【正文】 1 文件 2： 商丘裕東發(fā)電有限責任公司 物資采購供應商管理辦法 第一章 總 則 第一條 為進一步規(guī)范物資采購供應商管理，打造公開、公平、公正的市場競爭環(huán)境，有效防控經(jīng)營風險，保證物資采購質(zhì)量，切實服務好安全生產(chǎn)和項目建設，根據(jù)《關(guān)于印發(fā) 河南煤化集團供應商管理辦法（暫行） 的通知》 （ 河南煤業(yè)化工〔 2020〕 531號 ） ，結(jié)合企業(yè)實際，特制定本辦法。 第二條 本辦法適用于裕東公司范圍內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營、基本建設及其他日常經(jīng)營活動中所涉及物資采購供應商管理工作。 第 三 條 裕東公司 對 自購物資 供應商實行歸口統(tǒng)一管理， 物資供應部 門負責自購物資供應商建庫及管理工作。 第 四 條 供應商管理堅持以下原則： （一）薦優(yōu)用優(yōu)、準入審批、分級管理、動態(tài)維護原則； （二）供應商資源內(nèi)部共享，在庫供應商優(yōu)先使用原則； （三）常用物資供應商入庫為主原則； （四）數(shù)量控制，生產(chǎn)性企業(yè)為主原則； （五）公平、公正、公開錄用，誰推薦誰負責、誰管理誰負責原則。 第五條 戰(zhàn)略供應商、 內(nèi)部供應商的管理嚴格按照河南煤化集團 相應管理制度執(zhí)行。 2 第 二 章 管理機構(gòu)和職責分工 第六條 為加強供應商管理 工作，成立 統(tǒng)購 物資 供應商管理領(lǐng)導小組。 組 長： 趙金修 副組長： 陳廷章 成 員：金文成、張傳亮、鄧建正、楊紅慧、陳薇 、 徐曉光 、駱朝軍、王小成、馬杰 。 領(lǐng)導小組下設辦公室，辦公室設在物資供應部。 領(lǐng)導小組職責： 審定供應商管理相關(guān)制度與辦法； 評定、審批自購物資供應商入庫、退出； 審批在庫供應商考評結(jié)果； 協(xié)調(diào)解決供應商管理過程中的重大問題。 第 七 條 供應商管理職責劃分 （一）物資供應部職責 : 貫徹落實 永煤控股 供應商管理制度； 對統(tǒng)購物資供應商進行入庫推薦和資質(zhì)初審 ，推薦企業(yè)信譽好、產(chǎn)品質(zhì)量可靠的供應商； 根據(jù) 永煤控股安排組織或 參與對擬入庫統(tǒng)購 物資供應商進行考察； 按照 永煤控股 要求做好在庫統(tǒng)購物資供應商的考評和日常監(jiān)督； 3 及時 反饋統(tǒng)購物資供應商所供產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務等履約信息。 制定裕東公司供應商管理制度，經(jīng)領(lǐng)導小組審定后監(jiān)督執(zhí)行； 建立健全裕東公司自購物資供應商信息庫，組織對擬入庫供應商進行準入審核 ，必要時參與考察 ； 收錄和維護裕東公司自購物資供應商信息，對在庫供應商進行動態(tài)管理； 牽頭組織對自購物資供應商進行定期評審，并實行優(yōu)勝劣汰； 組織調(diào)查 裕東公司自購 物資 供應商的不良行為，提出處理意見和建議； 1負責處 理 自購 物資供應商的質(zhì)疑和投訴。 （二）企管部職責： 參與制定 裕東公司 供應商管理制度； 參與 裕東公司自購 物資供應商入庫準入審核工作； 參與 裕東公司自購 物資供應商評審； 其他相關(guān)工作。 （三） 綜合管理部 職責 ： 監(jiān)督 裕東公司自購 物資供應商入庫推薦、考察和定期 評審工作； 4 審查監(jiān)督物資采購中在庫 自購 物資供應商使用及管理工作； 查糾供應商管理中的違規(guī) 違紀 行為 ； 其他相關(guān)工作。 第三章 供應商分類 第八條 按 供應商 重要程度 分為五類：戰(zhàn)略供應商、重點供應商、一般供應商、內(nèi)部供應商、臨時供應 商。 （一）戰(zhàn)略供應商：指 與河南煤化集團或永煤控股 簽署有戰(zhàn)略合作協(xié)議 ， 提供的產(chǎn)品在 河南煤化集團或永煤控股 內(nèi)部認可度高、質(zhì)量穩(wěn)定可靠、用量優(yōu)勢明顯、技術(shù)含量高，且其行業(yè)地位突出和品牌影響力較大、技術(shù)裝備先進、履約能力強、企業(yè)商譽好，屬于國內(nèi)或行業(yè)內(nèi)知名企業(yè) 。 （二）重點供應商：指其產(chǎn)品在 公司內(nèi) 用量相對較大，技術(shù)含量較高，質(zhì)量穩(wěn)定可靠，企業(yè)技術(shù)裝備先進，履約能力較強，在行業(yè)內(nèi)部有一定知名度，屬于被 各使用部門 認可的供應商，是裕東公司 物資采購的常規(guī)渠道。 （三）一般供應商：指其產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢不明顯、品牌影響力不大、行 業(yè)地位一般的供應商，但其產(chǎn)品在 裕東公司 有較為穩(wěn)定的用量，質(zhì)量穩(wěn)定可靠，售后服務及時，是 裕東公司 物資采購的補充渠道。 （四）內(nèi)部供應商：是指與 河南煤化集團或其 下屬企業(yè)之間存在不同形式的股權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系，且具有國家認可的生產(chǎn)資質(zhì)，證 5 照齊全，合法經(jīng)營，體系完善，能夠生產(chǎn)滿足 永煤控股 安全生產(chǎn)和基本建設所需產(chǎn)品的 生產(chǎn)廠商 。 （五）臨時供應商：除上述 四 類以外的其產(chǎn)品能夠滿足 裕東公司 使用要求的其他供應商。 第四章 供應商準入 第九條 按照河南煤化集團 及永煤公司 統(tǒng)一要求， 對 物資采購 供應商 實行準入制度。物資采購活動優(yōu)先從各級供 應商信息庫中選擇入圍供應商。 (一 )河南煤化 統(tǒng)購物資供應商準入由 我公司 推薦， 經(jīng) 永煤控股供應商管理部門核準 ，上報 河南煤化集團 供應商管理部門匯總、審核，經(jīng) 河南煤化集團 供應商管理領(lǐng)導小組批準后執(zhí)行。 (二 )永煤控股 統(tǒng)購物資供應商 由我公司推薦 也可直接由 物資供應管理部（龍宇國貿(mào)） 申請準入，經(jīng)審查審核合格后報 永煤控股 供應商管理領(lǐng)導小組批準后執(zhí)行。 （三）自購物資供應商由使用單位推薦也可直接由物資供應部申請準入， 經(jīng)審查審核合格后報 裕東公司 供應商管理領(lǐng)導小組批準后執(zhí)行。 第 十 條 供應商 準入 應符合以下基本條件： （一）資質(zhì) 符合要求。 具有法人資格和獨立承擔民事責任的能力 。 （二）遵守國家法律法規(guī)，在以往與永煤控股 各單位業(yè)務往來中沒有違規(guī)違約記錄。 6 （三）遵守與河南煤化集團及永煤控股業(yè)務往來中的廉政承諾。 （四） 具有滿足履行合同要求的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設施、設備 以及資質(zhì)、質(zhì)量認證管理體系 。 （五） 財務核算規(guī)范，具有良好的資金實力和財務狀況 。 （六）特殊行業(yè)和特種設備具有相關(guān)部門核發(fā)的資格證書。 （七） 內(nèi)部供應商 必須是經(jīng) 河南煤化集團 認定的企業(yè)，其企業(yè)名稱及準入產(chǎn)品以 河南煤化集團 正式公布的目錄為準。 第十一條 供應商準入必要條件 （ 一 ） 戰(zhàn)略供應商準入必要條件： 符合 《河南煤業(yè)化工集團戰(zhàn)略采購及戰(zhàn)略供應商管理辦法（暫行）》規(guī)定的條件。 主要產(chǎn)品必須在河南煤業(yè)化工集團 和 永煤控股戰(zhàn)略采購物資目錄范圍 內(nèi)。 與河南煤化集團 或永煤控股簽訂有戰(zhàn)略合作協(xié)議 。 （ 二 ）重點供應商準入必要條件： 以常用設備類、材料類 、安全設備類 生產(chǎn)型企業(yè)為主；重點進口設備與材料的國內(nèi)總代理商或唯一經(jīng)銷商可經(jīng)審批程序列為重點供應商； 在同行業(yè)中具有一定的規(guī)模，并且具有規(guī)范完善的產(chǎn)品質(zhì)量控制體系和售后服務體系； 具有二年及以上業(yè)務合作史，并且在業(yè)務過程中沒 有發(fā)生 7 過安全質(zhì)量事故，供貨及時、服務良好。 （ 三 ）一般供應商準入必要條件： 具備準入供應商的基本條件； 具有一年及以上業(yè)務合作經(jīng)歷，產(chǎn)品質(zhì)量、交貨、服務能夠滿足安全生產(chǎn)要求。 （四） 臨時供應商不納入供應商 信息 庫管理， 根據(jù)實際需要選用推薦 。 第十 二 條 對戰(zhàn)略供應商、重點供應商、一般供應商、內(nèi)部供應商根據(jù)準入的必要條件不同，分類推薦上報和建庫，建庫有關(guān)具體要求詳見本辦法第五章規(guī)定。 （一） 對 入庫供應商實行總量控制，原則上單一品種或同類型物資入庫 供應商 數(shù)量控制在 39 家。 國家 規(guī)定的專營產(chǎn)品、獨家專利產(chǎn)品、 行業(yè)壟斷的物資供應商總量達不到要求的，經(jīng)供應商管理領(lǐng)導小組 審批后 可低于 3 家。 （二）統(tǒng)購物資入庫供應商（重點和一般供應商）原則上以常用通用、大型大宗物資為主。 （ 三 ） 我公司不 評定戰(zhàn)略供應商， 對已列入河南煤化集團和永煤控股戰(zhàn)略供應商庫的供應商不 再單獨建庫或?qū)⑵淞腥肫渌悇e供應商庫進行管理。 （四） 內(nèi)部供應商由 河南煤化集團 根據(jù)實際進行單獨建庫管理 。 （五）臨時供應商 不納入供應商庫管理，其準入條件 按照 第十 8 條有關(guān)規(guī)定，推薦審批按有關(guān)程序進行。 第十 三 條 準入供應商的 基本 權(quán)利 和 義務 （一）對采購及評價中存在的不公正行 為向供應商管理部門進行質(zhì)疑與投訴； （二）具有向 裕東公司 提供產(chǎn)品及服務的基本資格，并有權(quán)獲得同自身所提供產(chǎn)品、服務相關(guān)的采購和服務信息； （三）有權(quán)參加 裕東公司 范圍內(nèi)的物資采購競價、詢價、招標等活動； （四）合同簽訂后有權(quán)要求按約定進行履行； （五）有權(quán)向監(jiān)督部門投訴 裕東公司 范圍內(nèi)物資采購中存在的營私舞弊行為； （六）接受 永煤控股 相關(guān)部門和人員對產(chǎn)品質(zhì)量、價格、服務等方面的咨詢； （七）以誠信的原則參與經(jīng)營活動，不以不正當手段搞競爭； （八）響應 河南煤化集團和永煤控股 廉政共建要求，遵守廉潔行為條款 。 （九） 業(yè)務合作中不串通其他供應商哄抬價格，牟取利益； （十）中標后，按規(guī)定與采購單位簽訂合同，履行投標承諾； （十一）嚴格執(zhí)行合同條款，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務水平； （十二）及時向 供應商管理部門 通報企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。 第十 四 條 準入供應商 可 享受的優(yōu)惠政策 9 （ 一 ）重點供應商： 在 符合條件的戰(zhàn)略供應商數(shù)量不能滿足招標需要時， 應優(yōu)先推薦重點供應商入圍 投 標，推薦入圍供應商數(shù)量符合 要求后 ，不再選擇其他類別的供應商。 在 同一標段進行競爭的供應商，對上年度供應商評價中被評為 A 級的重點供應商，招 標組織部門在匯總商務評分時可給予 1 分的商務加分，并在審批招標結(jié)果時將加分情況備注注明 。 重點供應商可繳納長期投標保證金 。 （ 二 ） 內(nèi)部供應商： 對河南煤化集團評定的一類內(nèi)部企業(yè)參與招標時給予 2分的商務加分，二類內(nèi)部企業(yè)給予 1 分的商務加分，以上情況須在 物資采購 結(jié)果審批時 備注說明 。 內(nèi)部供應商不繳納標書費、投標保證金和中標會務費。 （四） 一般供應商：實行全面競爭，不享受優(yōu)惠政策。 第 五 章 供應商 信息庫建立和維護 第十 五 條 待 首批供應商 信息庫 建 成 后，每年 12 月下旬 為 新增 供應商入庫 集中 推薦 期 ， 次年元月底 前按規(guī)定程序?qū)徟?報 永煤控股物資供應管理部 審查備案后在一季度 發(fā)布新一年在庫供應商名單 ，特殊情況下可隨時推薦。 第十 六 條 供應商入庫程序 （一） 河南煤化集團和永煤控股統(tǒng)購物資供應商入庫程序 按照《 永煤控股供應商管理辦法》第十六條規(guī)定執(zhí)行。 10 （二）自購物資供應商入庫程序參照以上規(guī)定執(zhí)行。 推薦申請 物資供應部 根據(jù) 物資使用單位及自行推薦 的供應商填寫 《 商丘裕東發(fā)電有限責任公司 物資準入供應商推薦審查表》、《 商丘裕東發(fā)電有限責任公司 供應商入庫準入申報審批表》、《 商丘裕東發(fā)電有限責任公司 供應商入庫準入申報明細表》（ 附 件 1— 附件 3） ，連同供應商所提供的所有資料進行 準入推薦。 資格預審 企管部 和監(jiān)督部門共同對供應商進行資格預審，具體包括： （ 1） 營業(yè)執(zhí)照： 具體審查企業(yè)名稱與 在庫 供應商名稱是否一致、成立日期、有效期限、經(jīng)營范圍、注冊資本和年檢情況等 。個別地區(qū)的營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)不需進行年檢的 ， 應由當?shù)毓ど滩块T出具書面證明。 （ 2） 稅務登記證： 具體審查登記時間、經(jīng)營范圍、是否為 增值稅 一般納稅人等 。 （ 3） 組織機構(gòu)代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等。 （ 4） 生產(chǎn)許可證 ： 列入《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，應對 生產(chǎn)許可證 證件、 有效期限、產(chǎn)品名稱一致性等進行審查。 （ 5） 認定物資必須具有的相關(guān)強制性認證及資質(zhì)（如 MA 證、特種制造許可證、防爆產(chǎn)品合格證、計量器具制造許可證、 3C 認證等）原件及復印件（加蓋公章）， 具體審查有效期限、產(chǎn)品名稱等信息。 11 （ 6） 生產(chǎn)能力 、 技術(shù)裝備水平 ，產(chǎn)品執(zhí)行標準、專利證書和市場業(yè)績。 （ 7） 產(chǎn)品代理授權(quán)書 。審查其手續(xù)是否符合法律規(guī)定，是否有效，從事專賣銷售和代理銷售的供應商需提供生產(chǎn)廠家或銷售總代理所提供的書面授權(quán)及委托證明文件。 （ 8） 考察報告或推薦意見 。 考察報告 應按統(tǒng)一格式執(zhí)行，且簽字 蓋 章手續(xù)齊全 。 （ 9）兼有安裝、維檢業(yè)務的供應商提供國家有關(guān)部門認可的安裝、維檢資質(zhì)證明。 （ 10）分公司性質(zhì)的供應商必須按要求同時提供本公司及總公司的相關(guān)資料。 （ 11） 其他必要證件 。 對產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的，根據(jù)行業(yè)和產(chǎn)品個性化要求提供。 準入評審 物資 供應部 對 各單位申報的供應商信息從 生產(chǎn)條件、技術(shù)水平、質(zhì)量保證能力、經(jīng)營狀況、供貨能力、服務水平、供應商準入種類等 方面 進行審核、評價， 進行適當調(diào)整和分類整理后形成書面意見 報 裕東公司 供應商管理領(lǐng)導小組 復核、審批 。 準入核準 、錄入建庫 物資供應部將 復核 、 審 批 后的合格供應商 信息錄入供應商庫。 第十 七 條 供應商 信息 庫 應當建立完善的 信息檔案（含電子檔案） 包括：供應商入庫