【正文】 采購供應商管理制度 篇一：物資采購供應商管理辦法 商丘裕東發(fā)電有限責任公司物資采購供應商管理辦法 第一章 總 則 第一條 為進一步規(guī)范物資采購供應商管理，打造公開、公平、公正的市場競爭環(huán)境，有效防控經營風險，保證物資采購質量，切實服務好安全生產和項目建設，根據《關于印發(fā)河南煤化集團供應商管理辦法（暫行） 的通知》（河南煤業(yè)化工〔 2020〕 531 號），結合企業(yè)實際，特制定本辦法。 第 二條 本辦法適用于裕東公司范圍內生產經營、基本建設及其他日常經營活動中所涉及物資采購供應商管理工作。 第三條 裕東公司對自購物資供應商實行歸口統一管理，物資供應部門負責自購物資供應商建庫及管理工作。 第四條 供應商管理堅持以下原則： （一）薦優(yōu)用優(yōu)、準入審批、分級管理、動態(tài)維護原則； （二）供應商資源內部共享，在庫供應商優(yōu)先使用原則； （三）常用物資供應商入庫為主原則； （四）數量控制，生產性企業(yè)為主原則； （五）公平、公正、公開錄用，誰推薦誰負責、誰管理誰負責原則。 第五條 戰(zhàn)略供應商、內 部供應商的管理嚴格按照河南煤化集團相應管理制度執(zhí)行。 第二章 管理機構和職責分工 第六條 為加強供應商管理工作，成立統購物資供應商管理領導小組。 組 長：趙金修 副組長：陳廷章 成 員：金文成、張傳亮、鄧建正、楊紅慧、陳薇、徐曉光、駱朝軍、王小成、馬杰。 領導小組下設辦公室，辦公室設在物資供應部。 領導小組職責： 審定供應商管理相關制度與辦法； 評定、審批自購物資供應商入庫、退出； 審批在庫供應商考評結果； 協調解決 供應商管理過程中的重大問題。 第七條 供應商管理職責劃分 （一）物資供應部職責 : 貫徹落實永煤控股供應商管理制度； 對統購物資供應商進行入庫推薦和資質初審，推薦企業(yè)信譽好、產品質量可靠的供應商； 根據永煤控股安排組織或參與對擬入庫統購物資供應商進行考察； 按照永煤控股要求做好在庫統購物資供應商的考評和日常監(jiān)督； 及時反饋統購物資供應商所供產品質量、售后服務等履約信息。 制定裕東公司供應商管理制度，經領導小組審定后監(jiān)督執(zhí)行； 建立健全裕東公司自購物 資供應商信息庫，組織對擬入庫供應商進行準入審核，必要時參與考察； 收錄和維護裕東公司自購物資供應商信息，對在庫供應商進行動態(tài)管理； 牽頭組織對自購物資供應商進行定期評審，并實行優(yōu)勝劣汰； 組織調查裕東公司自購物資供應商的不良行為，提出處理意見和建議； 1負責處理自購物資供應商的質疑和投訴。 （二）企管部職責： 參與制定裕東公司供應商管理制度； 參與裕東公司自購物資供應商入庫準入審核工作； 參與裕東公司自購物資供應商評審； 其他相關工作。 （三）綜合管理部 職責： 監(jiān)督裕東公司自購物資供應商入庫推薦、考察和定期評審工作； 審查監(jiān)督物資采購中在庫自購物資供應商使用及管理工作； 查糾供應商管理中的違規(guī)違紀行為； 其他相關工作。 第三章 供應商分類 第八條 按供應商重要程度分為五類：戰(zhàn)略供應商、重點供應商、一般供應商、內部供應商、臨時供應商。 （一）戰(zhàn)略供應商：指與河南煤化集團或永煤控股簽署有戰(zhàn)略合作協議，提供的產品在河南煤化集團或永煤控股內部認可度高、質量穩(wěn)定可靠、用量優(yōu)勢明顯、技術含量高，且其行業(yè)地位突出和品牌影響力較大 、技術裝備先進、履約能力強、企業(yè)商譽好，屬于國內或行業(yè)內知名企業(yè)。 （二）重點供應商：指其產品在公司內用量相對較大，技術含量較高，質量穩(wěn)定可靠，企業(yè)技術裝備先進，履約能力較強，在行業(yè)內部有一定知名度，屬于被各使用部門認可的供應商，是裕東公司物資采購的常規(guī)渠道。 （三）一般供應商：指其產品技術優(yōu)勢不明顯、品牌影響力不大、行業(yè)地位一般的供應商，但其產品在裕東公司有較為穩(wěn)定的用量，質量穩(wěn)定可靠，售后服務及時，是裕東公司物資采購的補充渠道。 （四）內部供應商：是指與河南煤化集團或其下屬企業(yè)之間存在不同形式的股 權結構關系，且具有國家認可的生產資質，證照齊全，合法經營，體系完善，能夠生產滿足永煤控股安全生產和基本建設所需產品的生產廠商。 （五）臨時供應商：除上述四類以外的其產品能夠滿足裕東公司使用要求的其他供應商。 第四章 供應商準入 第九條 按照河南煤化集團及永煤公司統一要求，對物資采購供應商實行準入制度。物資采購活動優(yōu)先從各級供應商信息庫中選擇入圍供應商。 (一 )河南煤化統購物資供應商準入由我公司推薦，經永煤控股供應商管理部門核準，上報河南煤化集團供應商管理部門匯總、審核，經河南煤化集團供應 商管理領導小組批準后執(zhí)行。 (二 )永煤控股統購物資供應商由我公司推薦也可直接由物資供應管理部（龍宇國貿）申請準入，經審查審核合格后報永煤控股供應商管理領導小組批準后執(zhí)行。 （三）自購物資供應商由使用單位推薦也可直接由物資供應部申請準入，經審查審核合格后報裕東公司供應商管理領導小組批準后執(zhí)行。 第十條 供應商準入應符合以下基本條件： （一）資質符合要求。具有法人資格和獨立承擔民事責任的能力。 （二）遵守國家法律法規(guī)，在以往與永煤控股各單位業(yè)務往來中沒有違規(guī)違約記錄。 （三）遵守與河南煤化集團及永煤 控股業(yè)務往來中的廉政承諾。 （四）具有滿足履行合同要求的生產經營場所、設施、設備以及資質、質量認證管理體系。 （五）財務核算規(guī)范，具有良好的資金實力和財務狀況。 （六）特殊行業(yè)和特種設備具有相關部門核發(fā)的資格證書。 （七）內部供應商必須是經河南煤化集團認定的企業(yè)，其企業(yè)名稱及準入產品以河南煤化集團正式公布的目錄為準。 第十一條 供應商準入必要條件 （一）戰(zhàn)略供應商準入必要條件： 符合《河南煤業(yè)化工集團戰(zhàn)略采購及戰(zhàn)略供應商管理辦法（暫行）》規(guī)定的條件。 主要產品必須在河南煤業(yè)化工集團和 永煤控股戰(zhàn)略采購物資目錄范圍內。 與河南煤化集團或永煤控股簽訂有戰(zhàn)略合作協議。 （二）重點供應商準入必要條件： 以常用設備類、材料類、安全設備類生產型企業(yè)為主；重點進口設備與材料的國內總代理商或唯一經銷商可經審批程序列為重點供應商； 在同行業(yè)中具有一定的規(guī)模，并且具有規(guī)范完善的產品質量控制體系和售后服務體系； 具有二年及以上業(yè)務合作史，并且在業(yè)務過程中沒有發(fā)生過安全質量事故，供貨及時、服務良好。 （三）一般供應商準入必要條件： 具備準入供應商的基本條件； 具有一年及以 上業(yè)務合作經歷，產品質量、交貨、服務能夠滿足安全生產要求。 （四）臨時供應商不納入供應商信息庫管理，根據實際需要選用推薦。 第十二條 對戰(zhàn)略供應商、重點供應商、一般供應商、內部供應商根據準入的必要條件不同，分類推薦上報和建庫，建庫有關具體要求詳見本辦法第五章規(guī)定。 （一）對入庫供應商實行總量控制，原則上單一品種或同類型物資入庫供應商數量控制在 39 家。國家規(guī)定的專營產品、獨家專利產品、行業(yè)壟斷的物資供應商總量達不到要求的，經供應商管理領導小組審批后可低于 3 家。 （二）統購物資入庫供應商（重點和一般供 應商）原則上以常用通用、大型大宗物資為主。 （三）我公司不評定戰(zhàn)略供應商，對已列入河南煤化集團和永煤控股戰(zhàn)略供應商庫的供應商不再單獨建庫或將其列入其他類別供應商庫進行管理。 （四）內部供應商由河南煤化集團根據實際進行單獨建庫管理。 （五）臨時供應商不納入供應商庫管理，其準入條件按照第十條有關規(guī)定，推薦審批按有關程序進行。 第十三條 準入供應商的基本權利和義務 （一）對采購及評價中存在的不公正行為向供應商管理部門進行質疑與投訴； （二）具有向裕東公司提供產品及服務的基本資格，并有權獲得同自身所提供 產品、服務相關的采購和服務信息； （三）有權參加裕東公司范圍內的物資采購競價、詢價、招標等活動； （四）合同簽訂后有權要求按約定進行履行； （五）有權向監(jiān)督部門投訴裕東公司范圍內物資采購中存在的營私舞弊行為； （六）接受永煤控股相關部門和人員對產品質量、價格、服務等方面的咨詢； （七）以誠信的原則參與經營活動，不以不正當手段搞競爭； （八）響應河南煤化集團和永煤控股廉政共建要求，遵守廉潔行為條款 。 （九）業(yè)務合作中不串通其他供應商哄抬價格，牟取利益； （十）中標后，按規(guī)定與采購單位簽訂合同， 履行投標承諾； （十一）嚴格執(zhí)行合同條款，不斷提高產品質量和服務水平； （十二）及時向供應商管理部門通報企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。 第十四條 準入供應商可享受的優(yōu)惠政策 （一）重點供應商： 在符合條件的戰(zhàn)略供應商數量不能滿足招標需要時，應優(yōu)先推薦重點供應商入圍投標，推薦入圍供應商數量符合要求后，不再選擇其他類別的供應商。 在同一標段進行競爭的供應商，對上年度供應商評價中被評為 A級的重點供應商，招標組織部門在匯總商務評分時可給予 1 分的商務加分，并在審批招標結果時將加分情況 備注注明。 重點供應商可繳納長期投標保證金。 （二）內部供應商： 對河南煤化集團評定的一類內部企業(yè)參與招標時給予 2分的商務加分，二類內部企業(yè)給予 1 分的商務加分，以上情況須在物資采購結果審批時備注說明。 內部供應商不繳納標書費、投標保證金和中標會務費。 （四）一般供應商：實行全面競爭，不享受優(yōu)惠政策。 第五章 供應商信息庫建立和維護 第十五條 待首批供應商信息庫建成后，每年 12 月下旬為新增供應商入庫集中推薦期，次年元月底前按規(guī)定程序審批并報永煤控股物資供應管理部審查備 案后在一季度發(fā)布新一年在庫供應商名單，特殊情況下可隨時推薦。 第十六條 供應商入庫程序 （一）河南煤化集團和永煤控股統購物資供應商入庫程序 按照《永煤控股供應商管理辦法》第十六條規(guī)定執(zhí)行。 （二）自購物資供應商入庫程序參照以上規(guī)定執(zhí)行。 推薦申請 物資供應部根據物資使用單位及自行推薦的供應商填寫《商丘裕東發(fā)電有限責任公司物資準入供應商推薦審查表》、《商丘裕東發(fā)電有限責任公司供應商入庫準入申報審批表》、《商丘裕東發(fā)電有限責任公司供應商入庫準入申報明細表》（附件 1—附件 3），連同供應商所提供的所 有資料進行準入推薦。 資格預審 企管部和監(jiān)督部門共同對供應商進行資格預審，具體包括： （ 1）營業(yè)執(zhí)照：具體審查企業(yè)名稱與在庫供應商名稱是否一致、成立日期、有效期限、經營范圍、注冊資本和年檢情況等。個別地區(qū)的營業(yè)執(zhí)照在有效期內不需進行年檢的，應由當地工商部門出具書面證明。 （ 2）稅務登記證：具體審查登記時間、經營范圍、是否為增值稅一般納稅人等。 （ 3）組織機構代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等。 （ 4）生產許可證：列入《全國工業(yè)產品生產許可證發(fā)證產品目錄》的產品，應對生產許可證證件、有效期限 、產品名稱一致性等進行審查。 （ 5）認定物資必須具有的相關強制性認證及資質（如 MA證、特種制造許可證、防爆產品合格證、計量器具制造許可證、 3C 認證等）原件及復印件（加蓋公章），具體審查有效期限、產品名稱等信息。 （ 6）生產能力、技術裝備水平，產品執(zhí)行標準、專利證書和市場業(yè)績。 （ 7）產品代理授權書。審查其手續(xù)是否符合法律規(guī)定，是否有效，從事專賣銷售和代理銷售的供應商需提供生產廠家或銷售總代理所提供的書面授權及委托證明文件。 （ 8）考察報告或推薦意見。考察報告應按統一格式執(zhí)行，且簽字蓋章手續(xù)齊全。 （ 9）兼有安裝、維檢業(yè)務的供應商提供國家有關部門認可的安裝、維檢資質證明。 （ 10）分公司性質的供應商必須按要求同時提供本公司及總公司的相關資料。 （ 11）其他必要證件。對產品質量有特殊要求的，根據行業(yè)和產品個性化要求提供。 準入評審 物資供應部對各單位申報的供應商信息從生產條件、技術水平、質量保證能力、經營狀況、供貨能力、服務水平、供應商準入種類等方面進行審核、評價，進行適當調整和分類整理后形成書面意見報裕東公司供應商管理領導小組復核、審批。 準入核準、錄入建庫 物資供應部將復核、審批 后的合格供應商信息錄入供應商庫。 第十七條 供應商信息庫應當建立完善的信息檔案（含電子檔案）包括：供應商入庫資格預審的所有文件（復印件需加蓋公章）以及供應商推薦及資質初審表、評定審批表、考察報告等。 第十八條 對供應商信息庫實行動態(tài)維護，物資供應部必須及時將與庫內供應商業(yè)務合作情況、對其考評情況等相關信息錄入信息庫。 第十九條 供應商入庫實行責任追究制度。對因故意或工作嚴重失誤造成重大經濟損失或其他不良影響的，對有關責任單位、部門和人員