【正文】 采購供應(yīng)商管理制度 篇一：物資采購供應(yīng)商管理辦法 商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司物資采購供應(yīng)商管理辦法 第一章 總 則 第一條 為進(jìn)一步規(guī)范物資采購供應(yīng)商管理，打造公開、公平、公正的市場競爭環(huán)境，有效防控經(jīng)營風(fēng)險，保證物資采購質(zhì)量，切實服務(wù)好安全生產(chǎn)和項目建設(shè)，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)河南煤化集團(tuán)供應(yīng)商管理辦法（暫行） 的通知》（河南煤業(yè)化工〔 2020〕 531 號），結(jié)合企業(yè)實際，特制定本辦法。 第 二條 本辦法適用于裕東公司范圍內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營、基本建設(shè)及其他日常經(jīng)營活動中所涉及物資采購供應(yīng)商管理工作。 第三條 裕東公司對自購物資供應(yīng)商實行歸口統(tǒng)一管理，物資供應(yīng)部門負(fù)責(zé)自購物資供應(yīng)商建庫及管理工作。 第四條 供應(yīng)商管理堅持以下原則： （一）薦優(yōu)用優(yōu)、準(zhǔn)入審批、分級管理、動態(tài)維護(hù)原則； （二）供應(yīng)商資源內(nèi)部共享，在庫供應(yīng)商優(yōu)先使用原則； （三）常用物資供應(yīng)商入庫為主原則； （四）數(shù)量控制，生產(chǎn)性企業(yè)為主原則； （五）公平、公正、公開錄用，誰推薦誰負(fù)責(zé)、誰管理誰負(fù)責(zé)原則。 第五條 戰(zhàn)略供應(yīng)商、內(nèi) 部供應(yīng)商的管理嚴(yán)格按照河南煤化集團(tuán)相應(yīng)管理制度執(zhí)行。 第二章 管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工 第六條 為加強(qiáng)供應(yīng)商管理工作，成立統(tǒng)購物資供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組。 組 長：趙金修 副組長：陳廷章 成 員：金文成、張傳亮、鄧建正、楊紅慧、陳薇、徐曉光、駱朝軍、王小成、馬杰。 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在物資供應(yīng)部。 領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)： 審定供應(yīng)商管理相關(guān)制度與辦法； 評定、審批自購物資供應(yīng)商入庫、退出； 審批在庫供應(yīng)商考評結(jié)果； 協(xié)調(diào)解決 供應(yīng)商管理過程中的重大問題。 第七條 供應(yīng)商管理職責(zé)劃分 （一）物資供應(yīng)部職責(zé) : 貫徹落實永煤控股供應(yīng)商管理制度； 對統(tǒng)購物資供應(yīng)商進(jìn)行入庫推薦和資質(zhì)初審，推薦企業(yè)信譽(yù)好、產(chǎn)品質(zhì)量可靠的供應(yīng)商； 根據(jù)永煤控股安排組織或參與對擬入庫統(tǒng)購物資供應(yīng)商進(jìn)行考察； 按照永煤控股要求做好在庫統(tǒng)購物資供應(yīng)商的考評和日常監(jiān)督； 及時反饋統(tǒng)購物資供應(yīng)商所供產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等履約信息。 制定裕東公司供應(yīng)商管理制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后監(jiān)督執(zhí)行； 建立健全裕東公司自購物 資供應(yīng)商信息庫，組織對擬入庫供應(yīng)商進(jìn)行準(zhǔn)入審核，必要時參與考察； 收錄和維護(hù)裕東公司自購物資供應(yīng)商信息，對在庫供應(yīng)商進(jìn)行動態(tài)管理； 牽頭組織對自購物資供應(yīng)商進(jìn)行定期評審，并實行優(yōu)勝劣汰； 組織調(diào)查裕東公司自購物資供應(yīng)商的不良行為，提出處理意見和建議； 1負(fù)責(zé)處理自購物資供應(yīng)商的質(zhì)疑和投訴。 （二）企管部職責(zé)： 參與制定裕東公司供應(yīng)商管理制度； 參與裕東公司自購物資供應(yīng)商入庫準(zhǔn)入審核工作； 參與裕東公司自購物資供應(yīng)商評審； 其他相關(guān)工作。 （三）綜合管理部 職責(zé)： 監(jiān)督裕東公司自購物資供應(yīng)商入庫推薦、考察和定期評審工作； 審查監(jiān)督物資采購中在庫自購物資供應(yīng)商使用及管理工作； 查糾供應(yīng)商管理中的違規(guī)違紀(jì)行為； 其他相關(guān)工作。 第三章 供應(yīng)商分類 第八條 按供應(yīng)商重要程度分為五類：戰(zhàn)略供應(yīng)商、重點(diǎn)供應(yīng)商、一般供應(yīng)商、內(nèi)部供應(yīng)商、臨時供應(yīng)商。 （一）戰(zhàn)略供應(yīng)商：指與河南煤化集團(tuán)或永煤控股簽署有戰(zhàn)略合作協(xié)議，提供的產(chǎn)品在河南煤化集團(tuán)或永煤控股內(nèi)部認(rèn)可度高、質(zhì)量穩(wěn)定可靠、用量優(yōu)勢明顯、技術(shù)含量高，且其行業(yè)地位突出和品牌影響力較大 、技術(shù)裝備先進(jìn)、履約能力強(qiáng)、企業(yè)商譽(yù)好，屬于國內(nèi)或行業(yè)內(nèi)知名企業(yè)。 （二）重點(diǎn)供應(yīng)商：指其產(chǎn)品在公司內(nèi)用量相對較大，技術(shù)含量較高，質(zhì)量穩(wěn)定可靠，企業(yè)技術(shù)裝備先進(jìn)，履約能力較強(qiáng)，在行業(yè)內(nèi)部有一定知名度，屬于被各使用部門認(rèn)可的供應(yīng)商，是裕東公司物資采購的常規(guī)渠道。 （三）一般供應(yīng)商：指其產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢不明顯、品牌影響力不大、行業(yè)地位一般的供應(yīng)商，但其產(chǎn)品在裕東公司有較為穩(wěn)定的用量，質(zhì)量穩(wěn)定可靠，售后服務(wù)及時，是裕東公司物資采購的補(bǔ)充渠道。 （四）內(nèi)部供應(yīng)商：是指與河南煤化集團(tuán)或其下屬企業(yè)之間存在不同形式的股 權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系，且具有國家認(rèn)可的生產(chǎn)資質(zhì)，證照齊全，合法經(jīng)營，體系完善，能夠生產(chǎn)滿足永煤控股安全生產(chǎn)和基本建設(shè)所需產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商。 （五）臨時供應(yīng)商：除上述四類以外的其產(chǎn)品能夠滿足裕東公司使用要求的其他供應(yīng)商。 第四章 供應(yīng)商準(zhǔn)入 第九條 按照河南煤化集團(tuán)及永煤公司統(tǒng)一要求，對物資采購供應(yīng)商實行準(zhǔn)入制度。物資采購活動優(yōu)先從各級供應(yīng)商信息庫中選擇入圍供應(yīng)商。 (一 )河南煤化統(tǒng)購物資供應(yīng)商準(zhǔn)入由我公司推薦，經(jīng)永煤控股供應(yīng)商管理部門核準(zhǔn)，上報河南煤化集團(tuán)供應(yīng)商管理部門匯總、審核，經(jīng)河南煤化集團(tuán)供應(yīng) 商管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后執(zhí)行。 (二 )永煤控股統(tǒng)購物資供應(yīng)商由我公司推薦也可直接由物資供應(yīng)管理部（龍宇國貿(mào)）申請準(zhǔn)入，經(jīng)審查審核合格后報永煤控股供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后執(zhí)行。 （三）自購物資供應(yīng)商由使用單位推薦也可直接由物資供應(yīng)部申請準(zhǔn)入，經(jīng)審查審核合格后報裕東公司供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后執(zhí)行。 第十條 供應(yīng)商準(zhǔn)入應(yīng)符合以下基本條件： （一）資質(zhì)符合要求。具有法人資格和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。 （二）遵守國家法律法規(guī)，在以往與永煤控股各單位業(yè)務(wù)往來中沒有違規(guī)違約記錄。 （三）遵守與河南煤化集團(tuán)及永煤 控股業(yè)務(wù)往來中的廉政承諾。 （四）具有滿足履行合同要求的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)施、設(shè)備以及資質(zhì)、質(zhì)量認(rèn)證管理體系。 （五）財務(wù)核算規(guī)范，具有良好的資金實力和財務(wù)狀況。 （六）特殊行業(yè)和特種設(shè)備具有相關(guān)部門核發(fā)的資格證書。 （七）內(nèi)部供應(yīng)商必須是經(jīng)河南煤化集團(tuán)認(rèn)定的企業(yè)，其企業(yè)名稱及準(zhǔn)入產(chǎn)品以河南煤化集團(tuán)正式公布的目錄為準(zhǔn)。 第十一條 供應(yīng)商準(zhǔn)入必要條件 （一）戰(zhàn)略供應(yīng)商準(zhǔn)入必要條件： 符合《河南煤業(yè)化工集團(tuán)戰(zhàn)略采購及戰(zhàn)略供應(yīng)商管理辦法（暫行）》規(guī)定的條件。 主要產(chǎn)品必須在河南煤業(yè)化工集團(tuán)和 永煤控股戰(zhàn)略采購物資目錄范圍內(nèi)。 與河南煤化集團(tuán)或永煤控股簽訂有戰(zhàn)略合作協(xié)議。 （二）重點(diǎn)供應(yīng)商準(zhǔn)入必要條件： 以常用設(shè)備類、材料類、安全設(shè)備類生產(chǎn)型企業(yè)為主；重點(diǎn)進(jìn)口設(shè)備與材料的國內(nèi)總代理商或唯一經(jīng)銷商可經(jīng)審批程序列為重點(diǎn)供應(yīng)商； 在同行業(yè)中具有一定的規(guī)模，并且具有規(guī)范完善的產(chǎn)品質(zhì)量控制體系和售后服務(wù)體系； 具有二年及以上業(yè)務(wù)合作史，并且在業(yè)務(wù)過程中沒有發(fā)生過安全質(zhì)量事故，供貨及時、服務(wù)良好。 （三）一般供應(yīng)商準(zhǔn)入必要條件： 具備準(zhǔn)入供應(yīng)商的基本條件； 具有一年及以 上業(yè)務(wù)合作經(jīng)歷，產(chǎn)品質(zhì)量、交貨、服務(wù)能夠滿足安全生產(chǎn)要求。 （四）臨時供應(yīng)商不納入供應(yīng)商信息庫管理，根據(jù)實際需要選用推薦。 第十二條 對戰(zhàn)略供應(yīng)商、重點(diǎn)供應(yīng)商、一般供應(yīng)商、內(nèi)部供應(yīng)商根據(jù)準(zhǔn)入的必要條件不同，分類推薦上報和建庫，建庫有關(guān)具體要求詳見本辦法第五章規(guī)定。 （一）對入庫供應(yīng)商實行總量控制，原則上單一品種或同類型物資入庫供應(yīng)商數(shù)量控制在 39 家。國家規(guī)定的專營產(chǎn)品、獨(dú)家專利產(chǎn)品、行業(yè)壟斷的物資供應(yīng)商總量達(dá)不到要求的，經(jīng)供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后可低于 3 家。 （二）統(tǒng)購物資入庫供應(yīng)商（重點(diǎn)和一般供 應(yīng)商）原則上以常用通用、大型大宗物資為主。 （三）我公司不評定戰(zhàn)略供應(yīng)商，對已列入河南煤化集團(tuán)和永煤控股戰(zhàn)略供應(yīng)商庫的供應(yīng)商不再單獨(dú)建庫或?qū)⑵淞腥肫渌悇e供應(yīng)商庫進(jìn)行管理。 （四）內(nèi)部供應(yīng)商由河南煤化集團(tuán)根據(jù)實際進(jìn)行單獨(dú)建庫管理。 （五）臨時供應(yīng)商不納入供應(yīng)商庫管理，其準(zhǔn)入條件按照第十條有關(guān)規(guī)定，推薦審批按有關(guān)程序進(jìn)行。 第十三條 準(zhǔn)入供應(yīng)商的基本權(quán)利和義務(wù) （一）對采購及評價中存在的不公正行為向供應(yīng)商管理部門進(jìn)行質(zhì)疑與投訴； （二）具有向裕東公司提供產(chǎn)品及服務(wù)的基本資格，并有權(quán)獲得同自身所提供 產(chǎn)品、服務(wù)相關(guān)的采購和服務(wù)信息； （三）有權(quán)參加裕東公司范圍內(nèi)的物資采購競價、詢價、招標(biāo)等活動； （四）合同簽訂后有權(quán)要求按約定進(jìn)行履行； （五）有權(quán)向監(jiān)督部門投訴裕東公司范圍內(nèi)物資采購中存在的營私舞弊行為； （六）接受永煤控股相關(guān)部門和人員對產(chǎn)品質(zhì)量、價格、服務(wù)等方面的咨詢； （七）以誠信的原則參與經(jīng)營活動，不以不正當(dāng)手段搞競爭； （八）響應(yīng)河南煤化集團(tuán)和永煤控股廉政共建要求，遵守廉潔行為條款 。 （九）業(yè)務(wù)合作中不串通其他供應(yīng)商哄抬價格，牟取利益； （十）中標(biāo)后，按規(guī)定與采購單位簽訂合同， 履行投標(biāo)承諾； （十一）嚴(yán)格執(zhí)行合同條款，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平； （十二）及時向供應(yīng)商管理部門通報企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。 第十四條 準(zhǔn)入供應(yīng)商可享受的優(yōu)惠政策 （一）重點(diǎn)供應(yīng)商： 在符合條件的戰(zhàn)略供應(yīng)商數(shù)量不能滿足招標(biāo)需要時，應(yīng)優(yōu)先推薦重點(diǎn)供應(yīng)商入圍投標(biāo)，推薦入圍供應(yīng)商數(shù)量符合要求后，不再選擇其他類別的供應(yīng)商。 在同一標(biāo)段進(jìn)行競爭的供應(yīng)商，對上年度供應(yīng)商評價中被評為 A級的重點(diǎn)供應(yīng)商，招標(biāo)組織部門在匯總商務(wù)評分時可給予 1 分的商務(wù)加分，并在審批招標(biāo)結(jié)果時將加分情況 備注注明。 重點(diǎn)供應(yīng)商可繳納長期投標(biāo)保證金。 （二）內(nèi)部供應(yīng)商： 對河南煤化集團(tuán)評定的一類內(nèi)部企業(yè)參與招標(biāo)時給予 2分的商務(wù)加分，二類內(nèi)部企業(yè)給予 1 分的商務(wù)加分，以上情況須在物資采購結(jié)果審批時備注說明。 內(nèi)部供應(yīng)商不繳納標(biāo)書費(fèi)、投標(biāo)保證金和中標(biāo)會務(wù)費(fèi)。 （四）一般供應(yīng)商：實行全面競爭，不享受優(yōu)惠政策。 第五章 供應(yīng)商信息庫建立和維護(hù) 第十五條 待首批供應(yīng)商信息庫建成后，每年 12 月下旬為新增供應(yīng)商入庫集中推薦期，次年元月底前按規(guī)定程序?qū)徟笥烂嚎毓晌镔Y供應(yīng)管理部審查備 案后在一季度發(fā)布新一年在庫供應(yīng)商名單，特殊情況下可隨時推薦。 第十六條 供應(yīng)商入庫程序 （一）河南煤化集團(tuán)和永煤控股統(tǒng)購物資供應(yīng)商入庫程序 按照《永煤控股供應(yīng)商管理辦法》第十六條規(guī)定執(zhí)行。 （二）自購物資供應(yīng)商入庫程序參照以上規(guī)定執(zhí)行。 推薦申請 物資供應(yīng)部根據(jù)物資使用單位及自行推薦的供應(yīng)商填寫《商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司物資準(zhǔn)入供應(yīng)商推薦審查表》、《商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司供應(yīng)商入庫準(zhǔn)入申報審批表》、《商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司供應(yīng)商入庫準(zhǔn)入申報明細(xì)表》（附件 1—附件 3），連同供應(yīng)商所提供的所 有資料進(jìn)行準(zhǔn)入推薦。 