【正文】 天津 濱能 電力工程有限公司 管理制度匯編 GB/T19001： 2020 GB/T50430： 2020 GB/T24001： 2020 文件編號(hào)： 文件版本： A/0 控制狀態(tài)： 發(fā)放編號(hào)： 使用部門： 2020 年 9 月 1 日 發(fā)布 2020 年 9 月 1 日 實(shí)施 2 本管理制度編制、審批人員 編制： 日期： 20200825 審核 ： 日期： 20200825 批準(zhǔn)： 日期： 20200901 3 管 理 制 度 目 錄 文件管理制度（ BNDL01/ZH012020） 記錄管理制度（ BNDL01/ZH022020） 目標(biāo)指標(biāo) 和管理方案 管理制度 （ BNDL01/ZH032020） 協(xié)商和信息交流管理制度（ BNDL01/ZH052020） 人力資源管理制度（ BNDL01/ZH062020） 員工績(jī)效考核管理 制度 （ BNDL01/ZH072020） 施工機(jī)具管理制度（ BNDL01/XM082020） 工程項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同管理制度 （ BNDL01/XM092020） 施工組織設(shè)計(jì)（方案）編制審批管理制度（ BNDL01/XM102020） 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度（ BNDL01/XM122020） 1 工程分包管理制度 （ BNDL01/ZH132020） 1 信息管理和管理改進(jìn)管理制度（ BNDL01/ZH142020） 1 工程項(xiàng)目 施工 質(zhì)量管理度 （ BNDL01/XM152020） 1 施工過(guò)程 管理制度（ BNDL01/XM162020） 1 施工質(zhì)量檢查和驗(yàn)收管理制度 （ BNDL01/XM172020） 1 管理體系自查評(píng)價(jià)和內(nèi)部審核管理制度 （ BNDL01/ZH182020） 1 質(zhì)量問(wèn)題處理管理制度 （ BNDL01/ZH192020） 4 文 件 管 理 制 度 對(duì)文件和資料的批準(zhǔn)、發(fā)布、更改等進(jìn)行控制，確保各有關(guān)場(chǎng)所使用的文件為有效文件。 適用于公司管理體系要求和工程產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的文件和資料，包括外來(lái)文件和資料。 公司《管理手冊(cè)》 本制度引用公司《管理手冊(cè)》中的有關(guān)術(shù)語(yǔ)與定義。 總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布管理手冊(cè)、制度。 管理者代表負(fù)責(zé)審核管理手冊(cè)、制度。 綜合部 負(fù)責(zé)管理手冊(cè)、制度、公司級(jí)文件的發(fā)放、更改控制和管理。 項(xiàng)目部 負(fù)責(zé)施工規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等文件現(xiàn)行版本的管理。 文件分類及保管 管理手冊(cè)、制度由 綜合部 備案、保存。 公司 文件分為三級(jí)，第一級(jí)：管理手冊(cè)；第二級(jí)：程序文件； 第 三 級(jí)管理文件分為兩類： 5 ａ、制度、管理標(biāo)準(zhǔn)（部門管理制度等）；工作標(biāo)準(zhǔn)（崗位責(zé)任制和任職要求等）；技 術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、檢驗(yàn)規(guī)范等）；部門記錄文件等。 ｂ、其他文件：可以是針對(duì)特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或公司編制的質(zhì)量計(jì)劃或其他標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，文件的組成應(yīng)適合于其特有的活動(dòng)方式。由各相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門保存、使用。 公司級(jí)管理文件，如各種行政管理制度、部門外來(lái)的管理性文件，包括與管理體系有關(guān)的政策、法規(guī)文件等，由 綜合部 保存。 