【正文】 董事會報(bào)告C．客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)2期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序，臨時(shí)召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一．會后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料白糖價(jià)格將會大跌．李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉獲利8萬元．在該案例中，李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是．A：處10萬元以上50萬元以下的罰款 B：處5萬元以上10萬元以下的罰款 C：處1萬元以上5萬元以下的罰款 D：處10萬元以上20萬元以下的罰款2發(fā)生下列哪些情況，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)? A：期貨價(jià)格出現(xiàn)異常B：期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距 C：會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約 D：會員或者客戶交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)2對變量間相關(guān)關(guān)系進(jìn)行表現(xiàn)的方法，常用的有 A：餅狀圖法 B：散點(diǎn)圖法 C：相關(guān)系數(shù)法 D：最大似然法2下列表述中，（）是正確的。A．期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B． 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理第二篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理審批：6個(gè)月。：3個(gè)月。結(jié)算會員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會員的自動(dòng)失效。：10日。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。申請條件：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。②股東3年未違法違規(guī)。③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。：凈資本1500萬；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備100%；凈資本/凈資產(chǎn)40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩?shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。（證券公司）：①申請前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本12億；凈資本/凈資產(chǎn)70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。：近3年內(nèi)無處罰。：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。報(bào)告報(bào)送：季度后10日、年后1/20日。：季后15日、年后30日。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。：年后4個(gè)月。，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。（法人簽字）。、證監(jiān)會報(bào)告。，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。報(bào)告義務(wù)%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。、暫停、終止會員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報(bào)告。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。、異常情況暫停交易的為3日。、任免中層管理人員的為10日。、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報(bào)告。%，報(bào)告證監(jiān)會。，30日內(nèi)刊登說明。，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。，5日向證監(jiān)會報(bào)告。法律處罰，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。，不予受理，并警告 、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。其他，其他的都是20年。、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長30日。，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請不繳納。，超過10萬的部分按照80%，個(gè)人超過10萬的部分按照90%。%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請。取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫和2個(gè)月的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。第三篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競爭直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會員美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240期貨公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A． B． C． D．EuroBOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．分類評價(jià)申訴機(jī)制B．分類評價(jià)“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．51執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)1某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力1期