資產(chǎn)管理有限公司投資管理制度(已修改)
2025-05-12 08:25 本頁(yè)面
【正文】 XX 資產(chǎn)管理 有限 公司投資管理制度 第一章 總 則 第一條 為防范基金投資風(fēng)險(xiǎn)，建立嚴(yán)謹(jǐn)、 科學(xué)、高效、有序的基金投資運(yùn)作體系，根據(jù)《 中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。 第二條 本制度包括基金投資管理的原則、組織結(jié)構(gòu)、投資禁止制度、投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資的風(fēng)險(xiǎn)管理等方面內(nèi)容，適用于基金投資的全過(guò)程。 第三條 在運(yùn)用基金資產(chǎn)投資時(shí)，應(yīng)遵循以下原則： （一） 公平交易原則。公平對(duì)待不同投資者，公平對(duì)待投資者和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)之間直接或通過(guò)第三方交易等形式進(jìn)行利益輸送。建立公平交易制度，制定公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則和實(shí)施措施。 （二） 合法合規(guī)原則。基金投資應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格， （三） 防火墻原則。基金資產(chǎn)和公司自有資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算和評(píng)估等部門和崗位應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離。不同的基金要獨(dú)立運(yùn)作，分別管 理； （四） 制約原則?；鹜顿Y業(yè)務(wù)部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過(guò)切實(shí)可行的相互制衡措施來(lái)消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)； （五） 嚴(yán)格授權(quán)原則。授權(quán)制度是投資管理業(yè)務(wù)控制的核心，必須貫穿于投資管理活動(dòng)的全過(guò)程； （六） 研究為先原則。任何基金投資決策的做出必須建立在充分研究的基礎(chǔ)之上。 除此之外，基金投資應(yīng)當(dāng) 遵循自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。 第三章 投資架構(gòu)與流程 第四條 基金投資管理流程運(yùn)行主要涉及以下組織和崗位： （一）投資決策 委員會(huì) （以下簡(jiǎn)稱“投決會(huì)”）是基 金業(yè)務(wù)投資決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由公司分管基金業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員 、 基金投資團(tuán)隊(duì)、研究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及 相關(guān)投資經(jīng)理等組成。投決會(huì)的主要職責(zé)包括確定并調(diào)整資產(chǎn)配置的原則，審核批準(zhǔn)投資經(jīng)理提出的季度投資策略報(bào)告、重大
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