管理體系文件的編號(hào) a） 質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)編號(hào) BNDLSHCA 版本號(hào) 質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)英文縮寫 b） 程序 文件編號(hào) BNDL/QP *.*.* 對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào) BNDL/QP 質(zhì) 量 程 序 縮 寫 BNDL/EP 環(huán)境程序縮寫 6 C)其它管理文件的編號(hào) BNDL01 /. ￥￥ 文件順序號(hào) 部門代號(hào) 作業(yè)文件英文縮寫 文件后面年代號(hào)可省略。 d) 記錄的編號(hào) BNDL02/ ** 記錄順序號(hào) 部門代號(hào) 記錄代號(hào) e) 外來(lái)文件編號(hào)按各自原來(lái)的編號(hào)。 文件的受控狀況 文件分為受控文件和非受控文件，公司級(jí)“ 受控文件清單 ”由各類文件管理部門提出，管理者代表批準(zhǔn)， 各部門 的“ 受控文件清單 ”由各自負(fù)責(zé)人編制。受控文件加蓋“受控文件”印章并注明分發(fā)號(hào)，非受控文件只進(jìn)行編號(hào)。受控文件的范圍主要包括：管理手冊(cè)，制度， 管理方針、管理目標(biāo)，第三層次文件，管理方案或管理制度、 工程圖紙，工程合同，現(xiàn)行國(guó)家、行業(yè)、 7 企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（施工規(guī)范、驗(yàn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)等），質(zhì)量計(jì)劃（施工組織設(shè)計(jì)）等對(duì)管理體系有效運(yùn)行起重要作用的文件。 文件的編寫 管理者代表組織編制管理手冊(cè)、 制度文件及其他體系文件。 項(xiàng)目部 負(fù)責(zé)施工規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等文件現(xiàn)行版本的識(shí)別。 項(xiàng)目部組織編寫施工組織設(shè)計(jì)。 其他內(nèi)部管理文件，由相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)組織編寫。 文件的審批 管理手冊(cè)、制度、方針、目標(biāo)由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)并發(fā)布。 第三層次文件等其他工作文件，部門級(jí)由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，公司級(jí)由總經(jīng)理批準(zhǔn)，技術(shù)文件由總工程師批準(zhǔn)。 文件的發(fā)放 受控文件的發(fā)放由 綜合部 填寫“ 文件發(fā)放記錄 ” ，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，按發(fā)放范圍發(fā)放文件。 文件使 用人在“ 文件發(fā)放記錄 ”上簽名領(lǐng)取注有分發(fā)號(hào)和加蓋“受控文件”印章的文件。每份文件都有不同的分發(fā)號(hào)，便于追溯。 當(dāng)需要使用文件的人員未領(lǐng)到文件時(shí)，不得隨意借用他人的文件復(fù)印，應(yīng)到 綜合部 辦理領(lǐng)用手續(xù)，公司內(nèi)不得使用未加蓋“受控文件”印章的復(fù)印件，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即由文件管理人員收回銷毀。 當(dāng)文件使用人的文件破損嚴(yán)重，影響使用時(shí)，應(yīng)到 綜合部 辦理更換手續(xù)，交回破損文件，補(bǔ)發(fā)新文件。新文件的分發(fā)號(hào)仍沿用原文件分發(fā)號(hào)，文件管理員將破損文件銷毀。 8 當(dāng)文件使用人將文件丟失后，應(yīng)按 條辦理申請(qǐng) 領(lǐng)用手續(xù)。文件管理員在補(bǔ)發(fā)文件時(shí)應(yīng)給予新的分發(fā)號(hào)，并注明丟失文件的分發(fā)號(hào)作廢。 文件的更改 文件需要更改時(shí)，應(yīng)由文件更改提出人或文件更改提出部門的負(fù)責(zé)人填寫“文件更改審批表”說(shuō)明更改原因，對(duì)重要的更改還應(yīng)附有充分證據(jù)。 