【正文】 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 投資體制改革配套文件匯編 國家發(fā)展改革委投資司 二○○五年十月 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 目 錄 一、綜合性法規(guī) 國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（國發(fā)［ 2020］ 20 號） 二、核準(zhǔn)備案制 企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦 法（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)令 2020 年 第 19 號） 外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦 法（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員 會(huì)令 2020 年 第 22 號） 境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦 法（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員 會(huì)令 2020 年 第 21 號） 國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見的通 知（發(fā)改投 資［ 2020］ 2656 號） 三、咨詢評估 國家發(fā) 展改 革委委 托投 資咨詢 評估 管理辦 法（ 發(fā)改投 資 ［ 2020］ 1973 號） 承擔(dān)國家發(fā)展改革委委托投資咨詢評估任務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)名單 (35 家 （) 中 華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)公告 2020 年 第 72 號） 工程咨詢單位資格認(rèn)定辦 法（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)令 2020 年 第 29 號） 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 國家發(fā)展改革委關(guān)于印 發(fā) 《注冊咨詢工程師 (投資 )注冊管理辦法 (試行 )》 的通知（發(fā)改投資［ 2020］ 983 號） 《工程 咨詢 單位資 格認(rèn) 定的有 關(guān)具 體事項(xiàng) 公 告 》（中華 人民 共 和國 國家 發(fā)展 和改革委員會(huì)公告 2020 年第 23 號） 四、政府投資管理 中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦 法（中華人民共和國國家發(fā) 展和改革委員會(huì)令 2020 年 第 31 號） 國際金融組織和外國政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦 法（中華人民共和國 國家發(fā)展和改革委員會(huì)令 2020 年 第 28 號） 關(guān)于 印 發(fā) 國 家發(fā) 展 改 革 委核 報(bào) 國 務(wù) 院核 準(zhǔn) 或 審 批的 固 定 資 產(chǎn)投 資 項(xiàng)目 目錄（試行）的通知（發(fā)改投資［ 2020］ 1927 號） 關(guān)于印 發(fā)《國家發(fā)展改革委關(guān)于改進(jìn)和完善報(bào)請國務(wù)院審批或 核準(zhǔn)的投 資項(xiàng)目管理辦法》的通知（發(fā)改投資［ 2020］ 76 號） 國家發(fā)展 改 革委關(guān)于 印 發(fā)審批地 方 政府投資 項(xiàng) 目有關(guān)規(guī) 定 (暫行 )的通 知（發(fā)改投資［ 2020］ 1392 號） 國家 發(fā) 展 改 革委 關(guān) 于 進(jìn) 一步 加 強(qiáng) 中 央黨 政 機(jī) 關(guān) 等建 設(shè) 項(xiàng) 目 管理 和 投資 概算控制的通知（發(fā)改投資［ 2020］ 907 號） 五、相關(guān)文件 國家環(huán)保總局 、國家發(fā)展改革委關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)分級審 批的通知（環(huán)發(fā)〔 2020〕 164 號） 建設(shè) 項(xiàng) 目 用 地預(yù) 審 管 理 辦法 （ 中 華 人民 共 和 國 國土 資 源 部 令 2020 年 第 27 號） 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 一、綜合性法規(guī) 國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的 決定 國發(fā)［ 2020］ 20 號 2020 年 7 月 16 日 改革開放以來 ， 國家對原有的投資體制進(jìn)行了一系列改革 ， 打破了 傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下高度集中的投資管理模式 ， 初步形成了投資主體多 元化、資金來源多渠道、投資方式多樣化、項(xiàng)目建設(shè)市場化的新格局。 但是 ， 現(xiàn) 行的投資體制還存在不少問題 ， 特別是企業(yè)的投資決策權(quán)沒有 完全落實(shí) ， 市場配置資源的基礎(chǔ)性作用尚未得到充分發(fā)揮 ， 政府投資決 策的科學(xué)化 、 民主化水平需要進(jìn)一步提高 ， 投資宏觀調(diào)控和監(jiān)管的有效 性需要增強(qiáng)。