【正文】 三）會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持，董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)會(huì)議的組織和記錄； （四）會(huì)議議題主要由董事會(huì)征求各股東意見決定。董事會(huì)秘書處應(yīng) 于會(huì)議召開前十五日將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容和表決事項(xiàng)書面通知全體股東。 第八條 股東會(huì)會(huì)議議程和要求： （一）股東會(huì)會(huì)議的決議須經(jīng)代表二分之一以上股權(quán)的股東通過(guò)方為有效，但下述事項(xiàng)須經(jīng)代表三分之二以上股權(quán)的股東通過(guò)方為有效： 公司增加或減少注冊(cè)資本、分立、合并、解散或者變更公司形式； 超過(guò)一定交易金額的關(guān)聯(lián)交易，超過(guò)一定金額的對(duì)外投資或采購(gòu)等； 修改公司章程； 公司章程規(guī)定須經(jīng)代表三分之二以上股權(quán)的股東通過(guò)的事項(xiàng)； 與表決事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東不應(yīng)參加表決。 （二）股東會(huì)會(huì)議不得對(duì) 通知中未列明的事項(xiàng)作出決議； （三）股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)； （四）股東會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名； （五）股東會(huì)決議由董事會(huì)組織實(shí)施。 第三章 董事會(huì)職責(zé)及其會(huì)議制度 第九條 董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，受股東委托，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)由全體董事組成。 董事會(huì)有權(quán)決定以下事項(xiàng)： （一）決定公司年度投資計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃； （二）制訂公司中、長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和重大項(xiàng)目的投資方案； （三）制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、盈余分配方案或虧損 彌補(bǔ)方案； （四）制訂公司增加或減少注冊(cè)資本、增資擴(kuò)股方案； （五）擬定收購(gòu)，兼并其他企業(yè)和轉(zhuǎn)讓屬下公司股權(quán)的方案； （六）決定聘任或解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)； （七）擬訂合同合并、分立、解散的方案； （八）擬訂公司章程修改方案； （九）提出公司破產(chǎn)申請(qǐng)； （十）擬訂公司外部獨(dú)立董事制度、非執(zhí)行董事制度及其津貼標(biāo)準(zhǔn)； （十一）根據(jù)公司需要成立主要由非執(zhí)行董事會(huì)組成提名委員會(huì)，對(duì)于涉及重要人事任免、公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及績(jī)效等問題，向股東會(huì)反映并 定期向董事會(huì)報(bào)告； （十二）根據(jù)公司需要成立主要由非執(zhí)行董事和代表小股東的董事組成的審計(jì)委員會(huì)，并報(bào)股東會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)公司資本金和日常資金動(dòng)作進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督，并定期向董事會(huì)報(bào)告； （十三）根據(jù)公司需要成立主要由非執(zhí)行董事組成的薪酬委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)行董事的報(bào)酬提出建議； （十四）制訂固定的程序，在董事會(huì)必要時(shí)向外部獨(dú)立機(jī)構(gòu)征求專業(yè)人員意見以履行職責(zé)； （十五）需要董事會(huì)研究決定的其他事宜。 第十一條 董事會(huì)會(huì)議的召開： （一）董事會(huì)會(huì)議每年至少召開二次，三分之一以上的董事提議，可召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議； （二）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)在召開前十天向各董事發(fā)出書面通知，會(huì)議議題由董事長(zhǎng)決定。董事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，可委托副董事長(zhǎng)或其他董事代為履行。 第十二條 董事會(huì)會(huì)議議程的要求： （一）董事會(huì)應(yīng)由二分之一以上董事出席方為有效，董事會(huì)通過(guò)決議須經(jīng)全體董事半數(shù)以上的董事表決同意； （二）董事會(huì)會(huì)議實(shí)行記名式表決，董事可以書面形式對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行表決； （三）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席時(shí)也可以書面形式委托他人代理出席，委托書應(yīng)載明授權(quán)范圍； （四）董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持，董事會(huì)秘書就會(huì)議議題和 內(nèi)容作詳細(xì)記錄，并由出席會(huì)議的董事會(huì)秘書簽字； （五）董事會(huì)決議由董事會(huì)秘書處按指定范圍下發(fā)并負(fù)責(zé)督辦。 