【正文】 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)（ 1） 單選題 :客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司 ()。 A:不承擔(dān)責(zé)任 B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過 80%D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任 參考答案 D. :《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自 ()施行。 A:20xx 年 7 月 1 日 B:20xx年 7月 10日 C:20xx 年 6 月 31 日 D:20xx 年 7月 31 日 參考答案 A. :中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行 ()制度。 A:配額 B:依法征稅C:許可證 D:審核 參考答案 C. :期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留 ()。 A:3 年 B:5 年 C:10 年 D:20年 參考答案 B. :()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B:中國(guó)證監(jiān)會(huì) C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D:期貨交易所 參考答案 B. :期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是 ()。 A:與客戶簽 訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書 B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C:挪用客戶保證金 D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 參考答案 B. :期貨經(jīng)紀(jì)公司因 ()情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。 A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù) B:股東大會(huì)決定解散 C:破產(chǎn) D:因合并或者分立需要解散 參考答案 C. :直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是 ()。 A:自然人B:國(guó)有企業(yè) C:投機(jī)客戶 D:期貨交易所會(huì)員 參考答案 D. :期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派 ()進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易 。 A:客戶代表B:公司的交易部經(jīng)理 C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D:出市代表 參考答案 D. :我國(guó)的期貨交易必須在 ()內(nèi)進(jìn)行。 A:期貨交易所 B:商品交易市場(chǎng) C:商品產(chǎn)地 D:買賣雙方約定的場(chǎng)所 參考答案 A. 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)（ 2） 單選題： :我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是 ()。 A:自然人 B:事業(yè)單位 C:境內(nèi)企業(yè)法人D:境外企業(yè)法人 參考答案 C. :對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由 ()決定。 A:國(guó)家工商行政管理局 B:中國(guó)證監(jiān)會(huì) C:中國(guó)人民銀行 D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案 B. :在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行 ()管理。 A:監(jiān)督 B:自律 C:市場(chǎng) D:計(jì)劃 參考答案 B. :在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)()。 A:理事會(huì) B:董事會(huì) C:會(huì)員大會(huì) D:職工代表大會(huì) 參考答案 C. :在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由 ()召集，一般情況下每年召開一次。 A:董事會(huì) B:理事會(huì) C:總經(jīng)理 D:理事長(zhǎng) 參考答案 B. :《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由 ()主持。 A:中國(guó)證監(jiān) 會(huì) B:理事長(zhǎng) C:總經(jīng)理 D:會(huì)員代表 參考答案 B. :投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在 ()內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。 A:交易完成 15日 B:交易完成 30日 C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 參考答案 D. :期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。 A:3 天 B:3 個(gè)工作日 C:一周 D:一個(gè)月 參考答案 B. :中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用 由 ()支付。 A:期貨經(jīng)紀(jì)公司 B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C:中國(guó)證監(jiān)會(huì) D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東 參考答案 C. :期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) ()。 A:暫停從業(yè)人員資格 6 個(gè)月至 12個(gè)月 B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在 2 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D:公開通報(bào)批評(píng) 參考答案 C. 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí) (3) 單選題： :我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自 ()起施行。 A:20xx 年 7 月 1 日B:20xx 年 9 月 1日 C:20xx 年 10 月 1 日 D:20xx 年 1月 1 日 參考答案 A. :期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是 ()。 A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》 D:人事部門的鑒定材料參考答案 D. :中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有 ()。 A:錄音記錄 B:錄像記錄 C:書面記錄 D:五人以上參與 參考答案 C. :持境外期貨業(yè)務(wù)許可證 的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào) ()備案。 A:中國(guó)證監(jiān)會(huì) B:上級(jí)主管部門 C:期貨交易所 D:國(guó)務(wù)院參考答案 A. :每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到 ()辦理登記手續(xù)。 A:國(guó)務(wù)院 B:上級(jí)主管部門 C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D:國(guó)家外匯管理局 參考答案 D. :每年初 ,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是 ()。 A:中國(guó)證監(jiān)會(huì) B:國(guó)家商務(wù)部 C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行 D:國(guó)家外匯管理局 參考答案 D. :投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由 ()承擔(dān)責(zé)任。 A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司 B:投資者 C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同 D:期貨交易所 參考答案 B. :期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有 ()位具有期貨，證券 ,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。 A:3B:2C:5D:1 參考答案 B. :期貨經(jīng)紀(jì)公司 ()，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng) 風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。 A:內(nèi)部控制制度 B:內(nèi)部控制文本制度 C:內(nèi)部監(jiān)督體系 D:內(nèi)部控制模式 參考答案 A. :根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位 ()的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。 