【正文】 1 察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行員工積分管理辦法 （ 試行 ） 第一章 總 則 第一條 為進(jìn)一步完善我行內(nèi)控機(jī)制，促進(jìn)我行員工自覺遵章守法，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)操作，有效解決有章不循、違規(guī)操作問題，防范各類案件和違規(guī)問題的發(fā)生，制定本辦法。 第二條 積分管理是指我行對(duì)員工輕微違規(guī)行為進(jìn)行累計(jì)積分和連帶積分并據(jù)以處罰和依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)符合條件的員工給予相應(yīng)的積分并據(jù)以獎(jiǎng)勵(lì)的管理方法。 第三條 本辦法所稱的輕微違規(guī)行為，是指我行員工在業(yè)務(wù)操作中，違反規(guī)章制度，情節(jié)輕微或未造成不良后果，不足以按照相關(guān)制度處理，但必須嚴(yán)格防范、管理 和懲戒的違規(guī)行為。 第三條 實(shí)施積分管理應(yīng)遵循實(shí)事求是、客觀公正、處罰教育與正面激勵(lì)相結(jié)合、鼓勵(lì)自查自糾的原則。 第四條 本辦法適用于察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行所有員工。 第二章 輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn) 第五條 我行發(fā)現(xiàn)員工輕微違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法所附《察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行積分。積分分值為 分，每分給予 50 元的經(jīng)濟(jì)處罰， 2 并從當(dāng)月工資扣除。 第六條 積分年度為每年的 1 月 1 日至 12 月 31日。最小積分單位為 分。 積分上限為 30分，一個(gè)積分年度內(nèi)，積分累計(jì)達(dá)到 30分的，給予 停職檢查，調(diào)整崗位、待崗培訓(xùn)等處理后，積分從零分起算。 每個(gè)積分年度，積分均從零分起算。 第七條 兩人或兩人以上共同違規(guī)的，分別給予積分，不因其中一人積分而免除其他人的積分。 第八條 一次發(fā)現(xiàn)同一員工數(shù)個(gè)輕微違規(guī)行為，分別進(jìn)行積分后累計(jì)計(jì)算，但最高不超過 10 分。 第九條 員工經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，能夠立即糾正且未造成不良后果的，可以免除積分。 第十條 員工有抵制行為，但被迫實(shí)施輕微違規(guī)行為且已書面向上級(jí)機(jī)構(gòu)或主管人員或主管人員報(bào)告的，可從輕或免除積分。授意、指使、強(qiáng)令、脅迫員工違規(guī)的責(zé)任人員，尚不足以 按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理的，必須予以從重積分。 第十一條 因人員配備、規(guī)章制度、設(shè)施等客觀因素造成輕微違規(guī)的，有本人提出書面申訴材料，經(jīng)積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議后認(rèn)為理由充分且可以免責(zé)的，可以免予積分。 第十二條 對(duì)于已發(fā)生的當(dāng)年卻未發(fā)現(xiàn)或未處理的輕微違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)計(jì)入發(fā)現(xiàn)輕微違規(guī)行為年度的積分管理。 第三章 獎(jiǎng)勵(lì)積分標(biāo)準(zhǔn) 第十三條 我行對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作中具有立功行為或表 3 現(xiàn)優(yōu)異的員工按照本辦法所附《察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行獎(jiǎng)勵(lì)積分標(biāo)準(zhǔn)》給予獎(jiǎng)勵(lì)積分。積分分值為 110 分，每分給予50 元的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，并隨當(dāng)月工資一并發(fā) 放。 第十四條 積分年度為每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日。最小積分單位為 1 分，獎(jiǎng)勵(lì)積分無上限。 第十五條 員工有以下立功行為的，給予 510 分的獎(jiǎng)勵(lì)積分： （一）識(shí)破、堵截或制止各類案件發(fā)生，有效避免或晚會(huì)損失的，應(yīng)根據(jù)案件情節(jié)、識(shí)別防范難易程度 、避免損失或挽回?fù)p失的情況給予獎(jiǎng)勵(lì)積分； （二）提供重要線索，對(duì)案件的查辦工作起到重要作用的，應(yīng)根據(jù)其對(duì)案件查辦的具體作用給予獎(jiǎng)勵(lì)積分； （三）檢舉反映他人徇私舞弊、濫用職權(quán)等違規(guī)失職行為，經(jīng)核查屬實(shí)的，應(yīng)按照檢舉反映的違規(guī)失職行為嚴(yán)重程度給予獎(jiǎng)勵(lì)積分； （四）被授意 、指使、強(qiáng)令、脅迫實(shí)施違規(guī)行為的員工，通過抵制、報(bào)告等手段有效制止違規(guī)行為發(fā)生的，應(yīng)根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度給予獎(jiǎng)勵(lì)積分； （五）發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理制度及系統(tǒng)控制中的風(fēng)險(xiǎn)隱患或流程缺陷，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或提出合理化建議并被采納的，應(yīng)按照發(fā)現(xiàn)問題輕重程度及措施建議的采納情況給予獎(jiǎng)勵(lì)積分； （六）幫助客戶識(shí)別、防范涉案風(fēng)險(xiǎn)，有效避免或減少客戶風(fēng)險(xiǎn)損失的，經(jīng)查證屬實(shí)，應(yīng)根據(jù)識(shí)別防范難易程度、有效避免或挽回?fù)p失情況及社會(huì)影響給予獎(jiǎng)勵(lì)積分； （七）主動(dòng)向上級(jí)機(jī)構(gòu)或部門反映本機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)事項(xiàng) 4 中存在且未按規(guī)定上報(bào)的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，經(jīng) 查證屬實(shí)的，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)損失狀況及負(fù)面影響程度給予獎(jiǎng)勵(lì)積分； （八）在行為排查中反映其他員工違規(guī)行為或不良表現(xiàn)線索，經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì)積分； （九）有其他立功表現(xiàn)的，經(jīng)村鎮(zhèn)銀行積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，可酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)積分。 第十六條 對(duì)表現(xiàn)優(yōu)異、在考核期內(nèi)無違規(guī)違紀(jì)行為的員工，且同時(shí)符合以下標(biāo)準(zhǔn)的情況下，應(yīng)酌情獎(jiǎng)勵(lì) 15 分的積分： （一）在風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作中表現(xiàn)突出； （二）經(jīng)辦業(yè)務(wù)質(zhì)量高，且無差錯(cuò)； （三）所在機(jī)構(gòu)或部門根據(jù)考核期工作實(shí)際確定的其他標(biāo)準(zhǔn)。 第十七條 在一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)積分年度內(nèi)，同 一員工的不同行為均符合相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)積分標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)分別給予積分，累加計(jì)算，次年清零。 第十八條 對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)積分申報(bào)、審查、審定、等工作中弄虛作假、失職瀆職或者打擊、報(bào)復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)積分對(duì)象的，村鎮(zhèn)銀行應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。 第十九條 對(duì)涉及舉報(bào)、抵制或案件查辦的獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)當(dāng)事人的信息嚴(yán)格保密，在申報(bào)、審核、審定及獎(jiǎng)勵(lì)積分決定的制發(fā)、執(zhí)行、登記等工作中不得以任何方式泄露。對(duì)違反保密要求的，村鎮(zhèn)銀行應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。 第四章 積分管理程序 5 第二十條 察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行成立由董事長(zhǎng) 任組長(zhǎng)，行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)及部 門負(fù)責(zé)人任成員的管理領(lǐng)導(dǎo)小組。積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是： （一）審議重大、復(fù)雜的積分事項(xiàng)； （二）審議對(duì)被積分員工的處罰和獎(jiǎng)勵(lì)建議； （三）組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促開展積分管理工作； （四）對(duì)輕微違規(guī)積分達(dá)到 30 分的員工提出處理意見； （五）其他積分管理事項(xiàng)。 第二十一條 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)積分管理辦公室，由我行風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控部門負(fù)責(zé)管理，積分管理辦公室的職責(zé)是： （一） 執(zhí)行積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組的決議； （二）管理《輕微違規(guī)行為積分管理臺(tái)賬》和《獎(jiǎng)勵(lì)積分管理臺(tái)賬》，并對(duì)員工積分情況進(jìn)行匯總、分析、通報(bào)； （三）審核《輕微違規(guī)行為積 分記錄單》和《獎(jiǎng)勵(lì)積分申報(bào)單》，并在積分管理信息中登記積分； （四）受理有關(guān)輕微違規(guī)積分事項(xiàng)的申述和獎(jiǎng)勵(lì)積分的建議； （五）對(duì)各部門及分支機(jī)構(gòu)日常管理、監(jiān)督檢查中履行積分管理職責(zé)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行監(jiān)督； （六）其他積分管理事項(xiàng)。 