資產管理有限公司投資管理制度-文庫吧
2025-04-06 08:25 本頁面
【正文】 資產調整方案和重大投資決策建議，聽取研究分析團隊對基金運作情況的評估報告等于基金投資決策相關的其他事項。 （二） 投資團隊的主要職責為負責基金的日常投資管理、制訂基金投資方案等。 （三） 研究團隊的主要職責為進行宏觀經濟研究和政策形勢研究、分析行業(yè)經濟動態(tài)、市場動態(tài)和上市公司基本面等。 （四） 公司 XX 部門 負責維 持健全有效的內控環(huán)境的專職組織有公司風險管理部和合規(guī)部。 對投資管理過程中的市場風險、流動性風險、操作風險等制定嚴密的鑒別、監(jiān)督和控制制度和程序，監(jiān)控投資風險和流動性風險 ，并對投資管理過程中的合規(guī)風險進行監(jiān)督。 第五條 基金投資管理過程是：投資原則與投資限制的制定、投資分析與研究、投資策略的制定與資產配置、投資組合管理、交易實施、投資表現(xiàn)評估和風險管理。 （一）確定投資原則和投資限制 投資決策委員會根據國家有關法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同、公司的有關管理制度，確定基金投資的基本政策，包括基本目標、基本原則和投資限制等。 （二）進行投資分析與研究 進行經濟研究、證券市場及投資策略研究、行業(yè)和公司研究、債券研究、其他金融產品研究、證券市場技術分析等。根據分析、研究結果，制定投資策略建議和投資建議，形成投資方案。 （三）制定投資策略與資產配置比例 投資決策委員會綜合考慮政治、經濟、及資本市場狀況等因素，根據投資目標、原則、限制和研究建議，確定投資策略。 （四）進行投資組合管理 在既定的投資戰(zhàn)略和投資限制框架內，投資經理可以自行選擇投資組合；在權限范圍內，投資經理可以根據最新市場情況對投資組合進行調整。投資經理欲調整的投資范圍超出 授權范圍的，必須經 投資決策委員會審議通過。 如果政策、經濟因素或資金流動情況發(fā)生重大變化，投資經理乃至投資決策委員會應對此做出相應對策，調整原有投資組合。 （五）交易 一般情況下投資經理將場內交易投資指令通過投資交易系統(tǒng)向交易室發(fā)出交易委托，場外交易通過 (XX 方式 )下達交易指令。當交易系統(tǒng)出現(xiàn)意外的情況下，可書面方式下達交易指令。 （六）基金績效與風險評估 基金管理部績效評估人員定期對基
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