A:相互制約 B:相對(duì)獨(dú)立 C:齊全完備 D:分工負(fù)責(zé) 參考答案 B. 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí) (4) 單選題： :以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有 ()。 A:營(yíng)業(yè)部形式 B:分公司形 式 C:合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部 D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式 參考答案 C. :期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是 ()。 A:服務(wù)周到 B:技能熟練 C:誠(chéng)實(shí)信用 D:小心謹(jǐn)慎 參考答案 C. :下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有 ()。 A:高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起 3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員 進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 參考答案 C. :期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款 ()。 A:1萬(wàn)以上 B:3 萬(wàn)以上 C:13萬(wàn) D:3 萬(wàn)以下 參考答案 C. :境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存 ()年。 A:1B:2C:3D:5 參考答案 C. :持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格， 由 ()在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。 A:國(guó)務(wù)院 B:中國(guó)證監(jiān)會(huì) C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D:國(guó)家外匯管理局 參考答案 B. :企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng) ()批準(zhǔn)。 A:中國(guó)證監(jiān)會(huì) B:國(guó)務(wù)院 C:商務(wù)部D:國(guó)家外匯管理局 參考答案 B. :期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的 ()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 A:公開、公平、公證 B:公平、公證、公信 C:公正、公開、公信 D:公開、公平、公正 參考答案 D. :提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括 ()。 A:采用 容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D:開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 參考答案 C. :期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、 ()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。 A:程序化 B:系列化 C:保密化 D:精細(xì)化 參考答案 A. 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí) (5) 單選題： :《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是 ()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。 A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C:中 國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D:期貨交易所 參考答案 A. :()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 參考答案 B. :審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以 ()為標(biāo)準(zhǔn)。 A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 C:客戶實(shí)際交納的保證金 D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例 參考答案 A. :期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由 ()進(jìn)行處理 A:所在地期貨交易所 B:期貨業(yè)協(xié)會(huì) C:所在機(jī)構(gòu) D:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu) 參考答案 C. :期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 ()。 A:百分之六十 B:百分之八十 C:百分之二十 D:百分之四十 參考答案 A. :我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后 ()日內(nèi)，每一年度結(jié)束后 ()日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度 工作報(bào)告。 A:5； 10B:10； 20C:15； 30D:7； 14 參考答案 C. :期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào) ()備案。 A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B:本交易所會(huì)員大會(huì) C:本交易所理事會(huì) D:中國(guó)證監(jiān)會(huì) 參考答案 D. :投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)()審批。 A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B:期貨交易所 C:中國(guó)證監(jiān)會(huì) D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)參考答案 B. :我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是 ()。 A:非盈利企業(yè)法人 B:非盈利民間團(tuán)體 C:官方機(jī)構(gòu) D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組 織 參考答案 D. :在我國(guó) ,期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是 ()。 A:企業(yè)法人 B:自然人 C:會(huì)員 D:國(guó)有企業(yè) 參考答案 C. 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí) (6) 單選題： :為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織()。 A:崗位培訓(xùn) B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C:分析師培訓(xùn) D:學(xué)歷教育 參考答案 B. :期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng) ()。 A:及時(shí)向主管部門報(bào)告 B:公平對(duì)待該投資者 C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D:了解投資者的投資目標(biāo) 參考 答案 C. :期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的 ()。 A:雙方違約行為 B:違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為 C:惡意進(jìn)行磋商 D:單方違約行為 參考答案 B. :非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的 ()條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。 A:無(wú)權(quán)代理B:職務(wù)代理 C:越權(quán)代理 D:表見代理 參考答案 D. :期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定 不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額 ()。 A:不超過 50%B:不超過 20%C:不超過 80%D:不超過 60%參考答案 C. :期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指 ()。 A:資金大戶 B:國(guó)外企業(yè)法人C:期貨中介機(jī)構(gòu) D:國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人 參考答案 D. :期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于 ()收取手續(xù)費(fèi)。 A:交易所規(guī)定標(biāo) B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) 參考答案 B. :某國(guó)有控 股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為 ()。 A: