【正文】 真誠合作、平等互惠的原則，就專項計劃向原始權(quán)益人購買基礎資產(chǎn)事宜，依法達成本協(xié)議，以資共同信守。 第一條 定義 就本協(xié)議而言，除非上下文另有所指，下列詞語應具有如下 約定 的含義： 差額補足承諾人： 系指 ⅩⅩ 市基礎設施投資有限公司 。 計劃管理人： 系指方正證券，或根據(jù)《計劃說明書》任命的 繼任機構(gòu)。 托管人： 系指中國建設銀行股份有限公司，或根據(jù)《托管協(xié)議》任命的繼任機構(gòu)。 監(jiān)管銀行： 系指中國建設銀行股份有限公司 ⅩⅩ市 分行 。 登記托管機構(gòu)： 系指中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司。 《ⅩⅩⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán) 專項資產(chǎn)管理計劃基礎資產(chǎn)買賣協(xié)議 》 4 資產(chǎn)支持證券持有人： 系指合法取得資產(chǎn)支持證券的人，包括首次認購和受讓資產(chǎn)支持證券的人。資產(chǎn)支持證券持有人根據(jù)其所擁有的資產(chǎn)支持證券享有專項計劃收益，承擔專項計劃資產(chǎn)風險。 資產(chǎn)管理合同： 《計劃說明書》、《認購協(xié)議》和《風險揭示書》構(gòu)成專項計劃的資產(chǎn)管理合同 。 《計劃說明書》： 系指《 ⅩⅩ 地鐵線路票款收益權(quán) 專項資產(chǎn)管 理計劃說明書》。 《認購協(xié)議》： 系指計劃管理人與認購人簽署的 《 ⅩⅩ 地鐵線路票款收益權(quán)專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)支持證券認購協(xié)議》 及對該協(xié)議的任何修改或補充。 《風險揭示 書》： 系指 認購人簽署的 《ⅩⅩ 地鐵線路票款收益權(quán)專項資產(chǎn)管理計劃風險揭示書 》。 《托管協(xié)議》： 系指 計劃 管理人與托管人簽署的《 ⅩⅩ 地鐵線路票款收益權(quán)專項資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何修改或補充。 《基礎資產(chǎn)買賣協(xié)議》 /本協(xié)議： 系指計劃管理人與原始權(quán)益人簽署的 《 ⅩⅩ 地鐵線路票款收益權(quán) 專項資產(chǎn)管理計劃基礎資產(chǎn)買賣協(xié)議》 及對該協(xié)議的任何修改或補充。 《監(jiān)管協(xié)議》： 系指計劃 管理 人與原始權(quán)益人、監(jiān)管銀行簽署的《 ⅩⅩ 地鐵線路票款收益權(quán)專項資產(chǎn)管理計劃監(jiān)管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何修改或補充。 《差額補足通知書》： 系指計劃 管理 人根據(jù)《基礎資產(chǎn)買賣協(xié)議》的約定向差額補足承諾人發(fā)出的要求其履行差額補足義務的通知書，該通知書同時抄送托管人。 《 差額補足 承諾函 》： 系指 差額補足承諾人向計劃管理人（代表資產(chǎn)支持證券持有人）出具的《 ⅩⅩ 地鐵線路票款收益權(quán)專項資產(chǎn)管理計劃差額補足承諾函》《ⅩⅩⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán) 專項資產(chǎn)管理計劃基礎資產(chǎn)買賣協(xié)議 》 5 及對該承諾函的任何修改或補充 。 專項計劃文件： 系指與專項 計劃 有關(guān)的主要 交易 文件及募集文件，包括 但不限于《計劃說明書》、《認購協(xié)議》 、《風險揭示書》、 《托管協(xié)議》 、 《基礎資產(chǎn)買賣協(xié)議》、《監(jiān)管協(xié)議》 、《差額補足承諾函》 等。 專項計劃： 系指根據(jù) 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務 管理 辦法》 、《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》 及其他法律法規(guī)，由計劃管理人設立的 ⅩⅩ 地鐵線路票款收益權(quán) 專項資產(chǎn)管理計劃。 