文件更改的審核、批準(zhǔn)應(yīng)由原審核人進(jìn)行，當(dāng)原審批人不在職時(shí)可由接替其崗位的人員審批，但必須獲得原審批的依據(jù)資料（如文件原件、起草稿、審批管理的表格記錄等），以免前后不一致。 文件更改批準(zhǔn)后，由 綜合部 實(shí)施更改。文件更改時(shí)注明更改標(biāo)記和更改生效時(shí)間，并按 “ 文件發(fā)放記錄 ”的名單發(fā)放修改后的文件，同時(shí)收回作廢的舊文件。 文件的換版與作廢 文件經(jīng)多次修改或文件需大幅度修改時(shí)，應(yīng)進(jìn)行換版。原版文件作廢，換發(fā)新版本。 作廢的文件由 綜合部 按“ 文件發(fā)放記錄 ” 收回并記錄，作廢文件加蓋“作廢”印章， 綜合部 填寫“文件銷毀申請(qǐng)單”，部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后統(tǒng)一銷毀。需作資料保留的作廢文件，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后加蓋“保留資料”印章留用。 文件的管理 文件經(jīng)審核批準(zhǔn)后，原版文件交由文件管理員填寫“歸檔登記表”，并列入“ 受控文件清單 ”中。 需臨時(shí)借閱文件的人員，經(jīng) 綜合部 負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱文件，借閱 9 者應(yīng)在指定日期歸還文件，到期不歸還由 綜合部 收回，原版文件一律不外借，防止文件丟失或損壞。 受控文件清單 的管理 每年元月，公司各有關(guān)部門、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)編制本部門的 受控文件清單 ，按照 條進(jìn)行 批準(zhǔn)。 文件應(yīng)進(jìn)行必要的評(píng)審，如定期由 綜合部 進(jìn)行評(píng)審或在每次內(nèi)審前由使用部門、人員全面檢查各類在用文件的有效性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。 外部文件的控制 外部文件由 綜合部 負(fù)責(zé)填寫 “ 收文登記表”進(jìn)行管理，直接采用的各類外部 文件，包括圖紙、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等，由文件對(duì)口管理部門負(fù)責(zé)人同意后方可使用。文件的發(fā)放管理參照 和 條執(zhí)行。 項(xiàng)目部 每年要到有關(guān)部門檢查其所使用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等外部文件是否有效版本，及時(shí)更換過(guò)期文件。 綜合部 負(fù)責(zé)檢查所執(zhí)行的有關(guān)的國(guó)家及地方等法律性文件的有效性。 各文件管理部門對(duì)發(fā)放到企業(yè)外部的受控文件進(jìn)行發(fā)放登記及更改、作廢的控制。 對(duì)承載媒體不是紙張的文件的控制，也應(yīng)參照上述規(guī)定執(zhí)行。 《文件發(fā)放記錄》 (BNDL02/ZH001) 《受控文件清單》 (BNDL02/ZH002) 《外來(lái)文件清單》 (BNDL02/ZH003) 《文件目錄》 (BNDL02/ZH004) 《文件領(lǐng)用審批表》 (BNDL02/ZH005) 《文件借閱申請(qǐng)表》 (BNDL02/ZH006) 《文件更改審批表》 (BNDL02/ZH007) 《 作廢文件清單 》 (BNDL02/ZH008) 10 記 錄 管 理 制 度 加強(qiáng)對(duì)記錄的控制和管理，提供工程產(chǎn)品質(zhì)量符合合同要求和管理 體系運(yùn)行的證據(jù)。 適用于公司、項(xiàng)目經(jīng)理部的管理體系運(yùn)行記錄和工程施工及管理記錄。 《管理手冊(cè)》 《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》 (GB/T503282020) 采用上述文件中的術(shù)語(yǔ)和定義。 綜合部 負(fù)責(zé)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、整理、歸檔保管等管理工作。 有關(guān)部門或人員負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)記錄的控制。 