為此，國務(wù)院決定進(jìn)一步深化投資體制改革。 一、深化投資體制改革的指導(dǎo)思想和目標(biāo) （一 ） 深化投資體制改革的指導(dǎo)思想是 ： 按照完善社會(huì)主義市場經(jīng) 濟(jì)體制的要求，在國家宏觀調(diào)控下充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作 用 ， 確立企業(yè)在投資活動(dòng)中的主體地位 ， 規(guī)范政府投資行為 ， 保護(hù)投資 者的合法權(quán)益，營造有利于各類投資主體公平、有序競爭 的市場環(huán)境， 促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和有效配置，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益， 推動(dòng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步。 （二 ） 深化投資體制改革的目標(biāo)是 ： 改革政府對企業(yè)投資的管理制 度 ， 按 照 “誰投資 、 誰決策 、 誰收益 、 誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) ” 的原則 ， 落實(shí)企業(yè) 投資自主權(quán) ； 合理界定政府投資職能 ， 提高投資決策的科學(xué)化 、 民主化 水平 ， 建立投資決策責(zé)任追究制度 ； 進(jìn)一步拓寬項(xiàng)目融資渠道 ， 發(fā)展多種融資方式 ； 培育規(guī)范的投資中介服務(wù)組織 ， 加強(qiáng)行業(yè)自律 ， 促進(jìn)公平 1 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 競爭 ； 健全投資宏觀調(diào)控體系 ， 改進(jìn)調(diào)控方式 ， 完善調(diào)控手段 ； 加快投 資領(lǐng)域的立法進(jìn)程；加強(qiáng)投資監(jiān)管，維護(hù)規(guī)范的投資和建設(shè)市場秩序。 通過深化改革和擴(kuò)大開放，最終建立起市場引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、 銀行獨(dú)立審貸 、 融資方式多樣 、 中介服務(wù)規(guī)范 、 宏觀調(diào)控有效的新型投 資體制。 二、轉(zhuǎn)變政府管理職能，確立企業(yè)的投資主體地位 （一 ） 改革項(xiàng)目審批制度 ， 落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán) 。 徹底改革現(xiàn)行不 分投資主體 、 不分資金來源 、 不分項(xiàng)目性質(zhì) ， 一律按投資規(guī)模大小分別 由各級政府及有關(guān)部門審批的企業(yè)投資管理辦法 。 對于企業(yè)不使用政府 投資建設(shè)的項(xiàng)目 ， 一律不再實(shí)行審批制 ， 區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備 案制 。 其中 ， 政府僅對重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度 進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項(xiàng)目的市場前景、 經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)， 并依法辦理環(huán) 境保護(hù) 、 土地使用 、 資源利用 、 安全生產(chǎn) 、 城市規(guī)劃等許 可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù) 。 對于企業(yè)使用政府補(bǔ)助 、 轉(zhuǎn)貸 、 貼息投資建 設(shè)的項(xiàng)目 ， 政府只審批資金申請報(bào)告 。 各地區(qū) 、 各部門要相應(yīng)改進(jìn)管理 辦法 ，規(guī)范管理行為 ，不得以任何名義截留下放給企業(yè)的投資決策權(quán)利。 （二 ） 規(guī)范政府核準(zhǔn)制 。 要嚴(yán)格限定實(shí)行政府核準(zhǔn)制的范圍 ， 并根 據(jù)變化的情況適時(shí)調(diào)整 。《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄 》（以下簡 稱《目錄 》） 由國務(wù)院投資主管部門會(huì)同有關(guān)部門研究提出，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。 未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。 企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請報(bào)告， 不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書 、 可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程序 。 政府對 企業(yè)提交的項(xiàng)目申請報(bào)告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、 保護(hù)生態(tài)環(huán)境 、 優(yōu)化重大布局 、 保障公共利益 、 防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn) 行核準(zhǔn) 。 