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位（ 3）工程監(jiān)理的實(shí)施需要業(yè)主委托和授權(quán)（ 4）工程監(jiān)理是有明確依據(jù)的工程建設(shè)行為（ 5） 工程監(jiān)理在現(xiàn)階段主要發(fā)生在施工階段（ 6）工程監(jiān)理是微觀管理活動。 現(xiàn) 階段工程監(jiān)理的特點(diǎn) ： （ 1）工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性（ 2）工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度（ 3）工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能（ 4）工程監(jiān)理實(shí)行市場準(zhǔn)入的雙重控制。 公路工程施工監(jiān)理制度的優(yōu)點(diǎn)： （ 1）工程建設(shè)參與各方的權(quán)利、義務(wù)和罪責(zé)人更為合理、明確，有利于建設(shè)各方克服隨意性，增強(qiáng)合同意識，有利于規(guī)范各方的建設(shè)行為；（ 2）突破了傳統(tǒng)的大小產(chǎn)管理方式的局限，有利于積累經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目管理向?qū)I(yè)化、社會化方式轉(zhuǎn)變，大大提高了管理水平；（ 3）突破了監(jiān)理單位 的監(jiān)督管理和組織協(xié)調(diào)作用，有利于減少和解決施工合同雙方的糾紛，促使工程建設(shè)活動順暢進(jìn)行；（ 4）賦予監(jiān)理工程師工程財(cái)務(wù)支付的簽認(rèn)和否決權(quán)，利用經(jīng)濟(jì)手段控制工程施工活動，有利于確保工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、費(fèi)用等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)工程投資效益最大化。（ 5）促使工程建設(shè)參與各方觀念、職能、行為機(jī)制發(fā)生根本性的變化，在制度上建立起一種比較科學(xué)的約束機(jī)制，工程管理由單獨(dú)依靠行政手段向依法依合同管理轉(zhuǎn)變，從而保護(hù)了各方的合法利益。 實(shí)行工程監(jiān)理制度的必要性 ： （ 1）實(shí)行工程監(jiān)理制度是工程建設(shè)管理體制改革的需要（ 2）實(shí)行工 程監(jiān)理制度是深化工程建設(shè)領(lǐng)域改革的需要（ 3）實(shí)行工程監(jiān)理制度是提高工程建設(shè)項(xiàng)目管理水平的需要（ 4）實(shí)行工程監(jiān)理制度是規(guī)范建設(shè)市場、發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的需要（ 5）實(shí)行工程監(jiān)理制度是擴(kuò)大對外開放和與國際接軌的需要（ 6）實(shí)行工程監(jiān)理制度，有利于我國建設(shè)領(lǐng)域中介服務(wù)業(yè)的發(fā)展 社會監(jiān)理的性質(zhì)： （ 1）服務(wù)型（ 2）科學(xué)性（ 3）委托性（ 4）公正性。 社 會監(jiān)理的依據(jù)和任務(wù)？ 依據(jù)：（ 1）國家和地方法律、法規(guī)及規(guī)章。主要是指國家制定的與公路工程建設(shè)及工程監(jiān)理有關(guān)的法律；國務(wù)院制定的有關(guān)行政法規(guī)；省級人大及常委會制定的有關(guān)地方 性法規(guī)；國家及交通部等制定的有關(guān)法規(guī)、規(guī)章及辦法等。（ 2）國家和行業(yè)、地方有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程。主要是指國家和交通部及省級交通主管部門制定的與公路工程建設(shè)及工程監(jiān)理有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、操作規(guī)程等。（ 3）監(jiān)理合同（ 4）施工合同（ 5）工程前期有關(guān)文件（ 6）工程設(shè)計(jì)文件和圖紙（ 7）工程實(shí)施過程中有關(guān)的函件。任務(wù)：施工階段監(jiān)理的任務(wù)是監(jiān)理工程師利用業(yè)主授予的權(quán)力，從組織、技術(shù)、合同和經(jīng)濟(jì)的角度采取措施，對工程質(zhì)量、安全、環(huán)境保護(hù)、進(jìn)度、費(fèi)用實(shí)施全面監(jiān)理，并嚴(yán)格地進(jìn)行合同管理，高校有序地進(jìn)行信息管理，及時進(jìn)行組 織協(xié)調(diào)，以使工程建設(shè)的目標(biāo)最合理地實(shí)現(xiàn)。 施工監(jiān)理的階段劃分及各階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容： 1 施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理，監(jiān)理合同簽訂之日至合同工程開工令確定的開工之日為施工準(zhǔn)備階段。該階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容為：參加設(shè)計(jì)交底；審批施工組織設(shè)計(jì)；檢查承包人的質(zhì)量、安全、環(huán)保等保證體系；審核承包人工地試驗(yàn)室；審批承包人提交的對原始基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線和基準(zhǔn)高程的復(fù)測結(jié)果；驗(yàn)收地面線；審批工程劃分；確認(rèn)場地占用計(jì)劃；核算工程量清單；簽發(fā)開工預(yù)付款支付證書；召開監(jiān)理交底會；召開第一次工地會議；簽發(fā)合同工程開工令等。 2 施工階段監(jiān)理，合 同工程開工之日至合同工程交工驗(yàn)收申請受理之日為施工階段。該階段監(jiān)理工作的內(nèi)容是集中力量做好工程質(zhì)量監(jiān)理、安全監(jiān)理、環(huán)保監(jiān)理、進(jìn)度監(jiān)理、費(fèi)用監(jiān)理，做好合同其他事項(xiàng)管理工作和信息管理工作，并及時地組織協(xié)調(diào)，確保工程順利進(jìn)行。 3 交工驗(yàn)收與缺陷責(zé)任期階段監(jiān)理，合同工程交工驗(yàn)收申請受理之日至缺陷責(zé)任終止證書簽發(fā)之日為交工驗(yàn)收與缺陷責(zé)任期階段。該階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容為：審查交工驗(yàn)收申請；評定工程質(zhì)量與編制監(jiān)理工作報(bào)告；參加交工驗(yàn)收；簽認(rèn)交工結(jié)帳證書；檢查承包人剩余工程的實(shí)施；巡視檢查已完工程；指示承包人進(jìn)行工程缺陷修 復(fù)；督促承包人按合同規(guī)定完成竣工資料；簽發(fā)缺陷責(zé)任終止證書；簽發(fā)最后支付證書；參加工程竣工驗(yàn)收等。 監(jiān)理工程師職權(quán)包括那些 ?技術(shù)上的核定權(quán)；組織協(xié)調(diào)的主持權(quán)；材料、設(shè)備和工程質(zhì)量的確認(rèn)權(quán)和否決權(quán)；進(jìn)度與工期的確認(rèn)權(quán)和否決權(quán)；施工安全和環(huán)境保護(hù)的確認(rèn)權(quán)和否決權(quán)；工程款支付與結(jié)算的確認(rèn)權(quán)和否決權(quán)等。 監(jiān)理工程師主要職責(zé) ： （ 1）工程質(zhì)量監(jiān)理方面的職責(zé)（ 2）施工安全監(jiān)理方面的職責(zé)（ 3）施工環(huán)境保護(hù)監(jiān)理方面的職責(zé)（ 4）工程進(jìn)度監(jiān)理方面的職責(zé)（ 5）工程費(fèi)用監(jiān)理方面的職責(zé)（ 6）合同其他事項(xiàng)管理方面的職責(zé)。 對出現(xiàn)下列情況 之一者，將根據(jù)情節(jié)，分別給予通報(bào)批評、停止執(zhí)業(yè)、取消監(jiān)理資格并收繳證書及限期五年內(nèi)不得再申報(bào)監(jiān)理工程師的處罰。 （ a）不能自覺遵守監(jiān)理工程師職業(yè)道德，缺乏監(jiān)理工作責(zé)任心，造成不良影響者（ b）監(jiān)理工作失誤，造成工程質(zhì)量事故或經(jīng)濟(jì)損失者（ c）未經(jīng)注冊，以監(jiān)理工程師名義從事監(jiān)理工作者（ d）以監(jiān)理工程師個人名義承接工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的（ e）以虛假或不正當(dāng)手段獲得監(jiān)理工程師資格證書者。 申請上崗登記的條件 （ 1）經(jīng)全國公路工程監(jiān)理工程師執(zhí)行資格考試合格，并取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書；（ 2）與監(jiān)理企業(yè)依法簽訂勞動合同，或有人事調(diào) 動函；（ 3）身體健康，能夠勝任現(xiàn)場監(jiān)理工作。 不予上崗登記的形 式 （ 1）通過虛假手段獲得監(jiān)理工程師資格證書的（ 2）同時與兩家或兩家以上監(jiān)理企業(yè)簽訂勞動合同的（ 3）提供偽造證明材料的，一經(jīng)查實(shí)一年內(nèi)不予登記（ 4）因再監(jiān)理工作中犯有錯誤受到行政處罰的，自處罰決定生效之日起至申請登記之日止不滿 2 年的（ 5）再職國家公職人員不予登 監(jiān)理單位資質(zhì)等級劃分 ： 公路工程監(jiān)理單位的監(jiān)理資質(zhì)分為甲級、乙級、丙級三個等級和特殊獨(dú)立大橋?qū)ｍ?xiàng)、特殊獨(dú)立隧道專項(xiàng)、公路機(jī)電工程專項(xiàng)。 監(jiān)理單位的從業(yè)范圍 ： （ 1）獲得公路工程專業(yè)甲級監(jiān)理資 質(zhì)，可在全國范圍內(nèi)從事一、二、三類公路工程、橋梁工程、隧道工程項(xiàng)目的監(jiān)理業(yè)務(wù)（ 2）獲得公路工程專業(yè)乙級監(jiān)理資質(zhì)，可在全國范圍內(nèi)從事二、三類公路工程、橋梁工程、隧道工程項(xiàng)目的監(jiān)理業(yè)務(wù)（ 3）獲得公路工程專業(yè)丙級監(jiān)理資質(zhì)，可在企業(yè)所在地的省級行政區(qū)域從事三類公路工程、橋梁工程、隧道工程項(xiàng)目的監(jiān)理業(yè)務(wù)（ 4）獲得公路工程專業(yè)特殊獨(dú)立大橋?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)理資質(zhì)，可在全國范圍內(nèi)從事特殊獨(dú)立大橋項(xiàng)目的監(jiān)理業(yè)務(wù)（ 5）獲得公路專業(yè)特殊獨(dú)立隧道專項(xiàng)監(jiān)理資質(zhì)，可在全國范圍內(nèi)從事特殊獨(dú)立隧道項(xiàng)目的監(jiān)理業(yè)務(wù)（ 6）獲得公路工程專業(yè)公路機(jī)電工程專項(xiàng) 監(jiān)理資質(zhì)，可在全國范圍內(nèi)從事各等級公路、橋梁、隧道工程通信、監(jiān)控、收費(fèi)等機(jī)電工程項(xiàng)目的監(jiān)理業(yè)務(wù)。 監(jiān)理單位違規(guī)行為的處罰 ： 1.《工程建設(shè)質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定（ 1）禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；禁止工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止違法行為，并處合同約定的監(jiān)理酬金 1倍以上 2 倍以下的罰款。未取得資質(zhì)證書承攬工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，予以取締，依照上述規(guī)定處以罰款；有違法所得的 ，予以沒收。以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，吊銷資格證書，并依照上述規(guī)定處以罰款，有違法所得的，予以沒收。（ 2）工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處合同約定的監(jiān)理酬金 1 倍以上 2 倍以下的罰款。（ 3）工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所