記錄的標(biāo)識(shí) 綜合部 根據(jù)管理體系運(yùn)行記錄的不同特點(diǎn)，設(shè)計(jì)記錄表式，規(guī)定表式標(biāo)識(shí)、格式、項(xiàng)目?jī)?nèi)容和記錄方式等。 工程施工及驗(yàn)收采用國(guó)家和行業(yè)規(guī)定的記錄表式。 綜合部 負(fù)責(zé)編制“ 記錄明細(xì)表 ”，具體規(guī)定記錄保存期限，發(fā)放給公司各部門 使用。 記錄人員要采用規(guī)定的表式，真實(shí)準(zhǔn)確地記錄體系運(yùn)行和施工生產(chǎn)過(guò) 11 程情況，并做到字跡清晰。為客觀反映某些特殊情況可采用錄音磁帶、磁盤、照片等聲像載體予以記錄。 記錄的收集 公司 綜合部 于每年 12 月初向各部門發(fā)出收集記錄的通知，各部門收到通知后，按照“ 記錄明細(xì)表 ”組織人員收集本單位在體系運(yùn)行和施工生產(chǎn)過(guò)程中形成的各類有關(guān)記錄，對(duì)于供方的記錄也要進(jìn) 行必要的收集、整理，按規(guī)定時(shí)間向 綜合部 移交。 記錄的填寫與整理 記錄填寫要及時(shí)、真實(shí)、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改；如因某種原因不能填寫的項(xiàng)目，應(yīng)能說(shuō)明理由，并將該項(xiàng)目單杠劃去；各相關(guān)欄目負(fù)責(zé)人簽名不允許空白。 如因筆誤或計(jì)算錯(cuò)誤要修改原數(shù)據(jù)，應(yīng)采用單杠劃去原數(shù)據(jù)，在其上方寫上更改后的數(shù)據(jù)，加蓋或簽上更改人印章或姓名及日期。 公司各部門每年年底按 綜合部 通知收集好記錄移交公司 綜合部 。 綜合部 組織人員對(duì)收集到的記錄進(jìn)行整理，對(duì)所屬類別內(nèi)每份記錄詳細(xì)著錄，其名稱、 形成時(shí)間、記錄人等項(xiàng)反映在記錄目錄上。 公司 綜合部 根據(jù)建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范 (GB/T503282020)的有關(guān)規(guī)定對(duì)資料予以分類裝訂成冊(cè)，封面上注明案卷順序號(hào)、年度和保管期限、類目名稱。 綜合部 編制各類記錄案卷目錄，便于日后查詢和檢查。 記錄的歸檔、貯存、保管 記錄裝訂成案卷后，由公司 綜合部 按照記錄的保存期限，將同一期限 12 的記錄人按順序放到公司檔案室里的科技檔案鐵質(zhì)框中貯存。 檔案室要保持環(huán)境清潔、濕度較小，符合記錄防潮、防火、防蛀的保存要求，避免出現(xiàn)損壞 。 檔案保管人員每天做好檔案室內(nèi)的溫濕度記錄，將室內(nèi)的溫、濕度和光線控制在適宜記錄長(zhǎng)久保存的范圍內(nèi)。 記錄的查閱和處置 需臨時(shí)借閱記錄的人員，經(jīng)公司檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱。借閱時(shí)，記錄保管人員應(yīng)予以登記。借閱者應(yīng)在指定日期歸還記錄，到期不歸還的由檔案管理人員負(fù)責(zé)收回。 公司 綜合部 在每年 3 月份組織人員對(duì)記錄進(jìn)行鑒定，剔除達(dá)到保存期限的記錄，按照兩人鑒銷制度予以銷毀。 《記錄明細(xì)表》 (BNDL02/ZH009） 《記錄臺(tái)帳》 (BNDL02/ZH010） 13 目標(biāo)指標(biāo)和管理方案管理制度 1．目的 規(guī)定了 質(zhì)量、環(huán)境 目標(biāo)指標(biāo)及 環(huán)境 管理方案的管理要求，以確保管理方針、目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 2．適用范圍 適用于公司、項(xiàng)目部的 質(zhì)量、環(huán)境 目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的制定和修改。 3．相關(guān)文件 《管理手冊(cè)》 4．術(shù)語(yǔ)和定義 引用上述文件中的術(shù)語(yǔ)和定義。 5．職責(zé) 公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批 質(zhì)量、環(huán)境 目標(biāo)指標(biāo)以及 環(huán)境 管理方案。 管理者代表負(fù)責(zé)組