第二十二條 各有關(guān)部門、檢查組或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，通過非現(xiàn)場(chǎng)、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)工作人員的輕微違規(guī)行為，按照以下程序進(jìn)行積分： （一） 對(duì)違規(guī)事實(shí)與當(dāng)事人核對(duì)并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)； （二） 填寫《輕微違規(guī)行為積分記錄單》； 6 （三）將《輕微違規(guī)行為積分記錄單》在 5 個(gè)工作日內(nèi)送交積分管理辦公室。 第二十三條 對(duì)計(jì)入積分的違規(guī)事實(shí)和獎(jiǎng)勵(lì)積分事實(shí)要與當(dāng)事人核對(duì)并由當(dāng)事人確認(rèn)，積分決定一經(jīng)作出，立即生效。 第二十四條 當(dāng)事人對(duì)積分有異議的，可自本人在《輕微違規(guī)行為積分記錄單》簽字確認(rèn)之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，向積分管理辦公室以及積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組申請(qǐng)復(fù)議。 積分管理辦公室以及積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)自受理之日起 5 個(gè)工作日作出復(fù)議決定。積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)議決定為最后決定。 第五章 積分結(jié)果的運(yùn)用 第二十五條 工作人員在交流、輪崗、調(diào)動(dòng)時(shí)，在原部門或機(jī)構(gòu)的輕微違規(guī)積分和獎(jiǎng)勵(lì)積分繼續(xù)有效。 第二十六條 我行將員工獲得輕微違規(guī)積分與其 獎(jiǎng)勵(lì)積分情況相結(jié)合，作為年終考核、評(píng)選先進(jìn)的依據(jù)。對(duì)用工轉(zhuǎn)制、選拔任用、競(jìng)聘上崗、末位淘汰等事項(xiàng)進(jìn)行考察時(shí)，將輕微違規(guī)積分與其獎(jiǎng)勵(lì)積分情況列入考察內(nèi)容。 第二十七條 在一個(gè)年度內(nèi)，工作人員的積分達(dá)到 10 分的，給予書面警示；積分達(dá)到 20分的給予通報(bào)批評(píng)；積分達(dá)到 30 分的，不論在年度內(nèi)任何月份，立即責(zé)令本人停職檢查，并給予調(diào)整崗位、待崗培訓(xùn)等處理。 連續(xù)兩個(gè)年度積分達(dá)到 30分的員工，不適宜繼續(xù)在村鎮(zhèn)銀行工作的，解除勞動(dòng)合同。 7 第二十八條 員工對(duì)解除勞動(dòng)合同積分處理不服的，可向村鎮(zhèn)銀行董事會(huì)申請(qǐng)復(fù)查復(fù)議。給予書 面警示、通報(bào)批評(píng)、停職檢查、調(diào)整崗位、待崗培訓(xùn)的，不得申請(qǐng)復(fù)查復(fù)議。 第二十九條 員工獲得獎(jiǎng)勵(lì)積分的，其所在機(jī)構(gòu)或部門可同時(shí)以通報(bào)表揚(yáng)等方式對(duì)其進(jìn)行精神激勵(lì)。 第三十條 員工獲得的獎(jiǎng)勵(lì)積分不得直接抵消其輕微違規(guī)積分，但在考核期結(jié)束或積分結(jié)果運(yùn)用時(shí)，可將輕微違規(guī)積分和獎(jiǎng)勵(lì)積分綜合考慮。 第五章 附 則 第三十一條 積分管理辦公室對(duì)員工的輕微違規(guī)積分和獎(jiǎng)勵(lì)積分情況至少每半年通報(bào)一次。 第三十二條 本辦法自 察右前旗蒙銀 村鎮(zhèn)銀行股東大會(huì)或董事會(huì)通過后實(shí)施。 附件 : 1 察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行輕微違規(guī)積分記錄 單 違規(guī)積分管理臺(tái)賬 獎(jiǎng)勵(lì)積分管理臺(tái)賬 獎(jiǎng)勵(lì)積分申報(bào)單 察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn) 察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行獎(jiǎng)勵(lì)積分標(biāo)準(zhǔn) 8 附件 1 察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行輕微違規(guī)積分記錄單 年 月 日 單位：元 責(zé)任人姓名： 所屬單位： 處罰依據(jù) 違規(guī)事實(shí) 經(jīng)濟(jì)處罰金額 大寫（人民幣）： 小寫：￥ 輕微違規(guī)積分 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)（ 蓋章）： 積分領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核意見 責(zé)任人（簽字） 此聯(lián)由積分領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室保管 村鎮(zhèn)銀行積分記錄單 年 月 日 單位：元 責(zé)任人姓名： 所屬單位： 處罰依據(jù) 違規(guī)事實(shí) 經(jīng)濟(jì)處罰金額 大寫（人民幣）： 小寫：￥ 輕微違規(guī)積分 批