第四章 監(jiān)事會(huì)職責(zé)及其會(huì)議制度 第十三條 監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其設(shè)立是為了保障股東權(quán)益、公司利益和員工合法權(quán)益不受侵犯。 第十四條 監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)： （一）檢查公司財(cái)務(wù)； （二）對(duì)董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督； （三）當(dāng)董事、總經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和總經(jīng)理予以糾正； （四）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)； （五）公司章程規(guī)定的 其他職權(quán)。 監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。 第十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開： （一）監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，監(jiān)事在有合理理由的情況下，有權(quán)建議監(jiān)事長(zhǎng)召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)，是否召開由監(jiān)事長(zhǎng)決定； （二）會(huì)議議題監(jiān)事長(zhǎng)決定。監(jiān)事會(huì)會(huì)議在召集前，應(yīng)將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及表決事項(xiàng)以書面形式通知所有監(jiān)事； （三）因故不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)事先提交書面意見或書面表決，并書面委托其他人員代為出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。 第十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的議程和要求： （一）監(jiān)事會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過(guò)，方為有效； （ 二）監(jiān)事會(huì)決議實(shí)行記名式表決方式； （三）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以邀請(qǐng)董事長(zhǎng)、董事或公司高級(jí)管理人員列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議； （四）監(jiān)事會(huì)應(yīng)將會(huì)議決議事項(xiàng)形成會(huì)議記錄，會(huì)議記錄員由監(jiān)事會(huì)指定人員擔(dān)任，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。提供書面意見和書面表決的監(jiān)事意見應(yīng)作為會(huì)議記錄的附件備存； （五）監(jiān)事會(huì)決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。 第五章 總經(jīng)理職責(zé)及其辦公會(huì)議制度 第十七條 總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理，受董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。 第十八條 總經(jīng)理有權(quán)決定以下事項(xiàng)： （一）貫徹 落實(shí)股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議決議和主持公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作； （二）擬訂公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃； （三）擬訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、公司稅后利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案和公司其他重大經(jīng)營(yíng)管理事宜； （四）擬訂公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案和公司基本管理制度，制訂公司具體規(guī)章，決定公司各職能部門負(fù)責(zé)人的任免和員工的聘用、獎(jiǎng)懲及辭退； （五）其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)、管理方面的問題。 總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。 第十九條 公司建立總經(jīng)理辦公會(huì)議制度?？偨?jīng)理辦公會(huì)基本內(nèi)容為： （一）會(huì)議一般每月召開一次， 因需要可臨時(shí)召開。 （二）會(huì)議議題主要由總經(jīng)理決定，由辦公室人員征求所涉及部門意見，編制議題表送總經(jīng)理審定。 （三）會(huì)議議題確定后，由辦公室于會(huì)議前一天發(fā)出會(huì)議通知，注明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參加從員和會(huì)議內(nèi)容。 （四）總經(jīng)理辦公會(huì)議要根據(jù)會(huì)議議定事項(xiàng)編寫會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議紀(jì)要的內(nèi)容包括：會(huì)別、會(huì)次、時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、參加人、會(huì)議的主要內(nèi)容和議定事項(xiàng)。 第六章 附 則 第二十條 本制度中下列概念的含義為： 非執(zhí)行董事，指在公司內(nèi)沒有受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事； 外部獨(dú)立董事，指非公司股東單位派出的，并 與公司高級(jí)管理人員無(wú)經(jīng)濟(jì)和親屬關(guān)系的獨(dú)立社會(huì)人士； 執(zhí)行董事，指在公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。 DH 期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 工作崗位職責(zé)管理制度 第一章 總則 第一條 為保障公司的高效運(yùn)作，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，制定本制度。 第二條 本制度所稱公司的工作崗位應(yīng)包括：客戶服務(wù)崗位、交易崗位、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位、結(jié)算崗位、財(cái)務(wù)崗位、信息技術(shù)管理崗位、稽核崗位、綜合業(yè)務(wù)崗位等。 第三條 公司建立完善的崗位責(zé)任制度，針對(duì)崗位的工作性質(zhì)，賦予相應(yīng) 的工作任務(wù)和職責(zé)權(quán)限，按照責(zé)、權(quán)、利相匹配的原則，推行目標(biāo)管理，實(shí)施嚴(yán)格的崗位操作流程和合理的工作標(biāo)準(zhǔn)，完善考核措施。 第二章 崗位職責(zé) 第四條 公司客戶服務(wù)崗位職責(zé)包括： （一）向客戶提示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，為客戶辦理開戶手續(xù)，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，審驗(yàn)有關(guān)證明，并為客戶分配交易編碼； （二）建立客戶資料檔案，并將有關(guān)客戶資料通知其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門； （三）進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研及客戶回訪工作，了解客戶需求，反饋市場(chǎng)信息； （四）負(fù)責(zé)公司的對(duì)外宣傳和形象推廣，積極做好市場(chǎng)開拓工作； （五） 負(fù)責(zé)客戶接待，公平、公正、及時(shí)、穩(wěn)妥地處理客戶糾紛。 第五條 公司交易崗位包括交易部經(jīng)理崗位、交易員崗位和出市代表崗位。 第六條 公司交易部經(jīng)理崗位職責(zé)包括： （一）為客戶提供行情咨詢； 做好客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，提醒客戶控制交易風(fēng)險(xiǎn)； 負(fù)責(zé)發(fā)布客戶交易帳單及相關(guān)確認(rèn)工作； 協(xié)助辦理客戶委托的套期保值或?qū)嵨锝桓顦I(yè)務(wù)的相關(guān)手續(xù)； 根據(jù)客戶原始指令記錄和交易記錄，及時(shí)處理客戶對(duì)交易結(jié)果的異議； （四）整理保存交易的相關(guān)資料，按檔案管理制度移交有關(guān)部門存檔； （五）維護(hù)交易秩序，樹立良好的職 業(yè)形象。 （六）協(xié)助交易所監(jiān)察部與法律部，對(duì)交易違規(guī)行為進(jìn)行查處。 第七條 公司交易員崗位職責(zé)包括： （一）熱誠(chéng)待客，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，嚴(yán)禁與客戶爭(zhēng)吵； （二）負(fù)責(zé)接單、報(bào)單及成交回報(bào)工作，記錄工作日志； （三）操作中要用規(guī)范用語(yǔ)，并做到迅速準(zhǔn)確； （四）加強(qiáng)工作責(zé)任心，減少錯(cuò)單發(fā)生率，如發(fā)現(xiàn)錯(cuò)單要立即報(bào)告，嚴(yán)禁擅自處理。 （五）了解客戶持倉(cāng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，協(xié)助風(fēng)控部對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的提示； （六）負(fù)責(zé)與出市代表溝通聯(lián)系，及時(shí)通報(bào)交易所有關(guān)信息； （七）收市后，負(fù)責(zé)與出市代表核對(duì)成交 情況，整理保存交易記錄資料。 第八條 公司出市代表崗位職責(zé)包括： （一）開盤前做好交易各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，檢查計(jì)算機(jī)設(shè)備、電話線路等是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)； （二）接單與回報(bào)時(shí)要用規(guī)范用語(yǔ)，不得接受殘缺的或模糊不清的指令； （三）具有高度的責(zé)任心，減少差錯(cuò)發(fā)生，如發(fā)現(xiàn)錯(cuò)單應(yīng)立即報(bào)告，嚴(yán)禁擅自處理。 （四）加強(qiáng)基本功訓(xùn)練，提高業(yè)務(wù)能力，迅速準(zhǔn)確地執(zhí)行交易指令； （五）及時(shí)將場(chǎng)內(nèi)交易信息或交易所文件傳達(dá)給公司，根據(jù)需要和公司指令向交易所反映或查詢有關(guān)情況； （六）交 易結(jié)束后及時(shí)與報(bào)單員核對(duì)當(dāng)日成交情況，保證將交易所結(jié)算單等資料按時(shí)傳回公司； （七）在場(chǎng)內(nèi)交易時(shí)，不得接打私人電話，不得擅自離崗，不得利用工用之便謀取私利； （八）嚴(yán)格遵守交易所的各項(xiàng)規(guī)章制度，為公司樹立良好形象。 第九條 公司結(jié)算崗位職責(zé)包括： （一）收集、錄入、運(yùn)算結(jié)算數(shù)據(jù)，打印結(jié)算報(bào)表，復(fù)核結(jié)算結(jié)果； （二）按規(guī)定的方式和時(shí)間提供客戶結(jié)算單、發(fā)送追加保證金通知書和強(qiáng)行平倉(cāng)通知書； （三）計(jì)算客戶風(fēng)險(xiǎn)率，分析客戶風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)有關(guān)業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格控制客戶風(fēng)險(xiǎn)； （四）審核客戶出金，按時(shí)向財(cái)務(wù)部門提供所需報(bào)表，做好對(duì)帳工作； （五）按檔案管理規(guī)定裝訂、保存、備份結(jié)算資料； （六）維護(hù)客戶利益，不得擅自泄露客戶資料。 第十條 公司財(cái)務(wù)崗位包括財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)及出納崗位。 第十一條 公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)包括： （一）主持財(cái)務(wù)部門的日常工作，負(fù)責(zé)公司的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理； （二）合理設(shè)置會(huì)計(jì)、出納及異地營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)等崗位，并明確其崗位職責(zé)； （三）參與制定公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)和財(cái)務(wù)分析，協(xié)助總經(jīng)理優(yōu)選決策方案，促進(jìn)公司目標(biāo) 管理的科學(xué)化； （四）合理調(diào)配客戶交易保證金在交易所的分配； （五）協(xié)助總經(jīng)理管理公司各項(xiàng)費(fèi)用支出，合理制定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，杜絕不必要的和不合理的開支； （六）對(duì)異地營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)人員垂直領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格監(jiān)控異地營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)； （七）協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)部不同崗位之間的工作，定期進(jìn)行內(nèi)部對(duì)帳和審核，保證帳帳、帳證、帳表相符； （八）公司單程、董事會(huì)與總經(jīng)理授予的其他職責(zé)。 第十二條 公司會(huì)計(jì)崗位職責(zé)包括： （一）會(huì)計(jì)工作遵循合法性原則，準(zhǔn)確與及時(shí)性原則，一貫性與客觀性原則； （二）會(huì)計(jì)工作崗位之間要 嚴(yán)格分工，凡涉及各種款項(xiàng)收付、記帳等工作，必須由兩人或兩人以上分別處理，財(cái)務(wù)印章與支票等銀行票據(jù)要分開保管； （三）對(duì)客戶保證金與公司自有資金進(jìn)行分帳管理，建立完善的客戶出入金管理制度； （四）按時(shí)與結(jié)算部門進(jìn)行對(duì)帳工作； （五）按規(guī)定為客戶辦理國(guó)庫(kù)券、倉(cāng)單質(zhì)押的有關(guān)手續(xù)； （六）按規(guī)定對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行管理； （七）嚴(yán)格按照制度規(guī)定對(duì)會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理； （八）嚴(yán)格保密公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)情況。 第十三條 公司出納崗位職責(zé)包括： （一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)，做好現(xiàn)金及票據(jù)的管理； （二）及時(shí)核對(duì)現(xiàn)金和銀行存款； （三）配合其他業(yè)務(wù)部門辦理客戶保證金出入事宜； （四）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家備用金的管理制度； （五）按規(guī)定管理會(huì)計(jì)檔案； （六）嚴(yán)格保密公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)情況。 第十四條 公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)包括風(fēng)控部經(jīng)理崗位和風(fēng)控員崗位： 風(fēng)控部經(jīng)理崗位： 風(fēng)控部經(jīng)理負(fù)責(zé)公司交易風(fēng)控部制度的形成、