基礎資產(chǎn)： 系指原始權(quán)益人基于 政府文件 享有的 ⅩⅩ 地鐵 5 號線、 13 號線和八通線票款收費權(quán)而獲得的自 2021 年 1 月 1 日起（含該日）至 2018 年 12 月31 日止（含該日）的相應收益的權(quán)利，原始權(quán)益人承諾其轉(zhuǎn)讓給計劃管理人的ⅩⅩ 地 鐵 5 號線、 13 號線 和八通線 票款收益權(quán)每年實現(xiàn)的收益金額如下表所示： 時間 目標收益金額（億元） 2021 年 2021 年 2021 年 2017 年 2018 年 專項計劃資產(chǎn)： 在專項計劃募集資金用于購買基礎資產(chǎn)前，系指專項計劃募集資金；在專項計劃募集資金用于購買基礎資產(chǎn)后，系指 基礎資產(chǎn)以及 基礎資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金收益以及該現(xiàn)金收益 進行合格投資 產(chǎn)生的 收益 等孳息 、京投公司 履行差額補足義務支付 至專項計劃賬戶 的現(xiàn)金及其孳息 （如有）、 其他根據(jù)中國法律的規(guī)定或 專項計劃 文件的約定 因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或其他情形《ⅩⅩⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán) 專項資產(chǎn)管理計劃基礎資產(chǎn)買賣協(xié)議 》 6 而取得 的 財產(chǎn) 。 專項計劃收益： 系指專項計劃資產(chǎn)扣除專項計劃費用后屬于資產(chǎn)支持證券持有人享有的部分。 專項計劃費用： 系指在 專項計劃 存續(xù)期內(nèi)發(fā)生的由專項計劃資產(chǎn)承擔的稅費、 托管費 、 跟蹤評級費 、 資金匯劃費、 執(zhí)行費用 等與專項計劃相關(guān)的各項費用支出。 執(zhí)行費用： 系指與專項計劃資產(chǎn) 的訴訟或仲裁相關(guān)的稅收或費用，包括但不限于訴訟費、仲裁費、財產(chǎn)保全費、律師費、執(zhí)行費，以及因訴訟或仲裁之需要而委托中介機構(gòu)或司法機構(gòu)進行鑒定、評估等而產(chǎn)生的費用 。 專項計劃募集資金： 系指計劃管理人通過 推廣資產(chǎn)支持證券而募集的認購資金總和。 資產(chǎn)支持證券 ： 系指在登記托管機構(gòu)登記的用以表征對專項計劃資產(chǎn)享有權(quán)益的份額憑證，分為優(yōu)先級 資產(chǎn)支持證券 和次級 資產(chǎn)支持證券 。 優(yōu)先級 資產(chǎn)支持證券 ： 指根據(jù) 資產(chǎn)管理合同的 約定 優(yōu)先獲得專項計劃收益的資產(chǎn)支持證券。 權(quán)利完善 事件： 系指下列事件之一： （ 1）京投公司 長期主體信用評級被調(diào)降至低于 AA級； （ 2） 任 一劃款日， 任一 原始權(quán)益人未能按時 、 足額將基礎資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金收益劃付至專項計劃賬戶 且差額補足承諾人未能按時、足額履行相應的差額補足義務 。 收款賬戶： 系指 原始權(quán)益人 指定的 在監(jiān) 管銀行開立的用于接收 基礎資產(chǎn)產(chǎn)生的 現(xiàn)金收益 的賬戶，該賬戶信息如下： 《ⅩⅩⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán) 專項資產(chǎn)管理計劃基礎資產(chǎn)買賣協(xié)議 》 7 開戶銀行： 中國建設銀行股份有限公司ⅩⅩ 市 分行 開戶名： ⅩⅩ 市基礎設施投資有限公司 賬號 ： 專項計劃賬戶： 系指計劃管理人以專項計劃的名義在托管人開立的人民幣資金賬戶，專項計劃的一切貨幣收支活動，包括但不限于接收專項計劃募集資金、支付基礎資產(chǎn)購買價款、存放專項計劃資產(chǎn)中的現(xiàn)金部分、支付專項計劃收益及專項計劃費用，均必須通過該賬戶進行。該賬戶 信息為： 開戶銀行 ： 中國建設銀行股份有限公司ⅩⅩ 市 分行 戶名 ： 方正證券股份有限公司 ⅩⅩ 地鐵線路票款收益權(quán) 專項資產(chǎn)管理計劃 賬號： 專項計劃存續(xù)期間： 系指自專項計劃成立日（含該日）起至專項計劃終止日（含該日）止的期間。 專項計劃成立日： 系指根據(jù)會計師出具驗資報告，專項計劃募集資金總額已達到《計劃說明書》規(guī)定的目標募集金額，且已全額劃付至專項計劃賬戶之日。 劃款日： 系 指基礎資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金收益劃轉(zhuǎn)至專項計劃賬戶的日期。發(fā)生權(quán)利完善 事件前，為 R7 日。發(fā)生權(quán)利完善 事件后，為 R7 日前數(shù)第 9 個月的對應日、 R7 日前數(shù)第 6 個月的對