對于外商投資項(xiàng)目 ， 政府還要從市場準(zhǔn)入 、 資本項(xiàng)目管理等方 2 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 面進(jìn)行核準(zhǔn) 。 政府有關(guān)部門要制定嚴(yán)格規(guī)范的核準(zhǔn)制度 ， 明確核準(zhǔn)的范 圍 、 內(nèi)容 、 申報(bào)程序和辦理時(shí)限 ， 并向社會(huì)公布 ， 提高辦事效率 ， 增強(qiáng) 透明度。 （三 ） 健全備案制 。 對 于 《目錄 》 以外的企業(yè)投資項(xiàng)目 ， 實(shí)行備案 制 ，除國家另有規(guī)定外 ， 由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門 備案 。 備案制的具體實(shí)施辦法由省級人民政府自行制定 。 國務(wù)院投資主 管部門要對備案工作加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。 （四 ） 擴(kuò)大大型企業(yè)集團(tuán)的投資決策權(quán) 。 基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的 特大型企業(yè)集團(tuán) ， 投資建 設(shè) 《目錄 》 內(nèi)的項(xiàng)目 ， 可以按項(xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核 準(zhǔn) ，也可編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃 ， 規(guī)劃經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部 門批準(zhǔn)后 ， 規(guī)劃中屬 于 《目錄 》 內(nèi)的項(xiàng)目不再另行申報(bào)核準(zhǔn) ， 只須辦理 備案手續(xù) 。企業(yè)集團(tuán)要及時(shí)向國務(wù)院有關(guān)部門報(bào)告規(guī)劃執(zhí)行和項(xiàng)目建設(shè) 情況。 （五 ） 鼓勵(lì)社會(huì)投資 。 放寬社會(huì)資本的投資領(lǐng)域 ， 允許社會(huì)資本進(jìn) 入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施 、 公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域 。 逐步理順 公共產(chǎn)品價(jià)格 ， 通過注入資本金 、 貸款貼息 、 稅收優(yōu)惠等措施 ， 鼓勵(lì)和 引導(dǎo)社會(huì)資本以獨(dú)資 、 合資 、 合作 、 聯(lián)營 、 項(xiàng)目融資等方式 ， 參與經(jīng)營 性的公益事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)。對于涉及國家壟斷資源開發(fā)利用、 需要統(tǒng)一規(guī)劃布局的項(xiàng)目 ， 政府在確定建設(shè)規(guī)劃后 ， 可向社會(huì)公開招標(biāo) 選定項(xiàng)目業(yè)主。鼓勵(lì)和支持有條件的各種所有制企業(yè)進(jìn)行境外投資。 （六 ） 進(jìn)一步拓寬企業(yè)投資項(xiàng)目的融資渠道 。 允許各類企業(yè)以股權(quán) 融資方式籌集投資資金 ， 逐步建立起多種募集方式相互補(bǔ)充的多層次資 本市場 。 經(jīng)國務(wù)院投資主管部門和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) ， 選擇一些收益穩(wěn) 定的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行試點(diǎn) ， 通過公開發(fā)行股票 、 可轉(zhuǎn)換債券等方式籌 集建設(shè)資金。在嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，改革企業(yè)債券發(fā)行管理制度， 擴(kuò)大企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模 ， 增加企業(yè)債券品種 。 按照市場化原則改進(jìn)和完 3 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 善銀行的固定資產(chǎn)貸款審批和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 ， 運(yùn)用銀團(tuán)貸款 、 融 資租賃 、 項(xiàng)目融資 、 財(cái)務(wù)顧問等多種業(yè)務(wù)方式 ， 支持項(xiàng)目建設(shè) 。 允許各 種所有制企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定申請使用國外貸款 。 制定相關(guān)法規(guī) ， 組織建 立中小企業(yè)融資和信用擔(dān)保體系 ，鼓 勵(lì)銀行和各類合格擔(dān)保機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目 融資的擔(dān)保方式進(jìn)行研究創(chuàng)新，采取多種形式增強(qiáng)擔(dān)保機(jī)構(gòu)資本實(shí)力， 推動(dòng)設(shè)立中小企業(yè)投資公司 ， 建立和完善創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制 。 規(guī)范發(fā)展各類 投資基金。鼓勵(lì)和促進(jìn)保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施和重點(diǎn)建設(shè)工程項(xiàng) 目。 （七 ） 規(guī)范企業(yè)投資行為 。 各類企業(yè)都應(yīng)嚴(yán)格遵守國土資源 、 環(huán)境 保護(hù) 、 安全生產(chǎn) 、 城市規(guī)劃等法律法規(guī) ， 嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入 標(biāo)準(zhǔn) ， 不得投資建設(shè)國家禁止發(fā)展的項(xiàng)目 ； 應(yīng)誠信守法 ， 維護(hù)公共利益， 確保工程質(zhì)量 ， 提高投資效益 。 國有和國有控股企業(yè)應(yīng)按照國有資產(chǎn)管 理體制改革和現(xiàn)代企業(yè)制度的要求 ，建立和完善國有資產(chǎn)出資人制度、 投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制、科學(xué)民主的投資決策制度和重大投資責(zé)任追究制 度 。 嚴(yán)格執(zhí)行投資項(xiàng)目的法人責(zé)任制 、 資本金制 、 招標(biāo)投標(biāo)制 、 工程監(jiān) 理制和合同管理制。 三、完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為 （一 ） 合理界定政府投資范圍 。 政府投資主要用于關(guān)系國家安全和 市場不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域 ，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ) 設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展， 推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化 。 能夠由社會(huì)投資建設(shè)的項(xiàng)目 ， 盡可能 利用社會(huì)資金建設(shè) 。 合理劃分中央政府與地方 政府的投資事權(quán) 。 中央政 府投資除本級政權(quán)等建設(shè)外 ， 主要安排跨地區(qū) 、 跨流域以及對經(jīng)濟(jì)和社 會(huì)發(fā)展全局有重大影響的項(xiàng)目。 （二 ） 健全政府投資項(xiàng)目決策機(jī)制 。 進(jìn)一步完善和堅(jiān)持科學(xué)的決策 規(guī)則和程序 ， 提高政府投資項(xiàng)目決策的科學(xué)化 、 民主化水平 ； 政府投資 4 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 項(xiàng)目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評估論證 ，咨詢評估 要引入競爭機(jī)制 ， 并制定合理的競爭規(guī)則 ； 特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專 家評議制度 ； 逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度 ， 廣泛聽取各方面的意見 和建議。 （三 ）規(guī)范政府投資資金管理 。 編制政府投資的中長期規(guī)劃和年度 計(jì)劃 ， 統(tǒng)籌安排 、 合理使用各類政府投 資資金 ， 包括預(yù)算內(nèi)投資 、 各類 專項(xiàng)建設(shè)基金 、 統(tǒng)借國外貸款等 。 政府投資資金按項(xiàng)目安排 ， 根據(jù)資金 來源 、 項(xiàng)目性質(zhì)和調(diào)控需要 ， 可分別采取直接投資 、 資本金注入 、 投資 補(bǔ)助 、 轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式 。 以資本金注入方式投入的 ， 要確定出資 人代表 。要針對不同的資金類型和資金運(yùn)用方式 ，確定相應(yīng)的管理辦法， 逐步實(shí)現(xiàn)政府投資的決策程序和資金管理的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化。 （四 ） 簡化和規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批程序 ， 合理劃分審批權(quán)限 。 按 照項(xiàng)目性質(zhì) 、資金來源和事權(quán)劃分 ，合理確定中央政府與地方政府之間、 國務(wù)院投資主管部門與有關(guān)部門之間的 項(xiàng)目審批權(quán)限 。對于政府投資項(xiàng) 目 ，采用直接投資和資本金注入方式的 ， 從投資決策角度只審批項(xiàng)目建 議書和可行性研究報(bào)告 ， 除特殊情況外不再審批開工報(bào)告 ， 同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格 政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì) 、 概算審批工作 ； 采用投資補(bǔ)助 、 轉(zhuǎn)貸和貸款 貼息方式的 ， 只審批資金申請報(bào)告 。 具體的權(quán)限劃分和審批程序由國務(wù) 院投資主管部門會(huì)同有關(guān)方面研究制定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。 （五 ） 加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理 ， 改進(jìn)建設(shè)實(shí)施方式 。 規(guī)范政府投資 項(xiàng)目的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn) ， 并根據(jù)情況變化及