資格預(yù)審 企管部和監(jiān)督部門共同對供應(yīng)商進(jìn)行資格預(yù)審，具體包括： （ 1）營業(yè)執(zhí)照：具體審查企業(yè)名稱與在庫供應(yīng)商名稱是否一致、成立日期、有效期限、經(jīng)營范圍、注冊資本和年檢情況等。個別地區(qū)的營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)不需進(jìn)行年檢的，應(yīng)由當(dāng)?shù)毓ど滩块T出具書面證明。 （ 2）稅務(wù)登記證：具體審查登記時間、經(jīng)營范圍、是否為增值稅一般納稅人等。 （ 3）組織機(jī)構(gòu)代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等。 （ 4）生產(chǎn)許可證：列入《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，應(yīng)對生產(chǎn)許可證證件、有效期限 、產(chǎn)品名稱一致性等進(jìn)行審查。 （ 5）認(rèn)定物資必須具有的相關(guān)強(qiáng)制性認(rèn)證及資質(zhì)（如 MA證、特種制造許可證、防爆產(chǎn)品合格證、計量器具制造許可證、 3C 認(rèn)證等）原件及復(fù)印件（加蓋公章），具體審查有效期限、產(chǎn)品名稱等信息。 （ 6）生產(chǎn)能力、技術(shù)裝備水平，產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、專利證書和市場業(yè)績。 （ 7）產(chǎn)品代理授權(quán)書。審查其手續(xù)是否符合法律規(guī)定，是否有效，從事專賣銷售和代理銷售的供應(yīng)商需提供生產(chǎn)廠家或銷售總代理所提供的書面授權(quán)及委托證明文件。 （ 8）考察報告或推薦意見?？疾靾蟾鎽?yīng)按統(tǒng)一格式執(zhí)行，且簽字蓋章手續(xù)齊全。 （ 9）兼有安裝、維檢業(yè)務(wù)的供應(yīng)商提供國家有關(guān)部門認(rèn)可的安裝、維檢資質(zhì)證明。 （ 10）分公司性質(zhì)的供應(yīng)商必須按要求同時提供本公司及總公司的相關(guān)資料。 （ 11）其他必要證件。對產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的，根據(jù)行業(yè)和產(chǎn)品個性化要求提供。 準(zhǔn)入評審 物資供應(yīng)部對各單位申報的供應(yīng)商信息從生產(chǎn)條件、技術(shù)水平、質(zhì)量保證能力、經(jīng)營狀況、供貨能力、服務(wù)水平、供應(yīng)商準(zhǔn)入種類等方面進(jìn)行審核、評價，進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和分類整理后形成書面意見報裕東公司供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)核、審批。 準(zhǔn)入核準(zhǔn)、錄入建庫 物資供應(yīng)部將復(fù)核、審批 后的合格供應(yīng)商信息錄入供應(yīng)商庫。 第十七條 供應(yīng)商信息庫應(yīng)當(dāng)建立完善的信息檔案（含電子檔案）包括：供應(yīng)商入庫資格預(yù)審的所有文件（復(fù)印件需加蓋公章）以及供應(yīng)商推薦及資質(zhì)初審表、評定審批表、考察報告等。 第十八條 對供應(yīng)商信息庫實行動態(tài)維護(hù)，物資供應(yīng)部必須及時將與庫內(nèi)供應(yīng)商業(yè)務(wù)合作情況、對其考評情況等相關(guān)信息錄入信息庫。 第十九條 供應(yīng)商入庫實行責(zé)任追究制度。對因故意或工作嚴(yán)重失誤造成重大經(jīng)濟(jì)損失或其他不良影響的，對有關(guān)責(zé)任單位、部門和人員